档案管理工作信息化建设排查整治方案

档案管理工作信息化建设排查整治方案一、总则1.1编制目的为深入贯彻落实国家关于档案信息化建设的战略部署，全面排查档案管理信息化工作中存在的突出问题、风险隐患和管理短板，建立健全长效治理机制，提升档案信息系统的安全性、可靠性和管理规范化水平，推动档案工作数字化转型与高质量发展，特制定本方案。1.2编制依据本方案依据《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《电子文件归档与电子档案管理规范》（GB/T18894）、《档案信息系统安全保护基本要求》（DA/T56）、《数字档案馆系统测试办法》（档办发〔2014〕6号）以及国家档案局、上级主管部门关于档案信息化工作的系列政策文件、标准规范和技术要求编制。1.3适用范围本方案适用于本单位（含下属各分支机构、部门）所有涉及档案管理信息化建设、运行、维护、应用及安全保障的相关工作。排查整治对象包括但不限于：各类档案管理信息系统（如数字档案馆（室）系统、电子档案管理系统、档案目录数据库等）。档案数字化加工流程与成果。电子文件归档与管理流程。档案信息基础设施（服务器、存储、网络等）。档案数据资源（目录数据、数字化副本、原生电子档案等）。相关管理制度、人员队伍及安全保障体系。1.4工作原则坚持全面覆盖、突出重点：对档案信息化工作的各个环节、各个要素进行拉网式排查，同时聚焦关键系统、核心数据和重大风险。坚持问题导向、精准整治：以发现问题、解决问题为出发点和落脚点，深入分析问题根源，制定针对性、可操作的整改措施。坚持标本兼治、长效管理：既要解决当前存在的显性问题，更要注重从制度、流程、技术层面建立长效机制，防止问题反弹。坚持安全为基、合规先行：将网络安全、数据安全、个人信息保护置于首要位置，确保所有排查整治工作符合国家法律法规和标准规范。坚持协同联动、落实责任：明确各部门、各岗位的职责分工，加强协调配合，形成排查整治合力，确保各项任务落到实处。二、组织领导与职责分工2.1领导小组成立档案信息化建设排查整治工作领导小组（以下简称“领导小组”），全面负责排查整治工作的组织领导、统筹协调和督促检查。组长：由单位分管档案工作的领导担任。副组长：由档案管理部门、信息化管理部门、保密部门、安全保卫部门主要负责人担任。成员：由各相关业务部门、技术支撑部门负责人组成。领导小组主要职责：审定排查整治工作方案和重要报告。研究决策排查整治工作中的重大事项。协调解决跨部门、跨领域的疑难问题。督导检查各阶段工作进展与整改落实情况。保障排查整治工作所需资源。2.2工作专班领导小组下设排查整治工作专班（以下简称“工作专班”），办公室设在档案管理部门，负责具体工作的组织实施。牵头单位：档案管理部门。参与单位：信息化管理部门、网络安全管理部、各业务部门、保密办公室、法务部门等。工作专班主要职责：制定详细的排查清单、检查表和实施计划。组织专业力量开展现场检查、技术检测和资料审阅。收集、整理、分析排查发现的问题，建立问题台账。起草排查报告，制定整改任务清单。跟踪督办整改措施落实，组织验收评估。定期向领导小组汇报工作进展。2.3各部门职责档案管理部门：承担主体责任，负责梳理本部门信息化建设现状，提供相关资料，配合检查，并牵头落实涉及档案业务管理流程、数据质量、制度标准等方面的整改。信息化管理部门：负责提供技术支撑，排查信息系统架构、基础设施、运维管理等方面的风险，并牵头落实相关技术整改措施。网络安全管理部：负责对档案信息系统开展网络安全等级保护测评、漏洞扫描、渗透测试等，排查安全风险，指导安全加固。各业务部门：负责自查本部门电子文件形成、办理、归档环节的合规性，配合提供相关数据和信息。保密办公室：负责指导涉密档案信息化的保密排查与整改工作。法务部门：负责对排查整治工作中涉及的法律合规性问题提供咨询意见。三、排查整治内容与重点3.1信息系统建设与运行情况排查系统合规性：检查档案管理信息系统是否符合《数字档案馆系统测试办法》等国家及行业标准要求；是否按规定完成网络安全等级保护定级、备案、测评和整改。系统功能完整性：核查系统是否具备电子文件归档、档案收集、整理、保管、利用、统计、鉴定、处置等核心业务功能；功能模块是否完善，流程是否闭环。