纪委案件审查工作制度

PAGE纪委案件审查工作制度一、总则（一）制定目的为了规范纪委案件审查工作，确保案件审查工作依法依规、公正高效进行，保障党的纪律和国家法律法规的严肃性，维护党的团结统一和社会稳定，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于纪委对党组织、党员和监察对象违反党纪政纪问题的审查工作。（三）基本原则1.依法依规原则：严格按照党的纪律和国家法律法规开展案件审查工作，确保每一个环节都有法可依、有章可循。2.实事求是原则：以事实为依据，全面、客观、公正地调查核实问题，准确认定案件事实。3.纪律审查与监察调查相统一原则：将纪律审查和监察调查有机结合，形成整体合力，提高审查工作效率和质量。4.保障当事人合法权益原则：在审查过程中，充分保障被审查对象的合法权益，尊重其陈述、申辩和辩护的权利。二、案件受理（一）受理渠道1.信访举报：受理群众来信、来访、来电以及网络举报等形式反映的问题线索。2.上级交办：对上级纪委交办的案件线索进行认真登记和处理。3.监督检查发现：通过日常监督检查、专项检查等工作发现的问题线索。4.其他渠道：包括巡视巡察移交、司法机关移送、审计部门移送等渠道获取的案件线索。（二）受理程序1.登记：对受理的案件线索进行详细登记，记录线索来源、反映问题的主要内容、涉及人员等信息。2.初步筛选：对登记的线索进行初步分析和筛选，判断线索的可查性，确定是否需要进一步调查核实。3.分流：根据线索的性质和管辖范围，将线索分流到相应的审查部门或承办人员进行处理。三、线索处置（一）线索评估1.评估内容：对线索所反映问题的真实性、严重性、可查性以及可能造成的影响等进行全面评估。2.评估方法：综合运用查阅资料、调查了解、数据分析等方法，对线索进行深入分析和评估。3.评估结果运用：根据评估结果，确定线索的处置方式，分为谈话函询、初步核实、暂存待查和予以了结四类。（二）处置方式1.谈话函询：对反映问题线索比较笼统，具有一般性的，或者反映问题线索具有一定可查性，但反映问题较轻，采取谈话函询方式能查清问题的，可采用谈话函询方式进行处置。制作谈话函询通知书，与被谈话函询人进行谈话或发函要求其作出说明。2.初步核实：对反映问题线索具有可查性，需要进一步调查核实的，应当进行初步核实。制定初步核实方案，明确核实的内容、方法、步骤和人员分工等。通过查阅资料、调查取证、询问证人等方式进行核实，形成初步核实报告。3.暂存待查：对线索反映的问题具有一定可查性，但由于种种原因，目前不具备核查条件的，可暂存待查。对暂存待查的线索要定期进行梳理和分析，根据情况变化及时调整处置方式。4.予以了结：对线索反映的问题经核实后，不存在违纪违法问题的，或者虽有违纪违法问题，但情节轻微，不需要追究党纪政纪责任的，予以了结。四、审查措施（一）谈话1.谈话对象：包括被审查对象、证人、其他有关人员等。2.谈话要求：谈话应当在规定的场所进行，谈话人员不得少于两人。谈话前应当制定谈话提纲，明确谈话的目的、内容和要求。谈话过程中应当做好记录，谈话记录应当经被谈话人阅看后签字确认。（二）询问1.询问对象：主要是证人。2.询问要求：询问应当个别进行，不得采取开座谈会等方式。询问前应当向被询问人出示询问通知书和工作证件。询问过程中应当做好记录，询问记录应当经被询问人阅看后签字确认。（三）查阅、复制1.查阅、复制范围：包括与案件有关的文件、资料、账目、报表、会议记录、工作笔记等。2.查阅、复制要求：查阅、复制应当经审批后进行，并办理相关手续。查阅、复制的资料应当妥善保管，不得遗失、损毁。（四）暂扣、封存1.暂扣、封存对象：与案件有关的财物、文件等。2.暂扣、封存要求：暂扣、封存应当经审批后进行，并开具暂扣、封存清单。暂扣、封存的财物、文件应当妥善保管，不得擅自处理。