仓库盘点作业管理流程仓库盘点的作业步骤与人员安排

电子有限公司

仓库盘点作业管理流程

1.目的

为确保公司库存物料盘点的正确性，达到仓库物料有效管理和公

司财产有效管理的目的，特制定合理的盘点作业流程。

2.范围

适用于仓库所有库存物料的盘点工作。

3.职责

3.1仓库部：负责组织、实施仓库盘点作业、最终盘点数据的查

核，校正，盘点总结。

3.2财务部：负责稽核仓库盘点作业数据，以反馈其正确性。

3.3IT部：负责盘点差异数据的批量调整。

4.盘点方式

4.1定期盘点

4.1.1月末盘点：仓库平均每两月组织一次盘点，盘点时间一般

在第二月的月底；月末盘点由仓库负责组织，财务部负责稽核。

4.1.2年终盘点：仓库每年进行一次大盘点，盘点时间一般在年

终放假前的销售淡季；年终盘点由仓库负责组织，财务部负责稽

核。

4.1.3定期盘点作业流程参照7.1~7.9执行；

4.2不定期盘点

不定期盘点由仓库自行根据需要进行安排，盘点流程参考7.1

7.9,且可灵活调整；

5.盘点方法及注意事项

5.1盘点采用实盘实点方式，禁止目测数量、估计数量。

5.2盘点时注意物料的摆放，盘点后需要对物料进行整理，保持

原来的或合理的摆放顺序。

5.3所负责区域内物料需要全部盘点完毕并按要求做相应记录。

5.4参照初盘、复盘、查核、稽核时需要注意的事项。

5.5盘点过程中注意保管好“盘点表”，避免遗失，造成严重后

果。

6.盘点工作安排

6.1盘点计划书

6.1.1月底盘点由仓库和财务部自发根据工作情况组织进行，年

终盘点需要征得总经理的同意；

6.1.2开始准备盘点一周前需要制作好“盘点计划书”，计划中

需要对盘点具体时间、仓库停止作业时间、账务冻结时间、初盘时

间、复盘时间、人员安排及分工、相关部门配合及注意事项做详细

计划。

6.2时间安排

时间安排如下表:

事务时间安排具体目的

初盘计划在一天内完成确定初步的盘点结果数据

复盘根据情况安排在第一天完成或验证初盘结果数据的准确性

在第二天进行

查核在初盘、狂盘过程中或狂盘完验证初盘、复盘数据的正确性

成后由仓库内部指定人员操作

稽核根据稽核人员的安排而定，在稽核初盘、复盘的盘点数据，

初盘、复盘的过程中或结束后发现问题，指正错误

都可以进行，一般在复盘结束

后进行

盘点开始时间和盘点计划共用时间根据当月销售情况、工作任务

情况来确定，总体原则是保证盘点质量和不严重影响仓库正常工作

任务。

6.3人员安排

6.3.1人员分工

人员分工如下表:

