安全生产风险分级管控实施方案

安全生产风险分级管控实施方案

1.目的

为积极贯彻落实《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》(省

政府［2018］第2号令)精神，全面辨识公司所属范围内作业场所存在

的安全生产风险，有效控制作业场所和生产过程中潜在的风险，构建

公司风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，确保职工的安全健

康与生产经营的顺利进行，根据省厅下发的《工贸行业企业安全生产

风险分级管控和隐患治理指导手册(试行)》相关内容，特制定本制

度。

2.范围

本制度适用于公司生产活动中危险因素的辨识、风险评价、风险

分级管控工作。

风险分级管控工作范围要涵盖生产的所有方面，包括所有场所、

所有工作过程、所有环节、所有设备设施和所有人员，做到“纵向到

底、横向到边”，涵盖“人、机、物、环、技”等各个方面。

3.术语和定义

3.1风险

发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健

康损害的严重性组合。风险(R)=可能性(L)X严重性(S)。

可能性：事故发生的概率；

严重性：事故发生后所造成的人身伤害和财产损失等后果的严重

程度。

3.2风险点(评估单元)

风险伴随的设施、部位、场所、区域和系统，以及在设施、部位、

场所、区域和系统实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

风险点也叫风险源。危险源存在于风险点中。

3.3危险源

可能导致人身伤害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它

们的组合。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

危险源的构成：

——根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、

电气设备、压力容器等。

——状态：包括物的状态和作业环境的状态。

一一行为：决策人员、管理人员以及作业人员的决策行为、管理

行为以及作业行为。

3.4危险源辨识

危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。

3.5风险评估/评价

对危险源导致的风险进行识别、分析、评价，对现有管控措施的

充分性、有效性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

3.6风险分级

采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价,

根据评价结果划分等级。

3.7风险分级管控

根据风险等级，综合考虑所需管控资源、管控能力、管控措施复

杂及难易程度等风险控制因素，确定不同管控层级。

3.8风险管控措施

为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的响应控制手法

和手段。

4.机构与职责

4.1机构

为构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，层

层落实安全生产责任制，防范化解安全生产风险，公司特成立以主要

负责人为第一责任人的风险分级管控和隐患排查治理领导小组，并制

定相关职责，定期召开会议研究部署公司安全生产风险管控与隐患排

查治理工作，办事机构设在安全科。

组长：

组员：

主要负贡人全面负责安全风险分级管及与隐患排查治理工作，提

供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员应负责分

管范围内的工作。

4.2职责

公司根据省政府2号令要求，制定完善安全风险分级管控责任

制，明确各层级职责，层层落实责任。

4.2.1主要负责人职责

公司是安全生产风险管控与隐患排查治理的责任主体，主要负责

人为公司安全风险分级管控工作的第一责任人，履行以下职责：

(a)组织制定公司安全风险分级管控体系建设总体方案；

(b)组织制定并审核批准公司安全风险分级管控体系管理制度

文件；

(c)组织实施安全生产风险分级管控并负责最高等级风险管控,

督促落实公司重大危险源安全管理措施；

(d)组织实施风险管控措施落实情况的排查，组织开展安全生

产风险分级管控评估，持续改进风险管控措施，有效管控风险及时消

除事故隐患；

(e)将风险分级管控工作纳入年度安全生产教育和培训计划并

督促落实；

(f)保障风险分级管控工作所需资金和人力资源。

4.2.2安全副总经理职责

公司分管安全副总经理具体负责公司安全风险分级管控工作，履

行以下职责：

(a)负责公司安全风险分级管控日常管理工作，组织实施风险

分级管控工作相关制度；

(b)组织实施安全风险分级管控工作动态管理，监督指导各分

