2025北京证券交易所全国中小企业股份转让系统有限责任公司人才引进笔试历年难易错考点试卷带答案解析

2025北京证券交易所全国中小企业股份转让系统有限责任公司人才引进笔试历年难易错考点试卷带答案解析一、单项选择题下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）1、某企业申请在北交所上市，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，该企业符合以下哪项上市标准？A.市值不低于2亿元；B.市值不低于3亿元；C.市值不低于4亿元；D.不强制要求市值2、北交所股票竞价交易单笔申报最大数量不得超过：A.10万股；B.50万股；C.100万股；D.无上限3、全国股转系统挂牌公司申请转板至北交所，需满足的股东人数最低要求为：A.30人；B.50人；C.100人；D.200人4、北交所对重大违法违规行为采取“一票否决”的情形包括：A.最近三年被证监会行政处罚；B.董事被证券市场禁入；C.财务造假；D.以上全部5、投资者参与北交所股票公开发行并网下配售，需满足的最低资质要求是：A.证券账户资产50万元；B.证券账户资产100万元；C.证券账户资产300万元；D.无资产门槛6、北交所上市公司出现以下哪种情形时，将被实施退市风险警示？A.连续20日股价低于面值；B.年报被出具否定意见审计报告；C.市值连续60日低于5亿元；D.以上全部7、全国股转系统挂牌公司分层管理中，创新层进入标准对最近60个交易日成交天数的要求为：A.不少于50%；B.不少于60%；C.不少于75%；D.不少于90%8、北交所上市公司出现重大事项停牌的最长期限为：A.10个交易日；B.15个交易日；C.20个交易日；D.30个交易日9、以下不属于北交所上市公司应当披露的定期报告类型是：A.业绩快报；B.季度报告；C.年度报告；D.临时公告10、北交所股票连续3个交易日涨跌幅偏离值累计超过多少时，将触发异常波动公告？A.15%；B.20%；C.25%；D.30%11、根据新三板分层管理办法，挂牌公司申请进入精选层的财务标准中，最近两年净利润均不得低于（）。

A.1500万元B.2000万元C.2500万元D.3000万元12、北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票，应当满足最近三年财务报告由会计师事务所出具（）。