（五）查询、冻结1.查询、冻结对象：被审查对象及相关人员在银行、证券、保险等金融机构的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产。2.查询、冻结要求：查询、冻结应当经审批后进行，并向金融机构出具查询通知书、冻结通知书等法律文书。查询、冻结的期限应当符合法律法规的规定。五、证据收集与审查（一）证据种类1.物证：能够证明案件真实情况的物品和痕迹。2.书证：以其内容证明案件真实情况的书面材料。3.证人证言：证人就其所了解的案件情况所作的陈述。4.被审查对象的陈述和辩解：被审查对象对其所实施的行为和有关情况所作的陈述和辩解。5.视听资料、电子数据：以录音、录像、电子计算机或者其他高科技设备所存储的信息证明案件真实情况的资料。（二）证据收集1.收集要求：收集证据应当全面、客观、及时，不得隐匿、损毁、篡改证据。收集证据应当依法进行，不得采取威胁、引诱、欺骗等非法方法收集证据。2.收集方法：通过调查取证、查阅资料、询问证人、技术鉴定等方式收集证据。对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的证据，应当保密。（三）证据审查判断1.审查内容：对证据的真实性、关联性、合法性进行审查判断。2.审查方法：综合运用逻辑推理、经验法则、对比分析等方法对证据进行审查判断。对证据存在疑问或者矛盾的，应当进一步调查核实。六、案件审理（一）审理范围对经过审查终结的案件进行全面审理，包括案件事实是否清楚、证据是否确凿、定性是否准确、处理是否恰当、程序是否合法等。（二）审理程序1.受理：审查部门将案件移送审理部门后，审理部门应当及时受理。2.阅卷：审理人员认真查阅案件材料，对证据进行审查核实，了解案件情况。3.谈话：与被审查对象谈话，核对案件事实，听取其陈述和辩解。4.集体审议：审理部门应当召开会议进行集体审议，对案件的事实、证据、定性、处理等问题进行讨论研究，提出审理意见。5.形成审理报告：根据集体审议意见，形成审理报告，报纪委领导审批。（三）处分执行1.处分决定送达：处分决定作出后，应当及时送达被处分对象及其所在单位党组织。2.宣布执行：被处分对象所在单位党组织应当及时宣布处分决定，并按照处分决定的内容执行。3.监督检查：纪委应当对处分决定的执行情况进行监督检查，确保处分决定得到有效执行。七、回避制度（一）回避情形1.是本案被审查对象或者检举、控告人、证人的。2.本人或者近亲属与本案有利害关系的。3.与本案有其他关系，可能影响公正审查的。（二）回避程序1.自行回避：审查人员发现自己具有应当回避的情形时，应当主动提出回避申请。2.申请回避：被审查对象、检举控告人、证人等认为审查人员具有应当回避的情形时，可以向纪委提出回避申请。3.决定回避：纪委对回避申请应当及时进行审查，作出是否回避的决定。回避决定作出前，审查人员不停止对案件的审查工作。八、保密制度（一）保密范围1.案件线索：包括线索来源、反映问题的内容、涉及人员等信息。2.审查过程：包括审查措施、证据收集、谈话内容等。3.案件审理结果：包括处分决定、审理报告等。（二）保密措施1.人员管理：加强对参与案件审查工作的人员的保密教育，签订保密承诺书，明确保密责任。2.场所管理：案件审查工作应当在专门设置的场所进行，无关人员不得进入。3.资料管理：对案件资料应当妥善保管，并按照规定进行归档和销毁。4.信息管理：对涉及案件的信息应当严格保密，不得擅自泄露。九、责任追究（一）责任追究情形1.违反审查工作程序：如未按规定受理、处置线索，未按程序采取审查措施等。2.违反审查工作纪律：如泄露审查工作秘密，对被审查对象进行逼供、诱供等。3.审查结果错误：如案件事实认定不清。证据不足，定性错误，处理不当等。（二）责任追究方式1.批评教育：对情节较轻的，给予批评教