人员分工责任

初盘人负责盘点过程中物料的确认和点数、正确记录盘点表，将

盘点数据记录在“盘点数量”一栏

复查人初盘完成后，由更盘人负责对初盘人负责区域内的物料进

行复盘，将正确结果记录在“复盘数量”一栏

查核人复盘完成后由查核人负责对异常数量进行查核，将杳核数

量记录在“查核数量”一栏中

稽核人在盘点过程中或盘点结束后，由总经理和财务部、行政部

指派的稽核人、和仓库经理负责对盘点过程予以监督、盘

点物料数量、或稽核已盘点的物料数量

数据录入员负责盘点查核后的盘点数据录入电子档的“盘点表”中

根据以上人员分工设置、仓库需要对盘点区域进行分析进行人员

责任安排。

6.4相关部门配合事项

6.4.1盘点前一周发“仓库盘点计划“通知财务部、QC部、采购

部、客服部、销售部、IT部，并抄送总经理，说明相关盘点事宜；

仓库盘点期间禁止物料出入库。

6.4.2盘点三天前要求采购部尽量要求供应商或档口将货物提前

存物料进行初盘。

6.7盘点会议及培训

6.7.1盘点作业培训：对参加盘点人员培训有关盘点作业流程培

训、上次盘点错误经验、盘点中需要注意事项等。

6.7.2会议：组织相关参加人员召开会议，以便落实盘点各项事

宜，包括盘点人员及分工安排、异常事项如何处理、时间安排等。

6.7.3模拟盘点：让所有参加盘点的人员了解和掌握盘点的操作

流程和细节，避免出现错误。

6.8盘点工作奖惩

6.8.1在盘点过程中需要本着“细心、负责、诚实”的原则进行

盘点。

6.8.2盘点过程中严禁弄虚作假，虚报数据，盘点粗心大意导致

漏盘、少盘、多盘，书写数据潦草、错误，丢失盘点表，随意换

岗；复盘人不按要求对初盘异常数据进行复盘，“偷工减料”；不

按盘点作业流程作业等（特殊情况需要领导批准）。

6.8.3对在盘点过程中表现特别优异和特别差的人员参考“仓库

人员工作及奖惩制度”做相应考核。

6.8.4仓库根据最终“盘点差异表”数据及原因对相关责任人进

行考核。

7.盘点作业流程

7.1初盘前盘点

7.1.1因时间安排原因，盘点总共只有一天或时间非常紧张的情

况下，可安排合适人员先对库存物料进行初盘前盘点。

7.1.2初盘前盘点作业方法及注意事项

——最大限度保证盘点数量准确。

——盘点完成后将外箱口用胶布封上，并要求将盘点卡贴在外箱

上。

——已经过盘点封箱的物料在需要拿货时一定要如实记录出库信

息。

——盘点时顺便对物料进行归位操作，将箱装物料放在对应的物

料零件盒附近，距离不得超过两米。

7.1.3初盘前盘点作业流程

——准备好相关作业文具及“盘点卡”。

——按货架的先后顺序依次对货架上的箱装（袋装，以下统称箱

装）物料进行点数。

——如发现箱装物料对应的零件盒内物料不够盘点前的发料时，

可根据经验拿出一定数量放在零件盒内（够盘点前发货即可）；一

般拿出后保证箱装物料为“整十”或“整五”数最好。

——点数完成后在盘点卡上记录编号、储位、盘点日期、盘点数

量、并确认签名。

——将完成的“盘点卡”贴在或订在外箱上。

——最后对已盘点物料进行封箱操作。

一一将盘点完成的箱装物料放在对应的物料零件盒附近，距离不

得超过两米。

——按以上流程完成所有箱装、袋装物料的盘点。

7.1.4初盘前已盘点物料进出流程

——如零件盒内物料在盘点前被发完时，可以开启箱装的己盘点

的物料。

——开启箱装物料后根据经验拿出一定数量放在零件盒内（够盘

点前发货即可），一般拿出后保证箱装物料为“整十”或“整五”