系统性能与稳定性：评估系统在高并发访问、大数据量处理下的响应速度、稳定性及可用性；检查历史故障记录与处理情况。系统集成与数据共享：排查系统与办公自动化（OA）、业务系统等其他信息系统的接口是否畅通，数据交换是否准确、及时、安全；是否存在信息孤岛现象。基础设施与运维保障：检查支撑档案信息系统的服务器、存储、网络等硬件设施的运行状态、冗余配置、备份策略及机房环境；审查运维管理制度、日常巡检记录、变更管理流程等。3.2档案数据资源管理情况排查数据完整性：核对档案目录数据库与实体档案、数字化成果的对应关系，检查是否存在有档无目、有目无档、数据缺失或错误的情况。数据准确性：抽查档案著录信息的准确性，包括题名、责任者、时间、档号、密级、保管期限等关键字段。数据安全性：存储安全：检查档案数据（尤其是电子档案）的存储介质、存储方式是否安全可靠，是否采取加密等措施。传输安全：检查数据在归档、迁移、利用等环节传输过程中的安全防护措施。访问控制：检查用户权限管理是否严格，是否遵循最小授权原则；审计日志是否完整记录数据操作行为。备份与恢复：核查是否建立有效的数据备份与灾难恢复机制，备份策略是否合理，恢复演练是否定期进行。数字化成果质量：依据《纸质档案数字化规范》（DA/T31）等标准，抽查数字化图像的清晰度、完整性、纠偏、去污等质量情况，检查元数据著录是否规范。电子档案管理合规性：检查电子文件归档范围、程序、格式、元数据、四性检测（真实性、完整性、可用性、安全性）等是否符合《电子文件归档与电子档案管理规范》要求。3.3管理制度与标准规范建设情况排查制度体系完整性：检查是否制定并发布了覆盖档案信息化建设、管理、运维、安全等各环节的规章制度，如《电子档案管理办法》《档案信息系统安全管理制度》《档案数字化工作规范》等。制度内容合规性：审查现有制度是否符合上位法律法规和标准规范的最新要求。制度执行有效性：通过访谈、检查记录等方式，评估各项制度在实际工作中是否得到有效执行，是否存在“两张皮”现象。标准规范应用：检查在档案著录、数字化、数据交换、系统开发等工作中是否严格执行了国家及行业相关标准规范。3.4安全保障体系情况排查网络安全防护：排查网络边界防护、入侵检测、病毒防范、漏洞管理等技术措施是否到位；是否定期进行安全风险评估和渗透测试。应用安全：检查系统身份认证、会话管理、输入验证、防SQL注入等应用层安全机制。数据安全与隐私保护：重点排查涉及个人信息、敏感数据的档案内容的安全管理措施，是否符合《个人信息保护法》要求；数据脱敏、访问审批流程是否健全。物理与环境安全：检查档案数据中心、数字化加工场所的物理访问控制、防火、防水、防潮、温湿度控制等条件。应急响应：检查是否制定针对档案信息系统中断、数据丢失、网络安全事件等的专项应急预案，并定期组织演练。3.5人员队伍与培训情况排查岗位设置与职责：检查是否设置了必要的档案信息化管理岗位，岗位职责是否清晰。人员能力：评估现有档案人员、信息技术人员对档案信息化政策、标准、技术的掌握程度。培训机制：检查是否建立了常态化的档案信息化培训体系，培训内容、频次和效果如何。四、工作步骤与时间安排本次排查整治工作分为四个阶段，计划在个月内完成。4.1第一阶段：动员部署与自查自纠（时间：月日-月日）成立领导小组和工作专班，印发排查整治方案。召开动员部署会议，明确任务要求。各部门依据排查内容清单开展全面自查，梳理问题，形成部门自查报告报送工作专班。工作专班汇总自查情况，初步建立问题清单。4.2第二阶段：集中排查与深度检查（时间：月日-月日）工作专班组织技术专家、业务骨干成立联合检查组。通过现场检查、系统检测、资料查阅、人员访谈等方式，对重点领域、关键环节进行深入排查。必要时，委托第三方专业机构进行网络安全检测或系统功能符合性测试。检查组形成详细排查记录，对发现的问题进行初步研判。4.3第三阶段：问题梳理与制定整改方案（时间：月日-月日）工作专班对自查和集中排查发现的问题进行系统梳理、分类、归因分析，建立完整的“问题、责任、整改”三张清单。针对每个问题，组织相关责任部门研究制定具体整改措施，明确整改目标、责任单位、责任人和完成时限。形成《档案信息化建设排查问题总报告》和《整改任务书》，报领导小组审定。