网络交易假冒伪劣监管规范及查处流程

网络交易假冒伪劣监管规范及查处流程一、总则1.1制定目的与宗旨为有效遏制和打击网络交易中的假冒伪劣商品及服务行为，净化网络市场环境，保护消费者、经营者合法权益，维护公平竞争的市场秩序，促进电子商务健康持续发展，根据国家相关法律法规，结合网络交易监管实践，制定本规范及查处流程。1.2制定依据本规范及查处流程的制定，主要依据以下法律法规及规范性文件：《中华人民共和国电子商务法》《中华人民共和国消费者权益保护法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国广告法》《中华人民共和国食品安全法》（如涉及相关商品）《中华人民共和国药品管理法》（如涉及相关商品）《网络交易监督管理办法》《市场监督管理行政处罚程序规定》《市场监督管理投诉举报处理暂行办法》其他相关法律、行政法规、部门规章及地方性法规。1.3适用范围本规范及查处流程适用于在中华人民共和国境内，通过互联网等信息网络（包括移动互联网）销售商品或者提供服务的经营活动，以及对这些经营活动中涉及销售假冒伪劣商品或提供伪劣服务行为进行监督管理和行政查处的全过程。适用对象包括：网络交易平台经营者；平台内经营者；通过自建网站、其他网络服务销售商品或者提供服务的电子商务经营者；为上述经营活动提供网络经营场所、商品浏览、订单生成、在线支付等服务的网络服务提供者；各级市场监督管理部门及其他负有网络交易监管职责的行政部门。1.4定义与术语网络交易：指通过互联网等信息网络销售商品或者提供服务的经营活动。网络交易平台经营者：是指在网络交易活动中为交易双方或者多方提供网络经营场所、交易撮合、信息发布等服务，供交易双方或者多方独立开展交易活动的法人或者非法人组织。平台内经营者：是指通过网络交易平台销售商品或者提供服务的电子商务经营者。假冒商品：指未经注册商标权利人许可，在相同或类似商品上使用与其注册商标相同或近似商标的商品；或者擅自使用他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等标识的商品。伪劣商品：指掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格商品冒充合格商品，不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准，或者不具备商品应当具备的使用性能的商品。伪劣服务：指服务内容、质量、标准等与约定或宣传严重不符，不具备服务应当具备的性能，或者以不合格服务冒充合格服务的行为。监管机关：指依法对网络交易活动履行监督管理职责的市场监督管理部门及其他相关行政部门。1.5工作原则依法监管原则：严格遵守法定权限和程序，确保监管行为于法有据。线上线下一致原则：对线上经营行为的监管标准、要求、法律责任与线下实体经营保持一致。技术赋能与协同共治原则：充分利用大数据、人工智能等技术手段提升监管效能，构建行政监管、平台自治、行业自律、社会监督、消费者参与的多元共治格局。过罚相当与分类施策原则：根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及经营者的主观过错、整改情况等因素，合理确定监管措施和处罚幅度，实现法律效果与社会效果的统一。预防与惩处并重原则：建立健全事前预防、事中监控、事后查处的全链条监管机制，强化源头治理和过程控制。二、监管职责与分工2.1监管主体国家市场监督管理总局负责指导全国网络交易假冒伪劣行为的监管与查处工作。县级以上地方市场监督管理部门负责本行政区域内的网络交易假冒伪劣行为监管与查处工作。法律、行政法规另有规定的，从其规定。2.2内部职责分工各级市场监督管理部门的网络交易监督管理机构、执法稽查机构、产品质量安全监督管理机构、知识产权保护机构、广告监督管理机构、消费者权益保护机构等，应依据各自职责，协同做好网络交易假冒伪劣行为的监测、识别、研判、处置和查处工作。网络交易监督管理机构：负责统筹协调，组织指导网络交易监测，督促平台落实主体责任，牵头开展线上线下一体化监管。执法稽查机构：负责组织、指导、督办大案要案和跨区域案件的查处，实施行政处罚。产品质量安全监督管理机构：负责对涉及产品质量标准的假冒伪劣行为进行专业认定和技术支撑。知识产权保护机构：负责对涉及商标、专利等知识产权的假冒行为进行专业认定和指导。广告监督管理机构：负责对利用互联网进行虚假或引人误解宣传，推销假冒伪劣商品的行为进行监管。消费者权益保护机构：负责处理相关消费投诉举报，提供线索。2.3平台经营者主体责任网络交易平台经营者应当建立完善平台内假冒伪劣商品治理规则，履行以下主体责任：准入核验义务：对申请进入平台销售商品或者提供服务的经营者提交的身份、地址、联系方式、行政许可等真实信息进行核验、登记，建立登记档案，并定期核验更新。信息监控义务：建立检查监控制度，对平台内经营者及其发布的商品或服务信息进行监控，发现假冒伪劣相关违法行为的，应当依法采取必要的处置措施，保存有关记录，并向所在地县级以上市场监管部门报告。