证券资格（证券交易）模拟试卷9

证券资格（证券交易）模拟试卷第1套

一、判断题（本题共75题，每题1.0分，共万分。）

1、证券公司在证券承销过程中没有自营买入。（）

A、正确

BN错误

标准答案：B

知识点解析：证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。比如在股票承销

中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由

证券公司买入。

2、在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。

（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

3、目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：目前:银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，

交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。

4、在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险

由证券公司承担。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时

机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。

5、证券自营业务是指各证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设

的账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用

自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈

利的行为。

6、证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰，费时少，且多为债券买卖，因

而具有交易量大的特点。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：证券的柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的

债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。

7、银行间市场的自营买卖比较分散，交易品种较单一，通常交易量较小，交易手

续简单、清晰，费时也少。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对

手之间自主询价谈判，逐笔成交v题中描述的是柜台自营买卖的特点.

8、证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。如在股票承销中采用包销

方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买

入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公

司购入。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

9、证券公司从事自营业务，只能使用自有资金。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：在从事自营业务时，证券公司可以使用自有或依法筹集用于自营的资

金。

10、证券公司自营业务只能买卖证券交易所挂牌交易的证券。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是上市证券，即证券交易所

挂牌交易的证券；另一类是非上市证券。

11、交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：决策的自主性是证券公司自营业务的首要特点。

12、交易行为的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过

其他场所买卖。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：交易行为的自主性是指证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券；

题中描述的是选择交易方式的自主性。

13、在自营业务中，证券公司不仅可以自主选择交易品种、交易价格，而且可以自

主决定投资交易的风险和收益。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：自营业务的决策具有自主性，但交易具有风险性和收益具有不确定

性。

14、作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普

通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，

自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：自营业务买卖对象具有广泛性，但不能表明其买卖的对象可以是任何

一种证券。

15、证券公司的经纪业务和自营业务具有同样的风险性。（）

A、正确

B、错误

标准答案:B

知识点解析：风险性是证券公司自营买卖.业务区别于经纪业务的一个重要特征。在

证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券

公司自身承担；而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的

时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承

担。

证券资格（证券交易）模拟试卷第2套

一、多项选择题（本题共20题，每题7.0分，共20

分。）

1、证券经纪关系的建立过程包括（）0

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

2、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（）的专用账

户。

标准答案：A,B,C

知识点解析：证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的

币种、余额和变动情况的专用账户，投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金

账户并存入证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。

3、证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（）等。

标准答案：A,C,D

知识点解析：证券公司通过资金账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进

行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。

4、一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：除题中四顶外，《风险提示书》揭示的风险还包括不可抗力因素导致

的风险和其他风险。

5、《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是（）o

标准答案：A,D

知识点解析：《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程

的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

6、《证券交易委托代理协议（范本）》的内容主要有（）0

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：《证券交易委托代理协议（范本）》的内容包括：双方声明及承诺、协

议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲

乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

7、在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）做出的

声明和承诺包括（）o

标准答案：B,C,D

知识点解析：A项中乙方应实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式。

8、投资者开设资金账户时，应同时自行设置（）。

标准答案：A,B

知识点解析：客户开立资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（统称密

码）。客户在正常的交易时间内可以修改密码。

9、开立资金账户时，客户须按要求如实（）o

标准答案：A,B,C,D

知识点解析；办理时客户须按证券营.业部要求如实填写开户申请表，提交身份证

明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等

法律文件。

10、下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（）o

标准答案:A,B

知识点解析：C项指定存管银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服

务：D项指定存管银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

11、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，

发生了根本性的变化。主要体现在（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：除题中四顼外，根本性的变化还体现在指定的存管银行须保证客户能

够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。

12、客户交易结算资金第三方存管的作用体现在（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：客户交易结算资金第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投

资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理

制度。

13、下列属于自助委托形式的有（）。

标准答案：B,C,D

知识点解析：当客户办理了具体的委托手续，包括客户填写委托单（柜台委托）或自

助委托（包括电话委托、磁卡委托、网上委托等）及证券经纪商受理委托，则客户和

证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。

14、证券经纪商在为客户开户时，要审查（）。

标准答案：A,B

知识点解析：CD两项不属于审查的内容，而由证券经纪商提供。

15、委托单不同于委托合同之处表现为（）。

标准答案：A,C

知识点解析：B项属于二者的相同之处；D项经纪关系的建立只是确立了客户与证

券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

16、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（）o

标准答案：A,C,D

知识点解析；B项投资人的委托指令具有权威性，不能擅自进行修改。

17、在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有一定的权利，包括（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：D项属于客户承担的义务之一。