数最好。

——拿出物料后在外箱上贴的“盘点卡”上予以记录拿货日期、

数量、并签名。

——最后将外箱予以封箱。

7.2初盘

7.2.1初盘方法及注意事项

——只负责“盘点计划”中规定的区域内的初盘工作，其他区域

在初盘过程不予以负责。

——按储位先后顺序和先盘点零件盒内物料再盘点箱装物料的方

式进行先后盘点，不允许采用零件盒与箱装物料同时盘点的方法。

——所负责区域内的物料一定要全部盘点完成。

——初盘时需要重点注意下盘点数据错误原因：物料储位错误，

物料标示编号错误，物料混装等。

7.2.2初盘作业流程

初盘人准备相关文具及资料（A4夹板、笔、盘点表）。

根据“盘点计划”的安排对所负责区域内进行盘点。

按零件盒的储位先后顺序对盒装物料进行盘点。

盒内物料点数完成确定无误后，根据储位和编号在“盘点

表”中找出对应的物料行，并在表中“零件盒盘点数量”一栏记录

盘点数量。

——按此方法及流程盘完所有零件盒内物料。

——继续盘点箱装物料，也按照箱子摆放的顺序进行盘点。

——在此之前如果安排有“初盘前盘点”，则此时只需要根据物

料外箱“盘点卡”上的标示确定正确的编号、储位信息和盘点表上

的编号、储位信息进行对应，并在“盘点表”上对应的“箱装盘点

数量”一栏填上数量即可，同时需要在“盘点卡”上进行盘点标记

表示己经记录了盘点数量。

——如之前未安排“初盘前盘点”或发现异常情况（如外箱未封

箱、外箱破裂或其他异常时）需要对箱内物料进行点数；点数完成

确定无误后根据外箱“盘点卡”上信息在对应盘点表的“箱装盘点

数量”一栏填上数量即可；

——按以上方法及流程完成负责区域内整个货架物料的盘点。

——初盘完成后根据记录的盘点异常差异数据对物料再盘点一

次，以保证初盘数据的正确性。

——在盘点过程中发现异常问题不能正确判定或不能正确解决时

可以找“查核人”处理。初盘时需要重点注意下盘点数据错误原

因：物料储位错误，物料标示编号错误，物料混装等。

一一初盘完成后，初盘人在“初盘盘点表”上签名确认，签字后

将初盘盘点表复印一份交给仓库经理存档，并将原件给到指定的复

盘人进行复盘。

——初盘时如发现该货架物料不在所负责的盘点表中，但是属于

该货架物料，同样需要进行盘点，并对应记录在“盘点表”的相应

栏中。

一一特殊区域内（无储位标示物料、未进行归位物料）的物料盘

点由指定人员进行。

——初盘完成后需要检查是否所有箱装物料都有进行盘点，和箱

上的盘点卡是否有表示已记录盘点数据的盘点标记。

7.3复盘

7.3.1复盘注意事项

——复盘时需要重点查找以下错误原因：物料储位错误，物料标

示编号错误，物料混装等。

——复盘有问题的需要找到初盘人进行数量确认。

7.3.2复盘作业流程

——复盘人对“初盘盘点表“进行分析，快速作出盘点对策，按

照先盘点差异大后盘点差异小、再抽查无差异物料的方法进行复盘

工作；复盘可安排在初盘结束后进行，且可根据情况在复盘结束后

再安排一次复盘。

——复盘时根据初盘的作业方法和流程对异常数据物料进行再一

次点数盘点，如确定初盘盘点数量正确时，则“盘点表”的“复盘

数量”不用填写数量；如确定初盘盘点数量错误时，则在“盘点

表”的“复盘数量”填写正确数量。

——初盘所有差异数据都需要经过复盘盘点。

——复盘时需要重点查找以下错误原因：物料储位错误，物料标

示编号错误，物料混装等；

——复盘完成后，与初盘数据有差异的需要找初盘人予以当面核

对，核对完成后，将正确的数量填写在〃盘点表”的“复盘数量”

栏，如以前已经填写，则予以修改。

——复盘人与初盘人核对数量后，需要将初盘人盘点错误的次数

记录在“盘点表”的“初盘错误次数”中。

——复盘人不需要找出物料盘点数据差异的原因，如果很清楚确

定没有错误可以将错误原因写在盘点表备注栏中；

——复盘时需要查核是否所有的箱装物料全部盘点完成及是否有

做盘点标记。

一一复盘人完成所有流程后，在“盘点表”上签字并将“盘点

表”给到相应“查核人”。

7..4查核

7.4.1查核注意事项

——查核最主要的是最终确定物料差异，和差异原因。

——查核对于何题很大的，也不要光凭经验和主观判断，需要找

初盘人或复盘人确定。

7.4.2查核作业流程

一一查核人对复盘后的盘点表数据进行分析，以确定查核重点、

方向、范围等，按照先盘点数据差异大后盘点数据差异小的方法进

行查核工作；查核可安排在初盘或复盘过程中或结束之后。

——查核人根据初盘、复盘的盘点方法对物料异常进行查核，将

正确的查核数据填写在“盘点表”上的“查核数量”栏中。

——确定最终的物料盘点差异后需要进一步找出错误原因并写在

“盘点表”的相应位置；

——按以上流程完成查核工作，将复盘的错误次数记录在“盘点

表”中。

——查核人完成查核工作后在“盘点表”上签字并将“盘点表”