公司、分厂、车间、部门落实安全风险管控措施；

(c)组织或者督促有关部门实施风险管控排查，对较大以上安

全风险和重大危险源履行具体管控职责；

(d)组织实施风险分级管控工作全员责任制考核，具体组织实

施安全风险管控评估工作；

(e)组织实施风险分级管控工作年度教育和培训工作计划；

(f)实施风险分级管控信息化系统建设等相关职责。

4.2.3安全风险管控机构(安全科)职责

(a)参与制定风险分级管控工作相关制度；

(b)参与风险分级管控工作的相关决策，提出改进建议，督促

公司其他相关单位、人员履行相关职责；

(c)具体实施风险分级管控工作全员责任制考核；

(d)参与风险分级管控工作教育培训；

(e)督促落实安全风险管控措施，排查治理事故隐患；

(f)应当履行的涉及安全分级管控的其他相关职责。

4.2.4各部门、车间负责人

公司各职能部门、车间负责人对本单位及其分管工作范围内的安

全生产风险管控与隐患排查治理负责。

(a)落实风险分级管控工作相关制度；

(b)负责本单位安全风险分级管控工作；

(c)监督从业人员落实风险管控措施，及时排查治理事故隐患，

并进行考核；

(d)组织风险分级管控工作教育和培训；

(e)应当履行的其他职责。

4.2.5一般从业人员

各班组长负责组织对本班组的安全生产风险进行识别、评价、落

实管控措施，并对管控措施的落实情况进行隐患排查与治理。

各岗位职工负责具体实施本岗位的安全生产风险管控措施的落

实与隐患排查整改工作。

(a)执行风险分级管控工作相关制度，对风险分级管控工作提

出意见建议；

(b)参与本岗位风险点排查、危险源辨识，落实管控措施；

(c)发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即报告；

(d)参加风险分级管控工作教育和培训；

(e)应当履行的其他职责。

5.风险分级管控

5.1风险分级管控流程

风险分级与管控的工作步骤：制定风险判定原则一风险点确

定

一》危险源辨识一》风险评价一》制定风险管控措施—管控措

施评审一》风险分级管控一安全风险告知一风险管控动态评估

5.2风险判定原则

根据人的作业活动、机械设备和工艺技术的安全可靠性、物料的

危险性、环境和管理等多方面因素综合考虑，凡是有可能发生人身

伤害和财产损失的，皆判定为风险。

5.3风险点确定

5.3.1风险点划分原则

5.3.1.1设施、部位、场所、区域

风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管

理、范围清晰”的原则，可按照原料、产品储存区域、生产车间或装

置、公辅设施等功能分区进行划分。对于规模较大、工艺复杂的系统

可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。

5.3.1.2操作及作业活动

涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等

级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。

5.3.2风险点排查

风险点排查方法应按生产活动、工作流程的阶段、场所、装置、

设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行排查。

风险点排查内容包括确定风险点名称、类型、区域位置、可能发

生的事故类型及后果等内容的基本信息。

5.4危险源辨识

5.4.1辨识内容

5.4.1.1全面辨识

全面辨识的范围应包括但不限于以下几方面：

(a)生产工艺和生产技术；

(b)普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安

全生产的设备设施及其检验检测情况；

(c)建(构)筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与

生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件；

(d)从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；

(e)安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救

援等安全生产管理制度的制订和落实情况：

(f)其他可能产生风险的因素。

5.4.1.2专项辨识

(a)生产经营环节或者生产经营要素发生重大变化；

(b)高危作业实施前，新技术、新材料试验或者推广应用前；

(c)发生生产安全事故后。

5.4.2危险源辨识的条件

5.4.2.1辨识时应充分考虑三种状态，即：正常态：指正常、持

续的生产运行；异常态：指生产的开车、停车、检修等情况；紧急态：

指发生爆炸、火灾等重大突发情况。

5.4.2.2辨识时应充分考虑三种时态，即：过去：过去的作业

活动、系统或设备等安全控制状态及发生的人身伤害事故和未遂事故;

