工程合同管理监理实施细则

工程合同管理监理实施细则一、总则1.1目的与意义为规范建设工程监理服务过程中的合同管理行为，确保工程合同的有效履行，保障工程建设项目的质量、进度、投资控制目标的实现，维护建设单位（业主）及承包单位的合法权益，特制定本实施细则。合同管理是工程建设监理的核心工作之一，贯穿于项目实施的全过程，是“三控两管一协调”（质量、进度、造价控制，合同、信息管理，组织协调）的基础与纽带。通过科学、严谨、规范的合同管理，能够有效规避法律风险，减少工程纠纷，确保工程顺利实施。1.2适用范围本细则适用于监理部所承担的各类房屋建筑、市政基础设施、公路水利等工程项目的施工阶段监理合同管理服务。所有参与本项目建设的监理人员，必须严格遵守本细则规定，在总监理工程师的领导下，依据国家法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及建设工程施工合同（以下简称“施工合同”），开展合同管理工作。1.3合同管理的基本原则（1）合法合规原则：必须严格遵守《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》等法律法规及合同条款。（2）公正公平原则：在处理建设单位与承包单位之间的权益关系时，应维护建设单位的合法权益，同时不损害承包单位的正当权益，以事实为依据，以法律为准绳，保持客观公正。（3）诚实信用原则：在合同履行过程中，各方应恪守承诺，实事求是，不得隐瞒真相或弄虚作假。（4）科学管理原则：运用科学的管理方法和手段，对合同履行情况进行动态跟踪、分析与控制。二、合同管理监理工作依据与范围2.1工作依据（1）法律与法规：《中华人民共和国民法典》合同编、建设工程相关法律行政法规。（2）合同文件：本工程的《建设工程施工合同》、《建设工程监理合同》及中标通知书、投标文件、招标文件等。（3）技术文件：经审查合格的施工图纸、设计变更文件、技术核定单、工程变更洽商记录等。（4）标准规范：国家及行业现行的工程建设标准、强制性条文、质量验收规范等。（5）双方往来函件：建设单位、承包单位、监理单位之间关于合同履行的正式函件、会议纪要等。2.2管理范围合同管理的范围涵盖了从合同签订后的交底开始，直至工程保修期结束合同终止的全过程。主要包括：工程暂停与复工管理、工程变更管理、工程延期管理、费用索赔管理、违约与争议处理、工程计量与支付管理、分包合同管理、工程保修期管理等。三、合同管理体系与监理人员职责3.1组织机构监理部应建立以总监理工程师为首，合同/造价监理工程师为主控，专业监理工程师协同配合的合同管理体系。总监理工程师是合同管理的第一责任人，对合同管理负总责。3.2总监理工程师职责（1）组织全体监理人员学习和熟悉施工合同文件，进行合同交底。（2）主持处理工程变更、工程延期、费用索赔、违约及合同争议等重大合同问题。（3）审核并签署工程变更指令、工程暂停令、复工令、工程款支付证书等关键文件。（4）参与合同争议的调解，并在授权范围内处理合同变更与解除事宜。（5）定期组织召开合同管理分析会议，评估合同履行风险，制定防范措施。3.3合同/造价监理工程师职责（1）在总监理工程师领导下，具体负责合同管理的日常事务性工作。（2）负责工程量计量的复核，审核工程进度款支付申请。（3）具体经办工程变更、费用索赔、工程延期的初审工作，收集证据，建立台账。（4）负责合同管理资料的收集、整理、归档，建立合同管理台账。（5）协助总监理工程师进行合同争议的调查与处理。3.4专业监理工程师职责（1）负责本专业范围内合同条款的执行检查，特别是质量、进度方面的合同义务落实情况。（2）审核本专业的工程变更建议，评估变更对本专业工程质量、进度、造价的影响。（3）审查本专业的工程计量数据，对工程量清单的准确性负责。（4）协助收集整理本专业合同履行的证据资料，为索赔处理提供依据。四、合同分析与交底4.1合同分析在项目监理部进场后，总监理工程师应组织监理团队对施工合同进行全面、深入的分析。分析重点包括：（1）合同背景：了解工程项目的立项审批、资金来源、招投标过程等背景信息。（2）核心条款：重点分析承包范围、工期要求、质量标准、合同价款形式（固定总价、固定单价、成本加酬金等）、付款方式、违约责任、争议解决方式等。