交给仓库经理，由仓库经理安排“盘点数据录入员”进行数据录入

工作。

7..5稽核

7.5.1稽核注意事项

——仓库指定人员需要积极配合稽核工作。

一一“稽核人”盘点的最终数据需要“稽核人”和仓库“查核

人”签字确认方为有效。

7.5.2稽核作业流程

——稽核作.业分仓库稽核和财务行政稽核，操作流程基木相同。

——稽核人员用仓库事先作好的电子档的盘点表根据随机抽查或

重点抽查的原则筛选制作出一份“稽核盘点表”。

——稽核根据需要在仓库进行初盘、复盘、查核的过程中或结束

之后进行稽核（具体时间参照“仓库盘点计划”）O

——稽核人员可先自行抽查盘点，合理安排时间，在自行盘点完

成后，要求仓库安排人员（一般为查核人）配合进行库存数据核对

工作；每一项核对完成无误后在“稽核盘点表”的“稽核数量”栏

填写正确数据。

——稽核人员和仓库人员核对完成库存数据的确认工作以后，在

“稽核盘点表”的相应位置上签名，并复印一份给到仓库查核人

员，有查核人负责查核；查核人确认完成后和稽核人一起在“稽核

盘点表”上签名；如配合稽核人员抽查的是查核人，则查核人可以

不再复查，将稽核数据作为最终盘点数据，但数据差异需要继续寻

找原因。

7.6盘点数据录入及盘点错误统计

7.6.1经仓库经理审核的盘点表交由仓库盘点数据录入员录入电

子挡盘点表中，录入前将所有数据，包括初盘、复盘、查核、稽核

的所有正确数据手工汇总在“盘点表”的“最终正确数据”中。

7.6.2仓库盘点录入员录入数据以“盘点表”的“最终正确数

据”为准录入电子档盘点表中，并将盘点差异原因录入。

7.6.3录入工作应仔细认真保证无丝毫错误，录入过程发现问题

应及时找相应人员解决。

7.6.4录入完成以后需要反复检查三遍，确定无误后将电子档

“盘点表”发邮件给总经理审核，同时抄送财务部，深圳采购组，

客服主管，1T部主管。

7.7最终盘点表审核

7.7.1仓库确认及查明盘点差异原因

——因我司物流系统的原因，一般经过仓库确定的最终盘点表在

盘点数据库存调整之前没有足够的时间去查核，只能先将“盘点差

异表”发给IT部调整再查核未查明原因的盘点差异物料；在盘点差

异物料较少的情况下（可以先发盘点差异表给采购，不影响采购交

货的情况下），需要全部找出原因再经过总经理审核后再调整；

——在盘点差异数据经过库存调整之后，仓库继续根据差异数据

查核差异原因，需要保证将所有的差异原因全部找出。

——全部找出差异原因后查核人将电子档盘点表的差异原因更

新，交仓库经理审核，仓库经理将物料金额纳入核算，最终将“盘

点差异（含物料和金额差异）表”呈交总经理审核签字。

——仓库根据盘点差异情况对责任人进行考核。

——仓库对“盘点差异表”进行存档。

7.7.2财务确认

一一在仓库盘点完成后，财务稽核人员在仓库“盘点表”的相应

位置签名，并根据稽核情况注明“稽核物料抽查率”、“稽核抽查

金额比率”、“稽核抽样盘点错误率”等。

——总经理审核完成后“盘点差异表”由财务部存档。

7.7.3总经理审核

7.8盘点库存数据校正

7.8.1总经理书面或口头同意对“盘点表”差异数据进行调整

后，由IT部门根据仓库发送的电子档“盘点表”负责对差异数据进

行调整。

7.8.2IT部门调整差异数据完成后，形成“盘点差异表”并发

邮件通知财务部、深圳采购组、仓库组、客服主管、总经理。

7.9盘点总结及报告

7.9.1根据盘点期间的各种情况进行总结，尤其对盘点差异原因

进行总结，写成“盘点总结及报告“；发送总经理审核，抄送财务

部。

7.9.2盘点总结报告需要对以下项目进行说明。

本次盘点结果、初盘情况、复盘情况、盘点差异原因分析、以后

的工作改善措施等。

8.相关表单

8.1盘点表。

7.2稽核盘点表。

9.3盘点差异表。

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江西省XXX管理有限公司

文件名称盘点作业标准书总页数第1页共4页

文件编号EH-BZ-06A管理部门运营部

制作审核核准

修订记录：

版本发行日期修订记事修订页次修订人核准人

A/0全文修订全文修订

备注：

建议发布单位：口计划科口仓储科口配送科□人事行政科□财务

会签单位栏：跨部门会签（■须会签□不须会签）

序号会签单位会签人签名备注

1计划科

2仓储科

3配送科

4人事行政科

5财务

江西省XXX管理有限公司

盘点管理标准书

文件编号EH-BZ-06A文件名称盘点管理标准书适用范围运营部

第2页/共4

作成确认承认发行日期

贝