现在：作业活动、系统或设备等现在维护、改进、报废的安全状态；

将来：可以预见的未来作业活动、系统、设备等即将产生的安全状

态。

5.4.2.3六种能量逸散类型，即：动能、势能、电能、物理能、

化学能、生物能。

5.4.2.4四种事故起因，即：人的不安全行为、物的不安全状态、

作业环境缺陷、管理缺陷。

5.5风险评价

5.5.1风险辨识、评价的步骤

(a)组织职工按照生产工艺流程的阶段、作业场所、装置设施、

作业活动等排查、确定所有风险点；

(b)组织职工采用“头脑风暴”法，识别出每个风险点可能发

生的所有事故类别；

(c)组织职工针对识别出的每项事故类别，结合法律法规、标

准规范、规章制度等，通过现场观察、查阅有关记录和资料、询问和

访谈等辨识出可能造成各类事故的危险源：

(d)对风险进行定性或定量评价；

(e)确定风险的危险危害程度级别。

5.5.2风险评价准则

《安全生产法》《河北省安全生产条例》等法律、法规；《机械制

造企业安全生产标准化规范》;《安全生产制度汇编》和相关方的投诉。

5.5.3风险评价、分级的方法

5.5.3.1依据《河北省工贸行业企业安全生产风险分级管控和

隐患排查治理指导手册（试行）》进行定性分级。

5.5.3.2本次工作选用风险矩阵法（LS法）。

风险矩阵法，是一种能够把危险发生的可能性和伤害的严重程

度综合评估风险大小的定性的风险评估分析方法。风险度R二可能性

（L）义后果严重性（S）o

R值越大，说明危险性大、风险大。

危害事件发生的可能性（L）：

赋员工胜任程度（意控制措施（监控、联锁、

发生频率安全检查操作规程

值识、技能、经验）报警、应急措施）

无检查〔作业）无操作规程不胜任（无上岗资格无任何监控措施或有

每次作业或

5标准或不按标或从不执行证、无任何培训、无措施从未投用；无应急

每月发生

准检查［作业）操作规程操作技能）措施。

有监控措施但不能满

检查（作业）标不够胜任（有上岗资

操作规程不足控制要求,措施部分

母季度都有准不全或很少格证、但没有接受有

4全或很少执投用或有时投用；有应

发生按标准检查效培训、操作技能

行操作规程急措施但不完善或没

（作业）差）

演练。

发生变更后检发生变更后监控措施能满足控制

查（作业）标准未及时修订一般胜任（有.上岗资要求，但经常被停用或

每年都有发未及时修订或操作规程或格证、接受培训、但发生变更后不能及时

3

生多数时候不按多数操作不经验、技能不足，曾恢复；有应急措施但未

标准检查（作执行操作规多次出错）根据变更及时修ij或

业）程作业人员不清楚。

监控措施能满足控制

胜任（有上岗资格

标准完善但偶操作规程齐要求，但供电、联锁偶

证、接受有效培训、

2曾经发生过尔不按标准检全但偶尔不尔失电或误动:乍；有应

经验、技能较好，但

查、作业执行急措施但每年只演练

偶尔出错）

一次。

赋员工胜任程度（意控制措施（监控、联锁、

发生频率安全检查操作规程

值识、技能、经验）报警、应急措施）

监控措施能满足控制

高度胜任（有上岗资

标准完善、按操作规程齐要求，供电、联锁从未

格证、接受有效培

1从未发生过标准进行检全，严格执行失电或误动作；有应急

训、经验丰富，技能、

查、作业并有记录措施每年至少演练二

安全意识强）

次。

事件后果严重性（S）：

财产损失、设备设法律法规符

赋值人员伤害情况环境破坏声誉影响

施损坏合性

一次事故直接经济

1一般无损伤完全符合基本无影响本岗位或作业点

损失在5000元以下

一次事故直接经济不符合公司

设备、设施没有造成公众影

21至2人轻伤损失5000元及以规章制度要

周围受影响响

上，1万元以下求

造成1至2人一次事故直接经济引起省级媒体报

不符合公司作业点范围

3重伤，或3至6损失在1万元及以道，一定范围内造

程序要求内受影响

人轻伤上，10万元以下成公众影响

1至2人死亡，

一次事故直接经济潜在不符合造成作业区

或3至6人重引起国家主流媒

4损失在10万元及以法律法规要域内环境破

伤，或严重职体报道

上，100万元以下求坏

业病

3人及以上死一次事故直接经济

造成周边环引起国际主流媒

5亡，或7人及损失在100万元及违法

境破坏体报道

以上重伤以上

风险等级（R）：

、严重

、性S

可能、K12345

性L、

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

风险分级:

R值取值范

风险分级风险辨识整改要求

围

重大风险：极其危险，必须立即整改，

重大风险（A级）红色17VRW25

不能继续作业。

较大危险：必须制定措施进行控制管

较大风险（B级）橙色■13VRW16

理。

一般风险（C级）黄色.8WRW12一般危险：需要控制整改。

低风险（D级）蓝色1WRV7轻度危险：可以接受（或可容许*J）。

5.5.4风险评价与分级

根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等

级。风险等级判定遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风

险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红、橙、黄、

蓝”四种颜色表示。

——D级、蓝色'低风险，班组、岗位管控。

——C级'黄色'一般风险，车间、班组、岗位管控，需要控制整

改。

——B级、橙色'较大风险，公司(厂)、车间、班组、岗位管控，

应制定建议改进措施进行控制管理。

——A级'红色'重大风险，公司(厂)、车间、班组、岗位管控，

应增加补充建议措施并落实，将风险降至可接受，保留在重大风险清

单内，并建立过程记录文件，如不能立即增加(调整)控制措施，或

控制措施不能有效落实，必须立即停止相关生产作业活动。

5.5.5确定重大风险

以下情形为重大风险：

(a)违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

(b)发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻

伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

(c)涉及危险化学品重大危险源的；

(d)具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及

以上的；

(e)经风险评价确定为最高级别风险的；

(f)企业认为安全风险管控难度大需要采取特殊管控措施的。

5.5.6风险点级别确定

按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的

级别。

5.6制定管控措施

安全科负责制定较大及以上等级的风险管控措施和管控方案。

各部门、车间负责制定本部门的风险管控措施。

a)制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教

育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。

b)风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全

性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。

c)不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，

对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险

可以接受。

d)对较大及以上等级风险，要制定专门的管控方案