18、下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：除题中四次外，证券经纪商应承担的义务还包括：①如实记录客户

资金和证券的变化；②坚持为客户保密制度；③不接受全权委托。

19、我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：证券公司在办理经纪业务受托过程中要审查委托单的合法性及一致

性。证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证

券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托：其次要审查记名证券是否办妥过户

手续；再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续

或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。

20、证券公司办理经纪业务应当（）。

标准答案：A,C.D

知识点解析：B项证券经纪商不得为客户提供融资渠道。

证券资格（证券交易）模拟试卷第3套

一、多项选择题（本题共78题，每题分，共18

分。）

1、看涨期权赋予期权购买者（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：看涨期权赋予期权购买者的是买入的权利，看跌期权赋予期权购买者

的是卖出的权利，两种期权的持有人都有选择是否行使或放弃行使期权合约的权

利。

2、下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）o

标准答案：B,C,D

知识点解析：A项中证券交易的特征主要表现在相互联系的三个方面，即流动性、

收益性和风险性。

3、下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?（）

标准答案：A,C

知识点解析：公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理

证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求

审批某证券经营机构的及立申请，都违背了证券交易的公正原则。BD两项内幕交

易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。

4、下列选项中，（）属于证券交易。

标准答案：B,D

知识点解析：按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基

金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

5、金融期货的主要种类包括（）o

标准答案：A,B,C

知识点解析：在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货（如股

票价格指数期货和股票期货等）三种类型。

6、对于可转换债券，下列表述正确的有（）o

标准答案：A,C,D

知识点解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转

换成一定数量的另一种证券的债券。在通常情况下，可转换债券是转换成普通股

票。一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权，持有期间可

以获得利息，如果持有债券至期满还可以收回木金；另一方面，可转换债券持有者

也可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按规定的价格和比例，将

可转换债券转换为股票。此外，可转换债券持有者还可以选择在证券交易市场上将

其抛售来实现收益。

7、下列关于权证的说法，正确的有（）。

标准答案：B,C.D

知识之解析「A项权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在

规定期间内或特定到期三，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现

金结算方式收取结算差,介的有价证券。

8、开放式基金和封闭式基金的区别在于（）o

标准答案：A,C,D

知识点解析：B项应为封闭式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在开

放式基金交易中，交易是在投资者之间进行的。

9、对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）o

标准答案：A,B

知识点解析：CD两项为远期交易与期货交易的不同，表现在：前者是非标准化

的，在场外市场进行；后者则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进

行。

10、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内，投资在交易所上市的（）o

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的

除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国

证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债

券发行的申购。

11、证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种有（）。

标准答案：A,D

知识点解析：证券业从业人员、证券业管理人员不可以直接进行债券和股票投资，

只能通过基金等间接投资。

12、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：除这四项外，证券公司可以经营的业务还有：①与证券交易、证券

投资活动有关的财务顾问；②证券承销与保荐；③其他证券业务。

13、按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈利

能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。注

意区分净费产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时.,就可能出现净资产小于注

册资本的情况。

14、证券交易所的职能有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：除这四项外，我国的《证券交易所管理办法》规定的证券交易所的职

能还有：①提供证券交易的场所和设施；②组织、监督证券交易；③对会员进行

监管；④管理和公布市场信息；⑤中国证监会许可的其他职能。

15、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：我国的《证券交易所管理办法》中，具体规定了证券交易所的职能和

不得从事的事项。证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：①以营利为目的

的业务：②新闻出版业：③发布对证券价格进行预测的文字和资料：④为他人提

供担保；⑤未经中国证监会批准的其他业务。D项属于交易所的职能之一。

16、关于场外交易市场，下列说法正确的有（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：证券发行市场为第一市场，而场外交易市场属于第二市场，二者互不

隶属。

17、根据《证券法》的规定，下列属于证券登记结算机构履行的职能有（）。

标准答案：B,C

知识点解析：AD两项属证券公司营业部的职能。

18、证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取

的措施主要有（）o

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：除这四项外，需采取的措施还包括：要对结算数据和技术系统进行备