4.4第四阶段：全面整改与验收评估（时间：月日-月日）各责任部门根据审定的《整改任务书》逐项落实整改措施。工作专班建立整改台账，实行销号管理。工作专班对整改过程进行跟踪督导，协调解决整改中的困难。整改完成后，责任部门提交整改报告。工作专班组织对整改效果进行验收评估，可采取现场核查、技术测试、资料复核等方式。领导小组听取整改工作汇报，审议通过整改总结报告。对排查整治工作进行总结，提炼经验，完善长效机制。五、整改要求与措施5.1分类施策，精准整改对于技术类问题：如系统漏洞、性能瓶颈、功能缺陷等，由信息化管理部门牵头，制定技术升级、补丁修复、功能优化或系统重构方案，限期完成。对于管理类问题：如制度缺失、执行不力、流程不畅等，由档案管理部门牵头，修订或制定相关制度，优化管理流程，加强监督检查和考核。对于数据类问题：如数据错误、缺失、质量不高等，由档案管理部门组织力量进行数据清洗、补录、核对，确保数据准确完整。对于安全类问题：如防护措施不足、隐患突出等，由网络安全管理部牵头，立即采取隔离、加固等应急措施，并制定长效安全防护方案。对于资源保障类问题：如人员不足、经费短缺、设备老化等，由责任部门提出需求，按程序报请领导小组协调解决。5.2建立台账，销号管理工作专班建立统一的排查整治问题电子台账，动态更新。每个问题条目需包含：问题描述、所属类别、风险等级、责任部门、责任人、整改措施、计划完成时间、实际完成时间、验收情况、销号时间。整改一项，验收一项，销号一项。5.3强化督导，确保实效领导小组和工作专班将采取定期检查、随机抽查、专项督查等方式，对各部门整改落实情况进行全过程督导。对整改不力、进展缓慢、敷衍塞责的部门和个人，予以通报批评，并纳入年度考核。六、保障措施6.1组织保障充分发挥领导小组的统筹协调作用和工作专班的执行落实作用，确保指挥有力、协调顺畅、执行到位。各部门主要负责人为本部门排查整治工作第一责任人。6.2经费保障单位应统筹安排专项资金，保障排查整治工作中涉及的第三方检测、系统升级、安全加固、数据治理、培训宣传等必要支出。6.3技术保障整合内部信息技术力量，必要时聘请外部专家或专业机构提供技术支持，确保排查深入、诊断准确、整改有效。6.4制度保障以此次排查整治为契机，全面梳理和完善档案信息化管理制度体系，将好的做法和经验固化为制度规范，形成长效机制。七、成果运用与长效机制建设7.1成果运用纳入考核：将排查整治工作成效及后续常态化管理情况，纳入相关部门和人员的年度绩效考核。指导规划：排查整治成果作为编制本单位档案信息化“十四五”规划或中长期发展规划的重要依据。示范推广：总结提炼优秀整改案例和最佳实践，在单位内部进行宣传推广。7.2长效机制建设常态化排查机制：建立档案信息化工作年度自查与专项检查相结合的制度，实现风险动态排查。动态监测预警机制：利用技术手段，对档案信息系统的运行状态、安全态势进行实时监测和预警。持续改进机制：建立基于问题发现、整改、反馈、评估的持续改进闭环管理流程。培训宣传机制：定期开展档案信息化、网络安全等专题培训，提升全员意识和能力。附件附件1：档案信息化建设排查内容详细清单（示例）排查大类排查项排查要点检查方法责任部门信息系统等级保护是否定级备案；是否通过测评；测评发现问题的整改情况。查阅备案证明、测评报告、整改报告。信息化部门、档案部门信息系统核心功能电子文件归档、档案管理、查询利用等核心功能是否完备、可用。系统操作演示、功能测试、流程跟踪。档案部门、业务部门数据资源目录数据质量抽查档案著录项目的准确性、完整性、规范性。随机抽样，对比实体档案或数字化图像。档案部门数据资源数字化成果图像分辨率、色彩模式、文件格式、图像处理质量是否符合标准。利用专业软件抽查图像质量。档案部门、数字化服务机构安全管理访问控制用户权限分配是否合理，是否定期复核；审计日志是否开启并定期审查。检查权限配置表、审计日志记录。信息化部门、档案部门管理制度制度完整性是否建立了覆盖各环节的管理制度体系。查阅现行有效的制度文件清单和文本。档案部门人员队伍培训情况近两年是否组织过档案信息化相关培训，培训内容和效果。查阅培训计划、通知、签到、总结。档案部门、人事部门附件2：档案信息化问题整改任务书（模板）