江西省安全风险分级管控体系建设指南

江西省安全风险分级管控体系建设指南第一章总则1.1编制目的为规范江西省各类生产经营单位（以下简称“单位”）安全风险分级管控体系（以下简称“体系”）建设，强化安全风险源头管控，防范化解重大安全风险，预防和减少生产安全事故，保障人民群众生命财产安全，推动安全生产形势持续稳定向好，结合江西省实际，制定本指南。1.2适用范围本指南适用于江西省行政区域内所有生产经营单位，包括企业、事业单位、个体工商户等，涵盖矿山、建筑施工、危险化学品、交通运输、烟花爆竹、冶金、有色、机械制造、电力、燃气、商贸流通、人员密集场所等各类行业领域。各级应急管理部门及相关行业主管部门指导、监督本行政区域内单位体系建设工作，参照本指南执行。1.3核心原则生命至上、安全第一：始终将保障人员生命安全作为体系建设的首要目标，优先管控可能导致人员伤亡的高风险环节，坚守安全底线。分级分类、精准管控：根据安全风险的等级、类型、分布，实行分级管控、分类施策，明确各级管控责任，提升管控的针对性和有效性。源头防范、系统治理：聚焦风险产生的根源，从规划设计、工艺设备、人员管理、管理制度等方面入手，构建全流程、全要素的风险管控体系。政府引导、企业主体：强化政府监管指导职责，压实单位主体责任，推动单位自主开展风险辨识、分级、管控，形成“政府推动、企业落实、社会监督”的工作格局。动态更新、持续改进：结合生产经营变化、技术升级、法律法规更新等情况，定期更新风险辨识结果和管控措施，持续优化体系运行效能。1.4建设目标通过体系建设，实现全省各类单位安全风险“底数清、等级明、责任实、管控严”，构建“全员参与、全流程管控、全方位覆盖”的安全风险分级管控机制。到2027年底，全省规模以上企业全面建成标准化、规范化的体系；中小微企业基本完成体系建设，实现风险管控常态化；重大安全风险得到有效遏制，生产安全事故起数、死亡人数持续下降。第二章体系建设基础要求2.1组织保障2.1.1成立工作机构单位应成立由主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，各部门、各岗位负责人为成员的体系建设工作领导小组，明确领导小组职责，统筹推进体系建设的规划、实施、监督和改进工作。领导小组下设办公室（可设在安全管理部门），负责日常工作的组织协调、资料整理、培训宣传等。2.1.2明确责任分工建立“主要负责人负总责、分管负责人具体负责、各部门分工协作、岗位人员直接负责”的责任体系，明确各层级、各岗位在风险辨识、分级、管控、更新等环节的职责，将责任落实到具体个人，确保体系建设各项工作落地见效。2.2制度保障单位应结合自身行业特点和生产经营实际，制定完善安全风险分级管控相关管理制度，主要包括：风险辨识管理制度、风险分级标准、风险管控措施实施细则、风险动态更新制度、培训教育制度、监督考核制度等，明确工作流程、操作规范和奖惩机制，为体系建设提供制度支撑。2.3人员保障单位应配备专职或兼职安全管理人员，负责体系建设的具体实施；定期组织开展风险辨识、分级管控相关培训，提升管理人员、岗位操作人员的风险意识和专业能力，确保相关人员熟练掌握风险辨识方法、分级标准和管控措施。2.4技术保障鼓励单位采用先进的技术手段开展风险管控，如运用信息化系统实现风险信息的录入、查询、更新和预警；引入专业技术服务机构，为体系建设提供技术指导、风险评估等服务；对高风险环节，可采用智能化监控、自动化防控等技术，提升风险管控的科技水平。第三章安全风险辨识3.1辨识范围单位应全面覆盖生产经营全过程，重点辨识以下范围：生产工艺环节：包括原料采购、加工、储存、运输、销售等各个环节；设备设施：包括生产设备、特种设备、电气设备、消防设施、防护设施等；作业环境：包括作业场所的温度、湿度、粉尘、噪声、易燃易爆、有毒有害等环境因素；人员行为：包括岗位操作人员的操作规范、违章作业、疲劳作业、酒后作业等；管理制度：包括安全管理制度、操作规程、应急预案、培训教育等方面的缺陷；外部环境：包括自然灾害、周边环境变化、政策法规调整等可能引发安全风险的外部因素。