A.无保留意见审计报告B.带强调事项段的审计报告

C.保留意见审计报告D.否定意见审计报告13、新三板基础层挂牌公司股东人数超过（）时，应当披露权益变动公告。

A.50人B.100人C.150人D.200人14、北交所股票竞价交易单笔申报数量最低为（）。

A.100股B.200股C.500股D.1000股15、新三板创新层挂牌公司未按期披露定期报告的，将被（）。

A.直接调至基础层B.暂停股票交易

C.给予警告并罚款D.终止挂牌16、北交所上市公司发生重大资产变动时，应当提交（）审议。

A.董事会B.监事会C.股东大会D.战略决策委员会17、新三板挂牌公司申请终止挂牌，需经股东大会（）表决权通过。

A.1/2以上B.2/3以上C.3/4以上D.全体18、北交所上市公司董事、监事、高级管理人员减持股份，每年减持比例不得超过其所持股份总数的（）。

A.10%B.15%C.20%D.25%19、新三板挂牌公司进入创新层后，若最近两年净利润均为负值且年营业收入低于3000万元，将（）。

A.维持原层级B.调至基础层C.直接退市D.暂停交易20、北交所上市公司股票出现连续（）个交易日收盘价低于面值时，将启动退市风险警示程序。

A.10B.20C.30D.6021、北交所上市公司向特定对象发行股票时，下列哪项条件符合现行规定？

A.发行对象不得超过10名

B.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日均价的90%

C.控股股东认购股份需锁定12个月

D.无需经中国证监会注册22、新三板挂牌公司申请转板至北交所，最近两年净利润均需满足什么条件？

A.不低于1500万元

B.不低于2500万元

C.扣非后均不低于1500万元

D.扣非后均不低于2500万元23、北交所股票竞价交易中，单笔申报数量最低为多少？

A.100股

B.500股

C.1000股

D.10股24、下列哪类主体可直接参与新三板精选层公司股票交易？

A.实缴资本50万元的个人投资者

B.持有100万元金融资产的个人

C.注册资本300万元的法人机构

D.实缴资本500万元的合伙企业25、北交所上市公司年报审计意见为哪种类型时，将触发退市风险警示？

A.保留意见

B.否定意见

C.无法表示意见

D.带强调事项段的无保留意见26、新三板挂牌公司信息披露文件存在虚假记载，最高可处以多少罚款？

A.100万元

B.500万元

C.1000万元

D.2000万元27、北交所股票上市首日是否设置涨跌幅限制？

A.不设涨跌幅限制

B.涨跌幅限制为30%

C.涨跌幅限制为10%

D.涨跌幅限制为40%28、新三板基础层公司进入创新层，最近两年研发投入合计不得低于多少？

A.1500万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元29、北交所上市公司重大资产重组中，标的资产最近一期末净资产不得低于多少？

A.1000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元30、新三板挂牌公司采取做市交易方式的，做市商数量不得少于多少家？

A.1家

B.2家

C.3家

D.5家二、多项选择题下列各题有多个正确答案，请选出所有正确选项（共15题）31、某企业申请在北京证券交易所上市，需满足以下哪些条件？A.最近两年净利润均不低于800万元；B.最近两年研发投入合计不低于5000万元；C.公开发行后股东人数不少于50人；D.市值不低于3亿元32、北交所股票交易实行价格涨跌幅限制，以下说法符合规定的是？A.上市首日涨跌幅限制为30%；B.连续竞价阶段限价申报需符合价格笼子机制；C.盘中临停机制触发后可撤销未成交订单；D.单笔申报数量最低为100股33、关于新三板挂牌公司退市情形，以下属于强制摘牌条件的有：A.未按期披露定期报告；B.连续60个交易日股东人数低于50人；C.市值连续60日低于3亿元；D.存在重大违法违规行为34、新三板创新层挂牌公司需满足以下哪些财务条件？A.最近两年净利润均不低于1500万元；B.最近一年营业收入增长率不低于30%；C.最近一年经营活动现金流净额为正；D.最近两年研发投入累计不低于2500万元35、新三板挂牌公司信息披露违规可能面临的后果包括：A.被采取自律监管措施；B.被证监会行政处罚；C.暂停股票交易；D.强制终止挂牌36、以下关于北京证券交易所定位的说法，正确的是（）。A.主要服务大型成熟企业B.聚焦科技创新型中小企业C.支持实体经济高质量发展D.与沪深交易所错位发展37、新三板市场与北交所的关系包括（）。A.北交所仅接受新三板创新层企业上市B.新三板企业需连续挂牌满1年方可申请北交所上市C.北交所上市公司退市后自动进入新三板D.北交所与新三板共享信息披露系统38、以下属于新三板市场分层管理作用的有（）。A.降低企业融资成本B.优化投资者适当性管理C.提升挂牌企业质量D.直接推动企业转板上市39、北交所股票交易规则中，错误的有（）。A.实行T+1交易机制B.涨跌幅限制为20%C.单笔申报数量最低100股D.支持市价申报40、以下情形中，可能触发新三板挂牌公司降层的有（）。A.最近两年净利润均低于1500万元B.股东人数不足50人C.公司治理存在重大缺陷D.市值连续60日低于3亿元41、关于北交所上市公司退市机制，正确的有（）。A.连续20日股价低于面值将退市B.重大违法强制退市C.退市后可直接转入新三板D.退市整理期为15个交易日42、新三板挂牌公司必须披露的定期报告包括（）。A.月度报告B.季度报告C.年度报告D.半年度报告43、以下属于北交所投资者适当性门槛的有（）。A.申请权限开通前10个交易日证券账户资产日均不低于50万元B.参与证券交易满24个月C.风险承受能力为C3及以上D.通过专业能力测试44、北交所上市公司再融资方式包括（）。A.配股B.公开发行可转债C.定向增发D.可交换债45、新三板挂牌公司申请转板至北交所，需满足的条件包括（）。A.在新三板连续挂牌满12个月B.符合北交所定位及发行条件C.市值不低于5亿元D.最近两年净利润均不低于1500万元三、判断题判断下列说法是否正确（共10题）46、以下关于新三板挂牌条件的说法正确的是：最近两年净利润均超过1500万元且最近一年净资产收益率不低于8%。正确/错误47、投资者开通北交所交易权限时，证券账户内的国债逆回购资金可计入资产认定范围。正确/错误48、创新层企业进入北交所上市的财务标准之一为：最近两年净利润均不低于2500万元。正确/错误49、挂牌公司因连续60个交易日股东人数不足50人，将被强制终止挂牌。正确/错误50、北交所对上市公司违规行为采取的自律监管措施中，约见谈话属于纪律处分的一种。正确/错误51、北交所股票采用做市交易方式的，单个做市商持有库存股不得超过该股总股本的5%。正确/错误52、挂牌公司发生可能对股票价格产生重大影响的事件，应于次一交易日暂停交易后披露。正确/错误53、北交所上市公司股东通过竞价交易减持股份，需提前15个交易日披露减持计划。正确/错误54、新三板挂牌公司进入创新层需满足：“最近两年研发投入合计不低于3000万元”。正确/错误55、北交所股票涨跌幅限制为前一交易日收盘价的±30%，且不适用于上市首日。正确/错误

