合同法律审核工作制度

PAGE合同法律审核工作制度一、总则（一）目的为加强公司合同管理，规范合同法律审核工作，有效防范合同法律风险，维护公司合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司及所属各部门签订的各类合同、协议及具有合同性质的文件（以下统称“合同”）的法律审核工作。（三）基本原则1.合法性原则：合同内容及签订程序必须符合国家法律法规及政策的规定。2.审慎性原则：对合同条款进行全面、细致、深入的审查，确保合同不存在重大法律风险。3.专业性原则：充分发挥法律专业人员的专业优势，运用专业知识和技能进行审核。4.效率性原则：在保证审核质量的前提下，合理安排审核流程，提高审核工作效率，确保合同及时签订和履行。二、职责分工（一）业务部门1.负责合同的起草、谈判、履行跟踪等工作，并对合同的业务真实性、可行性负责。2.在合同签订前，将合同文本提交法律审核，并配合法律部门进行必要的调查、核实等工作。3.根据法律审核意见，对合同文本进行修改完善，并负责与对方当事人就修改事项进行沟通协商。（二）法律部门1.负责对合同进行法律审核，出具法律审核意见。2.参与重大合同的谈判，从法律角度提供专业建议和风险防范措施。3.对合同履行过程中出现的法律问题进行研究分析，提出解决方案。4.定期对合同法律审核工作进行总结分析，为公司合同管理提供参考依据。（三）其他相关部门1.财务部门负责对合同涉及的财务条款进行审核，确保合同财务条款符合公司财务管理制度和相关法律法规规定。2.审计部门负责对合同签订、履行情况进行审计监督，检查合同法律审核制度的执行情况。三、合同法律审核流程（一）送审1.业务部门完成合同起草后，应填写《合同送审表》，详细说明合同的基本情况、签订背景、主要条款等内容，并提交合同文本及相关资料。2.《合同送审表》应由业务部门负责人签字确认，并加盖部门公章。（二）初审1.法律部门收到送审合同后，首先对送审材料的完整性进行审查。如材料不全，应要求业务部门在规定时间内补齐。2.对合同进行初步形式审查，主要审查合同主体是否适格、合同形式是否符合要求、合同条款是否齐全等。3.初审通过后，法律部门安排专人对合同进行详细审查，并在[X]个工作日内出具初审意见。（三）沟通反馈1.法律部门将初审意见反馈给业务部门，业务部门如有异议，应在接到反馈意见后的[X]个工作日内与法律部门进行沟通协商。2.沟通协商过程中，业务部门应充分说明理由，法律部门应根据沟通情况进一步核实相关问题，并对初审意见进行调整完善。（四）终审1.经沟通协商后，业务部门根据法律部门的意见对合同文本进行修改完善，并再次提交法律部门进行终审。2.法律部门对修改后的合同文本进行全面审查，重点审查合同条款的修改是否合理、是否已消除法律风险等，并出具终审意见。3.终审意见为合同签订的最终依据，如终审意见要求进一步修改合同文本，业务部门应按照要求进行修改，直至通过终审。（五）签字盖章1.业务部门根据终审意见，将合同文本提交公司领导审批。公司领导审批通过后，合同方可签字盖章生效。2.合同签字盖章前，业务部门应确保合同文本内容与审批意见一致，如有不一致之处，应及时进行调整。四、合同法律审核内容（一）合同主体1.审查合同对方当事人的主体资格，包括是否具有合法有效的营业执照、资质证书等。2.核实合同对方当事人的经营范围、经营状况、信用状况等，确保其具备履行合同的能力。3.对于涉及重大交易或风险较高的合同，应要求对方当事人提供法定代表人身份证明书、授权委托书等相关文件，并对其真实性、有效性进行审查核实。（二）合同形式1.审查合同是否采用书面形式，书面合同是否符合法律法规规定的格式要求。2.对于法律法规规定必须采用特定形式签订的合同，如书面形式、公证形式等，应审查合同是否已按照规定办理相关手续。（三）合同条款1.审查合同主要条款是否齐全、明确，是否符合双方当事人的真实意思表示。2.对合同标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限地点和方式、违约责任、争议解决方式等条款进行重点审查，确保条款合法、合理、公平。3.审查合同条款是否存在歧义、模糊不清或相互矛盾之处，如有问题应及时提出修改意见。（四）合同效力1.审查合同是否存在无效、可撤销、效力待定等情形。2.对于涉及特殊行业或领域的合同，应审查合同是否符合相关行业准入规定和监管要求。（五）法律风险防范1.对合同履行过程中可能出现的法律风险进行分析评估，并提出相应防范措施。2.审查合同中是否约定了有效的争议解决方式，如协商解决、仲裁或诉讼等，并确保争议解决方式符合法律法规规定和公司利益。五、合同法律审核意见的执行（一）业务部门应严格按照法律审核意见对合同文本进行修改完善，并将修改情况及时反馈给法律部门。（二）如业务部门认为法律审核意见存在不合理之处，应与法律部门进行充分沟通协商，在达成一致意见后方可签订合同。（三）合同签订后，业务部门应按照合同约定全面履行合同义务，并及时将合同履行情况告知法律部门。法律部门应对合同履行过程进行跟踪监督，发现问题及时提出处理建议。六、合同法律审核档案管理（一）建立合同法律审核档案管理制度，对合同送审表、合同文本、法律审核意见、沟通记录等相关资料进行归档保存。（二）合同法律审核档案应按照年度进行分类整理，并妥善保管，保存期限为[X]年。（三）查阅合同法律审核档案应履行必要的审批手续，未经批准不得擅自查阅和复印档案资料。七、监督与考核（一）公司审计部门定期对合同法律审核制度的执行情况进行审计监督，检查合同法律审核流程是否规范、审核意见是否得到有效执行等。（二）将合同法律审核工作纳入公司绩效考核体系，对法律部门和业务部门的合同法律审核工作进行考核评价。考核内容包括审核质量、审核效率、意