3.2辨识方法单位应结合自身实际，选择适用的风险辨识方法，可采用一种或多种方法组合使用，常用方法包括：现场排查法：组织安全管理人员、岗位操作人员对生产现场进行全面排查，逐一识别存在的安全风险；经验判断法：结合行业特点、历史事故案例、岗位经验，识别可能存在的安全风险；类比法：参考同行业、同类型单位的风险辨识结果，结合自身实际调整完善，识别自身安全风险；风险矩阵法：结合风险发生的可能性和后果严重程度，对风险进行初步分类和识别；其他方法：根据行业特点，可采用危险与可操作性分析（HAZOP）、故障类型和影响分析（FMEA）等专业方法。3.3辨识要求全面性：风险辨识应覆盖所有生产经营环节和岗位，不遗漏任何可能存在安全风险的点位；准确性：结合单位实际，准确描述风险的具体表现、产生原因和可能造成的后果，避免模糊不清、夸大或遗漏；动态性：定期开展风险辨识，重点在新工艺、新设备、新人员、新环境投入使用前，以及生产经营条件发生变化、发生安全事故后，及时补充辨识风险。3.4辨识成果单位完成风险辨识后，应形成《安全风险辨识清单》，明确风险名称、所在环节、风险类型、产生原因、可能后果等信息，为后续风险分级和管控提供基础。第四章安全风险分级4.1分级标准结合江西省实际，安全风险分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级，具体分级标准如下：重大风险（红色）：可能造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者1亿元以上直接经济损失的风险；存在重大危险源，且风险管控难度极大，易引发重特大生产安全事故的风险。较大风险（橙色）：可能造成10人以上、30人以下死亡，或者50人以上、100人以下重伤，或者5000万元以上、1亿元以下直接经济损失的风险；风险管控难度较大，易引发较大生产安全事故的风险。一般风险（黄色）：可能造成3人以上、10人以下死亡，或者10人以上、50人以下重伤，或者1000万元以上、5000万元以下直接经济损失的风险；风险管控难度一般，易引发一般生产安全事故的风险。低风险（蓝色）：可能造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的风险；风险管控难度较小，通过常规管控措施即可有效防范的风险。各行业领域可结合自身特点，在本标准基础上细化分级指标，确保分级科学合理。4.2分级方法单位应采用“风险发生可能性×后果严重程度”的风险矩阵法，对辨识出的安全风险进行分级，具体步骤如下：确定风险发生可能性等级：分为很可能、可能、偶然、极少、几乎不可能五个等级，结合历史事故案例、岗位实际、设备状况等因素进行判定；确定后果严重程度等级：分为特别严重、严重、较大、一般、轻微五个等级，结合人员伤亡、财产损失、环境影响等因素进行判定；绘制风险矩阵图，根据可能性和严重程度的组合，确定风险等级；对分级结果进行审核确认，确保分级准确。4.3分级成果单位完成风险分级后，应形成《安全风险分级清单》，在辨识清单基础上，补充风险等级、分级依据等信息，并绘制《安全风险四色分布图》，明确各风险点的位置、等级和管控责任主体，张贴在生产现场醒目位置，接受全员监督。第五章安全风险管控5.1管控原则按照“分级管控、逐级负责”的原则，根据风险等级，明确各级管控责任和管控措施，确保风险管控到位：重大风险：由单位主要负责人牵头管控，纳入单位重点管控范围，制定专项管控方案，定期开展专项检查和评估；较大风险：由单位分管负责人牵头管控，明确部门负责人具体落实，制定针对性管控措施，定期开展检查；一般风险：由部门负责人牵头管控，岗位负责人具体落实，制定常规管控措施，加强日常检查；低风险：由岗位负责人直接管控，落实岗位操作规程，加强日常巡查。5.2管控措施单位应针对不同等级、不同类型的安全风险，制定科学、具体、可操作的管控措施，重点从以下方面入手：5.2.1工程技术措施通过技术改造、设备升级、工艺优化等方式，消除或降低风险，如安装防护设施、改进生产工艺、更换老旧设备、采用自动化控制系统等。