参考答案及解析1.【参考答案】D【解析】北交所上市标准中，针对盈利企业的净利润+净资产收益率指标组合，不强制要求市值门槛，侧重财务指标考核。2.【参考答案】C【解析】根据北交所交易规则，竞价交易单笔申报上限为100万股，超出部分将被系统自动拆分。3.【参考答案】B【解析】转板上市规则要求最近60个交易日股东人数均不低于50人，确保公众性达到一定水平。4.【参考答案】D【解析】北交所设立负面清单，明确重大违法、董监高违规、财务虚假等情形均构成上市障碍。5.【参考答案】B【解析】网下投资者需符合中国证券业协会规定，个人投资者证券账户资产不低于100万元。6.【参考答案】B【解析】退市风险警示（*ST）适用于财务会计报告存在重大问题或持续经营存疑等情形。7.【参考答案】A【解析】创新层准入条件要求最近60个交易日成交天数占比不低于50%，体现市场活跃度要求。8.【参考答案】D【解析】因重大资产重组、控制权变更等事项，经申请可延期至30个交易日内复牌。9.【参考答案】A【解析】定期报告包括年度、半年度和季度报告，业绩快报属于自愿性披露信息。10.【参考答案】D【解析】根据《北交所交易规则》，异常波动标准为连续3日偏离值累计达±30%。11.【参考答案】A【解析】根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，精选层财务标准要求最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率均不低于8%。12.【参考答案】A【解析】北交所发行条件要求最近三年财务报告无保留意见审计报告，确保财务数据真实、准确、完整。13.【参考答案】B【解析】根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》，股东人数超过100人需履行权益变动披露义务。14.【参考答案】A【解析】北交所竞价交易单笔申报数量最低为100股，不足100股部分可一次性申报卖出。15.【参考答案】B【解析】未按期披露定期报告属于重大违规行为，全国股转公司将暂停其股票交易直至整改完成。16.【参考答案】C【解析】根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法》，重大资产重组需经股东大会审议通过。17.【参考答案】B【解析】《全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南》规定，需经出席股东大会的股东所持表决权2/3以上通过。18.【参考答案】D【解析】根据《北京证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，每年减持比例上限为25%。19.【参考答案】B【解析】《分层管理办法》规定，创新层企业若连续两年未达标且营业收入不足3000万元，将强制调至基础层。20.【参考答案】D【解析】《北京证券交易所股票上市规则》规定，连续60个交易日收盘价低于面值将触发退市风险警示，90天内未改善则进入退市流程。21.【参考答案】B【解析】根据北交所再融资规则，定向发行价格不得低于定价基准日前20个交易日均价的90%（B正确）。发行对象上限为35名（A错误）；控股股东认购需锁定36个月（C错误）；定向发行需经北交所审核并报证监会注册（D错误）。22.【参考答案】C【解析】转板规则要求最近两年净利润（扣非孰低）均≥1500万元（C正确）。未扣除非经常性损益的净利润不作单独要求（D错误）。23.【参考答案】A【解析】北交所竞价交易申报数量最低为100股（A正确），科创板为200股（易混淆点）。24.【参考答案】D【解析】新三板精选层投资者准入要求：实缴资本≥500万元的合伙企业（D正确）。个人需满足证券资产≥100万元+2年以上投资经验（B错误）。25.【参考答案】B【解析】年报被出具否定意见或无法表示意见时（B正确），上市公司将被ST。26.【参考答案】C【解析】《证券法》规定信息披露违规最高罚款1000万元（C正确）。易混淆《刑法》修正案160万元起刑标准。27.【参考答案】A【解析】北交所新股上市首日不设涨跌幅（A正确），次日起限制为30%（B错误）。28.【参考答案】A【解析】创新层准入标准之一为最近两年研发支出均≥1500万元（A正确）。29.【参考答案】C【解析】重组新规要求标的资产最近一期末净资产≥8000万元（C正确）。30.【参考答案】B【解析】做市交易需至少2家做市商（B正确），科创板为5家保荐机构（易混淆）。31.【参考答案】CD【解析】北交所上市标准包含市值、财务指标及公众股东要求。其中市值不低于3亿元（D正确）且股东人数不少于50人（C正确）。净利润要求为最近两年均不低于1500万元（A错误），研发投入不单独作为核心指标（B错误）。