份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

证券资格（证券交易）模拟试卷第4套

一、判断题（本题共36题，每题1.0分，共36分。）

1、对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭

示，是要提示投资者注意风险。

2、因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被实行退市风险警示

后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，则深圳证券交易所暂停其

股票上市。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

3、如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交

易的申报。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受

理其大宗交易的中报；而如果在交易日全天停牌的证券，深圳证券交易所亦不受理

其大宗交易的申报。

4、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提

供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上，则深圳证券交易所对其

股票交易实行退市风险警示。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他

关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，则深圳证券交

易所对其股票交易实行退市风险警示。

5、我国现行有关交易制度规定，如果证券申报者买卖申报总额达到一定数额的，

证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额

的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。

6、大宗交易也要纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交

易结束后计入当日该证券成交总量。

7、投资者可以自行进行大宗交易，不需要通过委托进行。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：大宗交易的买卖双方达成一致后，二者的成交申报分别通过各自委托

会员的席位进行。

8、证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分

卖出。（）

A、止确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

9、退市风险警示制度是在原有证券交易所股票上市规则“特别处理”中增加的一类

特别处理，其主要措施是在公司股票简称前冠以“PT”标记，以区别于其他公司股

票。（）

A^正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：主要措施是在公司股票简称前冠以「标记。

10、上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于

股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警

示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间。

11、无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%

或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的.上

下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

12、根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，

成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及

买卖双方于收盘后单独公布。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

13、目前我国的A股、B股、基金均实行T+1交易制度，投资者不可以在同一个

交易日内反向卖出已买入但未交收的证券。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：根据《上海、深圳证券交易所交易规则》，只有债券交易实行回转制

度。

14、中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报

告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，

深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的

审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严

重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

15、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到

深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证

券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

16、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被

实行退市风险警示后公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或

者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证

券交易所暂停其股票上市。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：中小企业板上市公司被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计

结果显示股东权益仍然为负；公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计

报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重

的，深圳证券交易所暂停其股票上市。

17、中小企业板的收盘价通过收盘前最后1分钟集合竞价的方式产生。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：中小企业板的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生；主

板市场的收盘价通过收盘前最后1分钟集合竞价的方式产生。

18、某证券停牌时，证券交易所发布的行情中没有该证券的信息。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌

后，行情信息中无该证券的信息。

19、证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间暂不接受申报。（）

A、正确

B、错误

标准答案：

知识之解析B：证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在

恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。

20、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为集合竞价时间内的

最后一笔成交价。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证

券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。

21、我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。

（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同：

①上海证券交易所证券交易的收盘价为当H该证券最后一笔交易前一分钟所有交

易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘

价。②深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不

能产生收盘价的，以当三该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均

价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。

22、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前2分钟所有交

易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前.1分

钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

23、上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该

证券的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

24、我国沪、深证券交易所停牌期间都不接受申报，恢复交易后才接受申报。

（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市

期间停牌的，停牌前的申报参加当口该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申

报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。

25、中小企业股票交易属于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出

公告的当日10：30复牌。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

26、深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该

证券复牌后的交易：停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申

报实行连续竞价。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：复牌时对已接受的中报实行集合竞价，但不揭示集合竞价参考价格、

匹配量和未匹配量v

27、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位

总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：出现无法进行买卖申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总

数的10%以上，或者中断行情传输的用户数量超过证券交易所行情用户总数的

10%以上的交易异常情况的，证券交易所实行临时停市。

28、根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的

例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。

（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自

上午开市起停牌1个交易小时，10：30恢复交易。

29、上市交易的股票被暂停上市后，在规定的时间内重新具备了上市条件的，可以

恢复上市。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

30、交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在

固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买

卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

31、上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析•：上海证券交易所固定收益平台的交易商分为两种：一种称交易商，一

种称一级交易商。其中，只要求后者必须具备做市能力。

32、固定收益平台交易中，采取询价交易方式时，交易商可以匿名或实名方式中

报。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，

交易商可以匿名或实名方式中报；询价交易中，交易商须以实名方式申报。

33、买卖报价为待定报，介的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于20分钟

内确认的，经固定收益平台验证通过后成交；20分钟内未确认的，原报价自动取

消。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

34、固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。涨跌幅

价格计算公式为：涨跌嗝价格二前一交易日参考价格x（l±5%）。其中，前一交易日

参考价格为该口交易的收盘价。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公

式为：涨跌幅价格=前一交易口参考价格x（l±10%）。其中，前一交易口参考价珞为

该日全部交易的加权平均价。

35、当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日不得卖出。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