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1.目的

确保帐物相符，对库存进行更加有效监督和管理。

2•适用范围

适用于本公司管理物料的盘点，包括壳体、毛坯、EP件、不良品、低值易耗品、固定资产等。

3.职责

3.1盘点委员会：由运营部经理担任总指挥，主任以下人员为成员，主导指挥盘点工作。

3.2盘点作业员：由两个人一组，分为初盘员和复核员，初盘员负质清点盘点物料的数量，填写《盘

点表》并确保数据的准确性；复核员负责确认初盘数据，确保盘点数据与实物相符。

3.3抽盘作业员：由财务人员、计划科人员及各组组长、主任等组成，每2人1组进行编排，对初盘

结果进行抽查，检脸盘点的准确率。

4.定义

4.1月度盘点：A类供应商每月底进行一次盘点。

4.2季度盘点：除A类供应商之外的物料，每季度进行一次轮禽，确保每个季度把所有供应商

都盘到。

4.3年终盘点：每年度12月底进行一次年终大盘点。

5.作业流程。

5.1由运营部制定《盘点计划书》，拟定盘点人员、盘点日程等。

5.2召开盘点大会，安排盘点前准备工作。

5.2.1仓管员应提前十天提报盘点所需文具物品（包括透明胶、签字笔、计算器、已盘点标

签、尾数标签），行政部门应提前一周采购齐备。

5.2.2物流停止前，装卸组和叉车司机要协助各仓管员将被盘点物料归位整理，同一部品尽量放在同

一区域，外箱LABEL纸向外，方便盘点；小件物料摆放时，同一卡板上不同部品相互之间间隔

10-15cm,不同部品可以上下堆放，但相同部品必须相邻；大件物料摆放时，必须放在同一区域

或相邻区域内；同一部品有两卡板以上必须用绑带缠绕，加以明示；同一部品只须开一张《盘点

票》，并贴示近通道显眼位置；尾数部品摆放时，同一部品尾数箱必须放在该部品的最上层，并

粘贴尾数标签。问时有两箱或以上的尾数箱，也必须放于上层。尾数票必须填写数量、日期、确

认人。

5.2.3仓管员在盘点一周前就要负责把所有物料进行拼板、理位复核，确保实物与拆拼板数相

同。

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5.2.4盘点前一周通知各供应商盘点日当天停止送货，通知客户提前三天将盘点日要下的物料全部提计

划提走，盘点日当天不再发料。

5.2.5外协、在制品、SAP、EHUB等所有帐目应在盘点日前一天完成。

5.2.6来料待处理未入帐之物料应放置于来料异常待处理区，不列入盘点。

5.2.7呆滞料、不良品、封存品、废料应事前予以分开。

5.2.8客户生产部于盘点前一周内将要退的物料全部整理陆续退仓，盘点日当天停止办理一切退仓手

续。

5.2.9对盘点困难较大的部分物料仓管员可以提前一周进行预盘。

5.3运营部经理按《盘点计划书》安排进行盘点培训。

5.4数据截止（盘点之日全公司停止收发料作业。）

5.5盘点

5.5.1物料盘点时按收货区、存货区、捡货区、封存区分区进行盘点。

5.5.2收货区和封存区盘点时，初盘人员与复核人员手持终端，一人在前初盘、一人在后复核，对收货

区物料进行地花式盘点，并由初盘人员在空白《收货区盘点表》和《封存区盘点表》上登记供应

商、物料图号、物料数量等详细信息。抽盘人员根据盘点人员的《收货区盘点表》和《封存区盘点

表》随机抽盘，确认盘点准确率。

5.5.3捡货区盘点时，初盘人员与复核人员手持终端，一人在前初盘、一人在后复核，对捡货区物料进

行地建式盘点。初盘人员在终端上对每一托盘物料进行盘点，数量清点完成后，在终端上填上数量

并点击“提交”；复核人员在初盘完成后，手持终端进行复核，确认复核数与初盘数相一致时才可

以在终端上点击“提交”。抽盘人员手持终端，对捡货区盘点完的物料随机进行抽盘，确认盘点准

确率。

5.5.4正常情况下，存货区不需要盘点，只需将存货区数据导出汇总。捡货区、收货区、封存区盘点数

据全部出来后需一一进行汇总，并加上存货区的汇总数据，再与EHUB系统总帐进行帐务核对。当

汇总的盘点数据与EHUB数据出现差异时，再对存货区有差异的物料进行盘点。

5.6盘点过程中发现任何疑问，不可私自作决定，须立即向上司汇报；盘点表必须统一上交，不能遗

失。

5.7已盘点物料应粘贴“已盘点”标签。粘贴标准为：整板为一个部品的粘贴一个标签即可，其他情况

应每箱粘贴。

6盘点后差异处理

6.1复盘与初盘在差错率规定以上者，均需重盘。经初盘、复盘人员共同确认后，再经抽盘组人员核实

予以记录。

6.2录入员根据盘点人员上交的盘点资料录入到EXCEL文档。录入完成后汇总出一份系统数与实物不一

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