2.【题干】关于新三板挂牌公司分层管理，以下说法正确的是？

【选项】A.基础层企业需满足最近两年净利润均超1500万元；B.创新层挂牌满6个月可直接转板北交所；C.精选层公司平移至北交所后原股东限售期连续计算；D.分层标准包含市值、营收、股东权益等差异化指标

【参考答案】CD

【解析】精选层平移至北交所后限售期延续（C正确）。分层标准采用市值+财务指标组合（D正确）。基础层无净利润硬性要求（A错误），创新层需满足挂牌满12个月（B错误）。32.【参考答案】BCD【解析】北交所涨跌幅限制为30%，但上市首日不设涨跌幅（A错误）。价格笼子机制要求限价申报不得超基准价102%-105%（B正确）。盘中临停可撤销订单（C正确），单笔申报最低100股（D正确）。

4.【题干】根据《北京证券交易所投资者适当性管理办法》，个人投资者开通北交所权限需满足：

【选项】A.申请权限前10个交易日证券账户日均资产不低于50万元；B.两年以上证券交易经验；C.风险承受能力为C3及以上；D.参与新三板精选层投资的存量投资者自动获得北交所权限

【参考答案】ABD

【解析】北交所权限要求日均资产50万（A正确）、两年交易经验（B正确），存量精选层投资者权限平移（D正确）。风险等级要求为C4及以上（C错误）。33.【参考答案】ABD【解析】强制摘牌情形包括未披露年报（A正确）、股东人数不足（B正确）、重大违法（D正确）。市值低于3亿元为北交所退市条件（C错误）。

6.【题干】北京证券交易所自律监管措施包括：

【选项】A.出具警示函；B.限制账户交易；C.公开谴责；D.暂停股票发行审核

【参考答案】ABCD

【解析】自律监管措施涵盖警示（A）、交易限制（B）、公开谴责（C）、审核暂停（D），均符合《北交所自律监管规则》相关规定。34.【参考答案】ABD【解析】创新层标准包含：两年净利润≥1500万（A）、营收增速≥30%（B）、研发≥2500万（D）。现金流净额非强制要求（C错误）。