处置报告义务：对市场监管部门依法认定的平台内假冒伪劣违法行为，以及自行发现的违法行为，应当及时采取删除、屏蔽、断开链接、终止交易和服务等必要措施，并公示处理结果。规则公示义务：在平台首页显著位置持续公示平台服务协议和交易规则信息，包括针对假冒伪劣行为的治理规则、处罚措施及申诉渠道。协助调查义务：为市场监管部门依法履行职责提供必要的技术支持和数据协助，包括但不限于提供有关经营者身份信息、交易记录、日志数据等。建立健全信用评价体系：将平台内经营者的售假、售劣行为作为信用评价的重要指标，实施差异化管理和惩戒。三、监测识别与线索发现3.1监测体系构建以“全国网络交易监测平台”为核心，地方监测系统为补充，政企数据共享为支撑的网络交易假冒伪劣行为监测体系。监测对象包括商品信息、服务信息、用户评价、交易数据、物流信息、广告宣传等。3.2监测方式技术监测：运用网络爬虫、图像识别、文本分析、大数据模型等技术，对涉嫌假冒伪劣的关键词、图片、价格异常、评价异常、投诉集中度等进行自动化监测和风险预警。定向监测：针对消费者投诉举报集中、以往案件高发、社会关注度高的重点平台、重点品类（如食品药品、化妆品、母婴用品、电子产品、奢侈品、汽车配件等）、重点时段开展专项监测。委托监测：可以委托符合法定条件的第三方专业机构，对特定领域或特定行为进行监测和分析。社会监督：畅通投诉举报渠道，鼓励消费者、权利人、行业协会、媒体等社会力量提供线索。3.3线索来源与研判线索主要来源：全国网络交易监测平台及地方监测系统推送的风险线索；消费者通过12315平台、电话、来信、来访等方式的投诉、举报；权利人（商标权、专利权、著作权人等）的投诉、举报；其他行政部门移送、上级交办、异地协查的线索；舆情监测、媒体报道反映的线索；平台经营者按照法律规定报告的线索；执法人员在日常检查、专项检查中发现的线索。线索初步研判：监管机构收到线索后，应指定专人进行登记和初步研判。研判内容包括：线索真实性、可查性评估；违法行为可能发生地、经营者所在地的确定；涉嫌违反的法律法规条款；线索风险等级划分（高、中、低）。对不属于本部门职责或管辖范围的，应按规定移送或告知。3.4线索分流与立案经初步研判认为存在违法嫌疑需要调查处理的，应填写《案件线索登记审批表》，报部门负责人批准后，进入立案核查程序。对于重大、复杂、跨区域的线索，应及时向上级机关报告。四、调查取证规范4.1调查权限与程序市场监管部门对网络交易假冒伪劣行为进行调查时，应当依照《市场监督管理行政处罚程序规定》，由两名以上具有行政执法资格的执法人员共同进行，并出示行政执法证件。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。4.2线上证据固定电子数据取证：是查处网络交易违法行为的核心。取证应遵循合法、客观、全面、及时原则。网页信息固定：使用录屏软件、屏幕截图、可信时间戳、区块链存证等方式，对涉嫌违法的商品详情页、店铺首页、宣传广告、用户评价、销量数据等进行完整固定，并记录取证时间、网址（URL）、取证人员等信息。交易数据调取：依法要求网络交易平台经营者提供涉嫌违法经营者的身份信息、相关商品或服务的交易记录、支付记录、物流信息、沟通记录（聊天记录）等。调取数据应出具《协助调查通知书》，并制作《电子数据提取固定笔录》。后台数据核查：在必要时，经法定程序批准，可对经营者的服务器、电脑、手机等设备中存储的电子数据进行现场检查和技术鉴定。4.3线下核查与实物鉴定现场检查：对涉嫌违法经营者的实体经营场所、仓储场所、生产场所等进行现场检查，查扣涉嫌假冒伪劣的商品、包装、标签、票据、账册等实物证据。制作《现场笔录》，拍摄现场照片或录像。商品抽样检验：对涉嫌存在质量问题的商品，应按照《产品质量监督抽查管理暂行办法》等规定进行抽样，委托具备资质的检验机构进行检验，出具检验报告作为认定伪劣商品的关键证据。商标真伪鉴定：对涉嫌假冒注册商标的商品，应依法委托该注册商标的权利人或其授权的鉴定机构出具书面鉴定意见。市场监管部门也可根据已查明的事实和证据，依法进行综合认定。价格比对：将涉嫌假冒伪劣商品的售价与正品市场公允价格、同品类合格商品价格进行比对，作为判断“以假充真”、“以次充好”的辅助证据。4.4询问调查依法对当事人、法定代表人、主要负责人、直接责任人、平台负责人、相关员工、消费者、证人等进行询问调查，制作《询问笔录》。询问应个别进行，告知其权利义务，笔录经被询问人核对无误后签字或按指印。4.5证据保全与移送在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经市场监管部门负责人批准，可以依法先行登记保存，并在七日内及时作出处理决定。对于涉嫌犯罪的案件，应按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，及时将案件及相关证据材料移送公安机关。