（3）风险条款：识别合同中存在的不平衡报价、苛刻条款、模糊条款及潜在风险点，制定针对性的预控措施。（4）关键节点：梳理合同中约定的关键里程碑节点、材料设备供应要求、验收程序等。4.2合同交底总监理工程师应将合同分析的结果向全体监理人员进行交底。交底内容应包括：（1）合同概况：工程名称、参建单位、合同总价、工期、质量目标等。（2）承包单位的权利与义务：重点强调承包单位在人员、设备、材料、施工方案、安全文明施工等方面的承诺。（3）建设单位的义务：如施工许可证办理、图纸提供、场地移交、资金支付等，以便监理督促业主履行。（4）监理的依据与权限：明确监理在合同管理中的工作范围、审批权限、签字效力等。（5）违约责任与索赔条款：明确常见的违约情形及对应的处罚措施，索赔的时效性与程序要求。（6）风险点与对策：针对识别出的合同风险，向监理人员交底具体的监控要点与应对策略。五、工程暂停与复工管理5.1工程暂停的情形当发生下列情况之一时，总监理工程师可根据合同约定及规范要求，签发《工程暂停令》：（1）建设单位要求暂停施工（如由于资金、图纸等原因）。（2）承包单位未经许可擅自施工，或拒绝接受监理机构的指令。（3）施工存在重大质量隐患或安全事故，经指出后拒不整改或整改不合格。（4）承包单位违反强制性标准，未按图纸或规范施工，情节严重。（5）发生了必须暂停施工的紧急事件（如重大地质风险、不可抗力等）。5.2暂停与复工程序（1）签发暂停令：总监理工程师签发《工程暂停令》时，应明确暂停施工的范围、原因及起止时间，并报建设单位。（2）暂停期间的处理：监理机构应监督承包单位采取有效措施保护已完工程，并调查分析暂停原因。（3）复工申请：当暂停原因消除，具备复工条件时，承包单位应填写《工程复工报审表》附相关证明材料报送监理机构。（4）复工审查：监理机构收到复工申请后，应核查整改情况或复工条件落实情况。若因承包单位原因导致暂停，需查验其整改报告及复查结果；若因建设单位原因，需确认建设单位问题已解决。（5）签发复工令：经审查具备复工条件，总监理工程师应及时签署《工程复工报审表》，同意复工，并报建设单位。若不具备复工条件，应书面说明理由，要求承包单位继续整改。六、工程变更管理6.1工程变更的原则工程变更应遵循“必要性、合规性、经济性”原则。任何变更都不得降低工程质量标准，不得影响工程安全和使用功能，并应严格控制变更费用。6.2工程变更的范围（1）设计变更：由设计单位提出的对图纸的修改。（2）工程洽商：建设单位或承包单位提出的非设计原因的工程内容、范围、材料的变更。（3）施工条件变更：因地质条件、现场环境变化等原因导致的施工方案或工艺调整。6.3工程变更管理程序（1）提出变更：建设单位、设计单位或承包单位均可提出变更建议。承包单位提出的变更，需附变更理由、方案及造价增减估算。（2）变更初审：专业监理工程师对变更的必要性、技术可行性及对质量、进度、造价的影响进行初审。（3）变更评估：造价监理工程师对变更费用进行估算，合同/造价监理工程师评估对工期的影响。（4）征得同意：涉及设计变更，需征得设计单位同意并出具设计变更图纸；涉及造价、工期较大变化，需报建设单位同意。（5）签发指令：总监理工程师根据建设单位授权及各方协商结果，签发《工程变更单》。（6）实施变更：承包单位按《工程变更单》及变更后的设计图纸组织施工。监理机构对变更工程的实施进行验收。（7）费用调整：变更工程实施完毕并验收合格后，依据合同约定及《工程变更单》进行费用调整和工期顺延。6.4工程变更费用处理（1）合同中有适用变更工程的价格，按合同已有的价格计算。（2）合同中有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格调整。（3）合同中没有适用或类似的价格，由承包人提出适当的变更价格，经造价监理工程师核实，报总监理工程师审核后，与建设单位、承包单位协商确定。（4）若因承包单位自身原因（如施工失误）导致的工程修正，不涉及费用增加，且工期不予顺延。七、工程延期管理7.1工程延期的条件当发生下列非承包单位原因造成的工期延误，并影响关键线路工作时，承包单位可申请工程延期：（1）建设单位未能按约定提供图纸、场地、资金、材料等。