8.【题干】关于差异化表决权制度，以下符合北交所规定的有：

【选项】A.特别表决权股不得超过100万股；B.上市后不得新增特别表决权股份；C.持有特别表决权股份的股东应为公司董事；D.特别表决权比例不得超过普通表决权的5倍

【参考答案】BCD

【解析】北交所允许差异化表决，但特别表决权比例不超过5倍（D正确）、仅限董事持有（C正确）、上市后不得新增（B正确）。股份数量无绝对限制（A错误）。35.【参考答案】ABCD【解析】信息披露违规将触发自律监管（A）、行政处罚（B）、停牌（C）及摘牌（D），依据《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条。

10.【题干】关于北交所上市公司重大资产重组，以下说法正确的有：

【选项】A.标的资产需符合新三板挂牌标准；B.发行股份购买资产时发行对象不得超过35人；C.重组需经董事会决议并提交交易所审核；D.独立财务顾问持续督导期不低于1个会计年度

【参考答案】CD

【解析】重大资产重组需董事会决议并经交易所审核（C正确），持续督导期≥1年（D正确）。标的资产无需符合新三板标准（A错误），发行对象上限为10人（B错误）。36.【参考答案】BCD【解析】北交所定位于服务创新型中小企业，尤其支持“专精特新”企业，与沪深交易所形成差异化竞争（B正确）。其目标是强化资本市场对实体经济的支持（C正确），并推动多层次市场体系协同发展（D正确）。A项为沪深主板定位，故错误。37.【参考答案】ABD【解析】北交所明确要求申请企业需在新三板挂牌满1年（B正确），且目前仅接受创新层企业（A正确）。两者同属全国股转系统管理，信息披露系统统一（D正确）。退市企业需符合新三板准入条件方可进入，非自动转入（C错误）。38.【参考答案】ABC【解析】分层管理通过差异化制度安排（如信息披露、交易方式）筛选优质企业（C正确），提高资源配置效率（A正确），同时便于实施精准投资者管理（B正确）。转板上市需满足独立条件，分层仅为前提之一（D错误）。39.【参考答案】B【解析】北交所涨跌幅限制为30%（B错误），其他选项均正确。T+1机制、100股申报起点及市价委托均为现行规则。40.【参考答案】ACD【解析】新三板降层标准包含财务指标（如净利润、营收）、公众性指标（股东人数、市值）及合规要求（C正确）。B项股东人数不足50人未达精选层要求，但基础层无此限制，需结合具体层级判断，表述不完整。41.【参考答案】BC【解析】北交所退市标准包括市值、财务、交易类强制退市（A错误，需连续60日低于面值），重大违法强制退市（B正确）。退市企业符合挂牌条件可转入新三板（C正确），退市整理期为10个交易日（D错误）。42.【参考答案】CD【解析】新三板实行“年度报告+半年度报告”制度，季度报告仅在特定情形下要求披露（如业绩快报），月报非法定披露内容（C、D正确）。43.【参考答案】ABD【解析】北交所投资者需满足资金门槛（50万元）、交易经验（24个月）及知识测试要求（D正确）。风险等级非硬性门槛，但需匹配产品风险（C错误）。44.【参考答案】ABC【解析】北交所支持配股、公开增发、可转债（B正确）及定向增发（C正确）等再融资工具。可交换债暂未适用北交所市场（D错误）。45.【参考答案】ABD【解析】转板要求挂牌满1年（A正确）、符合北交所定位（B正确）及财务指标（D正确）。市值要求根据所选上市标准，最低标准为市值不低于2亿元（C错误）。46.【参考答案】错误【解析】根据《全国中小企业股份转让系统挂牌规则》，挂牌条件要求最近两年净利润均不低于1500万元（以扣非前后孰低为准），且最近一年净资产