五、违法行为认定与处置5.1假冒行为认定符合以下情形之一的，可以认定为销售假冒商品的行为：经注册商标权利人鉴定，商品上使用的商标与权利人的注册商标相同，且未经权利人许可；商品上使用的商标与权利人的注册商标在视觉上基本无差别，足以对公众产生误导，且未经权利人许可；擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识，足以引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系；其他法律、法规、规章规定可以认定为假冒行为的情形。认定时，应综合考虑商品来源、价格、销售渠道、经营者认知能力、权利人鉴定意见等因素。5.2伪劣行为认定符合以下情形之一的，可以认定为销售伪劣商品的行为：掺杂、掺假：在商品中掺入杂质或者异物，致使商品质量不符合国家法律、法规或者产品明示质量标准规定的质量要求，降低、失去应有使用性能；以假充真：以不具有某种使用性能的商品冒充具有该种使用性能的商品；以次充好：以低等级、低档次商品冒充高等级、高档次商品，或者以残次、废旧零配件组合、拼装后冒充正品或者新品的商品；以不合格商品冒充合格商品：不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准，或者不符合在产品或者其包装上注明采用的产品标准，或者不符合以产品说明、实物样品等方式表明的质量状况；失效、变质的商品。认定伪劣商品，产品质量检验报告是核心证据。对于不符合强制性标准或明示标准的，可直接认定。5.3处置措施根据调查认定的违法事实和情节，市场监管部门可以依法采取以下一种或多种处置措施：行政指导与责令改正：对轻微违法行为或首次违法且危害后果轻微的，可以采取行政指导、约谈、下达《责令改正通知书》等方式，要求其停止违法行为、下架相关商品、消除影响。行政处罚：对依法应当予以行政处罚的，按照《中华人民共和国行政处罚法》及相关实体法规定实施处罚，包括警告、罚款、没收违法所得和非法财物、责令停业整顿、吊销营业执照等。处罚信息依法记入信用记录，通过国家企业信用信息公示系统予以公示。平台协同处置：市场监管部门应将依法认定的违法信息及处置决定，书面通知相关网络交易平台经营者。平台经营者应根据平台规则和市场监管部门要求，对涉事经营者采取商品下架、店铺屏蔽、限制参加营销活动、直至关闭店铺等措施。移送司法：对销售假冒伪劣商品，构成犯罪的，依法移送公安机关追究刑事责任。5.4行刑衔接标准对于达到刑事追诉标准的销售假冒伪劣商品行为，必须及时移送公安机关。主要追诉标准参考（根据相关司法解释，可能调整）：销售金额在五万元以上的；尚未销售，货值金额在十五万元以上的；销售金额不满五万元，但已销售金额与尚未销售的货值金额合计在十五万元以上的；生产、销售伪劣产品，具有下列情形之一的：（1）伪劣产品销售金额五万元以上不满二十万元，但两年内因生产、销售伪劣产品受过二次以上行政处罚，又实施同类行为的；（2）造成严重后果或者恶劣社会影响的。对于涉及食品药品等特殊商品的，有更严格的刑事立案标准。六、查处流程6.1通用查处流程网络交易假冒伪劣案件查处应遵循以下基本流程，可根据案件具体情况调整：线索受理与分流：接收线索，登记研判，确定管辖，分流至承办机构。立案审批：承办机构认为符合立案条件的，填写《立案审批表》，报部门负责人批准立案。调查取证：指定案件承办人员，全面、客观、公正地收集证据。案件审核：调查终结后，撰写《调查终结报告》，连同案卷材料送审核机构进行法制审核。对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，应进行集体讨论。告知与听证：在作出行政处罚决定前，制作《行政处罚告知书》或《行政处罚听证告知书》，送达当事人，告知其拟作出的处罚内容及事实、理由、依据，并告知其享有陈述、申辩、要求听证的权利。作出决定：充分听取当事人意见并进行复核后，对确应处罚的，制作《行政处罚决定书》，送达当事人。执行与结案：督促当事人履行处罚决定。当事人逾期不履行的，依法申请人民法院强制执行。处罚执行完毕或符合其他结案条件的，制作《结案审批表》，报批结案。公示与归档：行政处罚信息依法公示。案件材料按照档案管理规定立卷归档。6.2快速处置流程对于事实清楚、证据确凿、情节简单、当事人认错认罚的轻微案件，可以适用简易程序或快速处置机制。适用条件：对公民处以二百元以下、对法人或者其他组织处以三千元以下罚款或者警告的行政处罚。流程简化：执法人员可以当场调查取证，填写预定格式、编有号码的《当场行政处罚决定书》，当场交付当事人。在法定期限内报所属行政机关备案。6.3跨区域协作流程对于经营者所在地、违法行为发生地、结果地分属不同行政区域的案件，建立跨区域协作机制。线索移送：最先发现线索的市场监管部门，经初步核查认为应由其他地区管辖的，应制作《案件移送函》，将线索及相关证据材料移送有管辖权的市场监管部门。协助调查：办案机关需要异地市场监管部门协