（2）工程变更导致的工程量增加。（3）不可抗力（如异常恶劣气候、地震、战争等）。（4）建设单位同意的工期顺延的其他情况。7.2工程延期审批程序（1）延期意向：承包单位在延误事件发生后的14天内，向监理机构提交《工程延期报审表》及详细说明，陈述延期理由、事件起止日期及相关证据。（2）事件调查：监理机构收集证据，核查延误事件的真实性，分析原因及对工期的影响程度。区分关键线路与非关键线路工作，仅批准关键线路工作的延误。（3）延期评估：专业监理工程师评估延误对工期的影响天数，剔除承包单位自身原因造成的延误（如人员设备不足、质量问题返工等）。（4）协商确定：总监理工程师与建设单位、承包单位协商后，确定最终延期天数。（5）签发指令：总监理工程师签署《工程延期报审表》，批准工期顺延，并报建设单位。7.3工程延期控制要点（1）监理机构应动态跟踪施工进度计划，对比实际进度与计划进度，发现偏差及时预警。（2）督促承包单位及时提交进度计划报告，分析延误原因。（3）对于建设单位原因造成的延误，监理应及时提醒建设单位履行合同义务，减少自身风险。（4）对于承包单位原因造成的延误，监理应签发监理通知单要求其赶工，并拒绝其延期申请。八、费用索赔管理8.1索赔的分类与特点费用索赔分为承包单位向建设单位的索赔（索赔）和建设单位向承包单位的索赔（反索赔）。索赔具有时效性、证据性和补偿性特点。8.2索赔成立的条件（1）非承包单位原因造成了实际的经济损失或工期延误。（2）损失或延误不是应由承包单位承担的风险。（3）承包单位在合同约定的时限内提交了书面的索赔意向通知书和索赔报告。8.3索赔管理程序（1）索赔意向：承包单位在索赔事件发生后的28天内，向监理机构提交《索赔意向通知书》，说明索赔事件发生情况。（2）中间记录：监理机构应督促承包单位做好索赔事件的同期记录，并监理机构自身也做好相关记录（如会议纪要、现场签证、气象资料等），作为审核依据。（3）索赔报告：承包单位在发出意向通知书后的28天内（或合同约定时间），提交正式的《费用索赔报审表》及详细的索赔报告，包括索赔依据、理由、数量、计算方法、证明材料等。（4）审核评估：a.依据审查：审查索赔理由是否符合合同约定，是否由非承包单位原因引起。b.时效审查：审查是否在合同约定的时效内提出。c.证据审查：审查证据的真实性、充分性和关联性。d.数量审查：审核索赔金额的计算方法是否合理，数据是否准确。监理机构应依据合同条款及市场价格信息进行核算，剔除不合理部分。（5）协商确定：总监理工程师初步审核后，与建设单位、承包单位进行协商，达成一致意见。（6）签发批复：总监理工程师签署《费用索赔报审表》，报建设单位批准后生效。若索赔不成立，监理机构应书面通知承包单位并说明理由。8.4索赔控制措施（1）加强预控：熟悉合同条款，识别索赔风险点，提前采取措施（如明确材料供应时间、界定地下障碍物处理责任）。（2）收集证据：监理人员应做好日常监理记录、日志、会议纪要、验收记录等，做到凡事有据可查，这是处理索赔争议的关键。（3）加强沟通：及时协调建设单位与承包单位的矛盾，将索赔解决在萌芽状态。（4）反索赔管理：对于承包单位未按合同约定履行义务（如工期延误、质量不达标），监理机构应协助建设单位依据合同条款向承包单位提出反索赔（如扣减工期违约金）。九、工程计量与支付管理9.1工程计量原则（1）质量合格原则：未经监理机构验收合格或质量不合格的工程，不予计量。（2）合同约定原则：严格按照合同约定的工程量计算规则、计量方法及范围进行计量。（3）按实计量原则：工程量必须以实际完成并经监理确认的数量为准，超出图纸及变更范围的不予计量。（4）时限原则：计量工作应在合同约定的时间节点内完成。9.2工程计量程序（1）计量申请：承包单位按合同约定时间，对已完工程质量进行检查自评，确认合格后，向监理机构提交《工程款支付报审表》及工程量计算书、质量证明文件。（2）计量审查：专业监理工程师依据施工图纸、设计变更、验收记录及现场实测数据，对承包单位申报的工程量进行逐一核对。重点核查：是否属于合同范围、是否质量合格、计算是否准确、是否有重复计量。（3）签署意见：经核查无误后，专业监理工程师签署审查意见，报送造价监理工程师复核。（4）总监审核：总监理工程师对工程计量结果进行最终审核，并签署《工程款支付证书》。