5.2.2管理措施完善管理制度和操作规程，加强人员管理和培训教育，规范作业行为，如制定专项操作规程、开展安全培训、落实岗位责任制、加强现场监督检查等。5.2.3防护措施为岗位操作人员配备必要的劳动防护用品，如安全帽、安全带、防护手套、防毒面具等，明确防护用品的配备标准、使用方法和更换周期，确保人员作业安全。5.2.4应急措施针对可能发生的风险事件，制定相应的应急预案，配备应急物资和装备，定期开展应急演练，提升应急处置能力，确保风险发生后能够及时有效处置，减少人员伤亡和财产损失。5.3管控实施单位应根据《安全风险分级清单》，为每个风险点制定《安全风险管控方案》，明确管控措施、责任人员、管控频次、管控目标等；责任人员应按照管控方案要求，定期开展管控工作，做好管控记录，及时发现和整改管控过程中存在的问题；对重大、较大风险点，应设置明显的警示标识，标明风险等级、管控责任人和应急措施，严禁违规作业；各级管理人员应加强对风险管控工作的监督检查，定期考核管控责任落实情况，确保管控措施落地见效。第六章体系运行与更新6.1体系运行单位应建立体系常态化运行机制，将风险管控融入日常生产经营管理全过程，定期开展风险管控检查、评估和考核，及时发现和解决体系运行中存在的问题，确保体系持续有效运行。日常巡查：岗位操作人员每日对本岗位风险点进行巡查，及时发现和处置风险隐患，做好巡查记录；定期检查：部门每周、单位每月对风险管控情况进行检查，重点检查管控措施落实情况、风险隐患整改情况，形成检查报告；定期评估：单位每半年至少开展一次体系运行评估，分析体系运行效果，查找存在的不足，提出改进措施；考核奖惩：将风险管控工作纳入单位安全生产考核体系，对管控到位、成效显著的部门和个人给予奖励，对管控不力、引发安全隐患或事故的给予处罚。6.2动态更新当出现以下情况时，单位应及时更新风险辨识、分级和管控措施，确保体系与生产经营实际相适应：生产经营条件发生变化，如新工艺、新设备、新材料投入使用，生产流程调整等；法律法规、标准规范更新，对风险管控提出新要求；发生生产安全事故或重大安全隐患，需要重新辨识和评估风险；外部环境发生变化，如自然灾害、周边环境调整等；单位组织架构、人员配置发生重大调整。更新后，应及时修订《安全风险辨识清单》《安全风险分级清单》《安全风险四色分布图》和管控方案，重新开展培训教育，确保全员掌握更新后的风险信息和管控要求。第七章监督管理与指导7.1政府监管职责各级应急管理部门负责统筹本行政区域内体系建设的监督管理工作，制定体系建设实施方案，组织开展培训指导，督促单位落实主体责任；相关行业主管部门按照“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的原则，负责本行业领域单位体系建设的指导和监督检查，结合行业特点制定细化要求；各级监管部门应将体系建设情况纳入单位安全生产监督检查的重点内容，对未按要求开展体系建设、风险管控不到位的单位，依法予以处罚，并督促整改。7.2企业主体责任单位是体系建设的责任主体，主要负责人是体系建设的第一责任人，应切实履行以下职责：组织制定体系建设实施方案，保障体系建设所需的人力、物力、财力投入；定期召开体系建设工作会议，研究解决体系建设中存在的问题；督促各部门、各岗位落实风险管控责任，确保管控措施落地见效；定期开展体系运行评估，持续优化体系建设；及时向监管部门报告体系建设和风险管控情况。7.3社会监督鼓励社会公众、新闻媒体对单位体系建设和风险管控情况进行监督，对发现的安全风险隐患和违法违规行为，及时向监管部门举报。监管部门应畅通举报渠道，对举报线索及时核查处理，并对举报人给予保护。第八章培训与宣传8.1培训教育单位应制定体系建设培训计划，定期组织开展培训，覆盖所有管理人员和岗位操作人员，培训内容包括风险辨识方法、分级标准、管控措施、应急处置等；新员工上岗前，应进行风险管控相关培训，考核合格后方可上岗；各级监管部门应组织开展体系建设相关培训，提升监