9.3工程款支付管理（1）预付款支付：依据合同约定，审查承包单位提交的预付款支付申请（如履约保函、开工报告等），符合条件的，总监理工程师签发支付证书，报建设单位支付。（2）进度款支付：a.审查工程量：如前述计量程序。b.审查单价：核对工程量清单单价，对于新增项目或变更项目，核对综合单价分析表。c.扣除款项：计算应扣回的预付款、甲供材款、保留金（质量保证金）及其他应扣款项。d.计算净值：本期应支付金额=本期完成工程量价款应扣回预付款应扣甲供材保留金上期已支付。（3）竣工结算支付：工程竣工验收合格后，依据竣工结算报告及最终工程量核定结果，支付扣除质量保证金后的剩余款项。（4）质量保证金返还：保修期满且承包单位履行了保修义务后，监理机构审核后签发质量保证金返还证书。9.4支付控制要点（1）严格审核工程量，防止超付。对于隐蔽工程，必须在覆盖前进行现场计量确认，并留存影像资料。（2）核对合同价款与投标报价书，防止承包单位重复计算或高估冒算。（3）关注工程变更价款的审核，确保变更费用依据充分、计算合理。（4）建立工程计量支付台账，动态掌握累计支付数量，防止突破合同总价（除约定调整外）。十、违约与合同争议管理10.1违约处理（1）建设单位违约：如未按约定支付工程款、提供图纸延误等。监理机构应依据合同条款，协助承包单位发出索赔意向或延期申请，并提醒建设单位履行义务。（2）承包单位违约：如质量达不到约定标准、工期延误、转包或违法分包等。a.一般违约：监理机构签发《监理通知单》，要求限期整改。b.严重违约：经整改仍不符合要求，或造成重大损失。总监理工程师应签发《工程暂停令》，并建议建设单位依据合同解除合同，并追究承包单位违约责任。（3）违约金处理：对于确认为违约的行为，监理机构应依据合同约定的计算方法，核实违约金数额，并在工程款支付中予以扣除。10.2合同争议解决（1）争议协商：当建设单位与承包单位发生合同争议时，总监理工程师应首先组织双方进行协商，提出公正的调解意见。（2）争议调解：若协商不成，总监理工程师应在合同约定或授权范围内，进行正式调解，并出具书面调解意见。（3）提请仲裁/诉讼：若调解无效，双方可按合同约定提请仲裁委员会仲裁或向人民法院起诉。在此期间，监理机构应在公正立场上，提供有关证据和见证，除非合同争议导致合同解除，否则监理机构应督促双方继续履行合同义务。十一、分包合同管理11.1分包资格审查（1）分包工程开工前，承包单位应填写《分包单位资格报审表》，附分包单位资质证书、营业执照、业绩证明、专职管理人员及特种作业人员资格证等材料。（2）专业监理工程师审查分包单位的资质等级、营业范围、履约能力是否符合工程要求，是否符合施工合同约定的分包条件。（3）总监理工程师审核批准后，承包单位方可与分包单位签订分包合同，并报监理机构备案。11.2分包合同履行监控（1）严禁承包单位将工程转包，或肢解发包后分包。（2）严禁分包单位将其承包的工程再次分包。（3）监理机构应对分包工程的施工质量、进度、安全进行直接控制，不因分包而免除承包单位的责任。（4）在支付工程款时，应核查分包单位是否已得到承包单位的付款，防止拖欠农民工工资。十二、合同管理资料与档案12.1资料管理要求合同管理资料是工程档案的重要组成部分，必须做到真实、准确、完整、及时、有序。12.2主要合同管理资料清单（1）施工合同、监理合同及补充协议。（2）中标通知书、投标文件。（3）工程变更文件（变更单、洽商记录、设计变更图纸）。（4）工程延期报审表及批复。（5）费用索赔报审表及批复、索赔证据材料。（6）工程款支付报审表、支付证书、工程计量台账。（7）分包单位资格报审表、分包合同。（8）工程暂停令、复工报审表。（9）违约与争议处理文件。（10）合同管理相关的往来函件、会议纪要。12.3档案归档项目监理部应指定专人负责合同管理资料的收集、整理和归档工作。工程竣工后，应将合同管理资料分类立卷，移交建设单位及本单位档案管理部门。十三、合同管理流程表为了更直观地展示合同管理的关键环节，以下列出核心管理流程的职责分工与时限要求：管理项目承包单位职责监理机构职责建设单位职责时限要求工程暂停接收指令，保护现场签发《工程暂停令》，报业主视情况决定视紧急情况立即或按合同工程复工提交《工程复工