36、为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得

撤销其报价。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：在询价方接受前，被询价方可撤销其报价。

证券资格（证券交易）模拟试卷第5套

一、多项选择题（本题共6题，每题1.0分，共6分0）

1、在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为

（）0

标准答案：A,B

知识点解析：在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别主要

有：①中国结算上海分公司实行“待交收”制度，而中国结算深圳分公司则未实行

“待交收”制度；②行权交收期不同，在上海市场，行权交收期为T日日终；而在

深圳市场，行权交收期为T+1日日终。

2、下列说法正确的有（）。

标准答案：C,D

知识点解析：暂无解析

3、关于待处分权证的扣划，下列说法正确的是（）o

标准答案：A,B,D

知识点解析：当结算参与人权证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司将按规

则确定待处分权证，若结算参与人未申报待处分权证或中报不足，中国结算深圳分

公司按照T日权证买入的时间顺序由后向前依次扣划待处分权证（不超过每个证券

账户净买入的权证数量）。

4、深圳市场权证结算包括（）。

标准答案：B,C,D

知识点解析：取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结

算资格的证券公司可选择代理结算模式或担保结算模式。

5、关于权证行权的交收，下列说法正确的是（

标准答案：A,C

知识点解析：暂无解析

6、关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的资金交收违约处理，下列说法

正确的有（）o

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

证券资格（证券交易）模拟试卷第6套

一、单项选择题（本题共70题，每题7.0分，共10

分。）

1、下列可导致资产管理业务经营风险的行为是（）.

A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金

C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D、在资产管理业务中投资决策失误

标准答案：D

知识点解析：ABC三项属于导致资产管理业务管理风险的行为。

2、证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括（）o

A、客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管

B、自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益

C、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

D、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

3、证券公司从事客户资产管理业务，可以（）o

A、借用客户资产

B、向客户保证最低收益的承诺

C、收取管理费

D、合作操纵市场

标准答案：C

知识点解析：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资

产：②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；③内暮交

易或者操纵市场。

4、下列属于资产管理业务合规风险的是（）o

A、因不可预见因素引起市场波动而导致的损失

B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

标准答案：A

知识点解析：BCD三项属于证券自营业务的合规风险。

5、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（）.

A、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金

损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

B、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市

场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C、公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造

成证券公司管理的客户资产亏损

D、证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而

导致的损失

标准答案：C

知识点解析：AD两项属于管理风险；B项属于经营风险。

6、客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是（）o

A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金

损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市

场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

标准答案：D

知识点解析：AB两项属于自营业务中的合规风险；C项属于管理风险。

7、客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是（）o

A、证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而

导致的损失

B、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市

场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C、证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波

动，造成证券公司管理的客户资产亏损

D、因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损

失

标准答案：A

知识点解析：B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于合规风险。

8、证券公司资产管理业务面临的主要风险是（）o

A、合规风险

B、经营风险

C、市场风险

D、管理风险

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

9、资产管理业务中，出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，

操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券

买卖损害委托人的利益等，而形成（）。

A、合规风险

B、市场风险

C、经营风险

D、管理风险

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

10、证券公司应当至少每（）个月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，

对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

A、1

B、2

C、3

D、4

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

证券资格（证券交易）模拟试卷第7套

一、判断题（本题共16题，每题1.0分，共16分。）

1、守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，

勤勉尽责，避免利益冲突。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：守法合规是指遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈

客户的行为。题干中描述的是公平公正原则。

2、集合资产管理计划资产中的证券可以用于回购。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

3、集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得

动用。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

4、证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运

营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。

（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：题中描述的是资产管理业务的风险控制原则。

5、办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万

元。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于

人民币100万元。

6、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币

10万元。（）

A^正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

7、实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理

集合资产管理计划的结算业务。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：实现客户交易结算资金严格的独立存管并经中国证监会批准的，可以

按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

8、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构

托管的，必须使用不同的席位。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以

共用1个专用席位v

9、证券公司办理定向资产管理业务，如果客户有要求的，证券公司应当将客户资

产交由资产托管机构进行托管。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

10、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账

户。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

11、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管

机构进行托管。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

12、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安

全运营集合资产管理计划资产。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责

之一是安全保管集合资产管理计划资产。

13、资产托管机构无权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应

当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

14、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账

户。资金账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：证券公司，资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户

和资金账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。

15、在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集

合资产管理计划的资产进行托管。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

16、资产托管机构应当由专门部门负贡集合资产管理计划资产的托管业务，并将托

管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

证券资格（证券交易）模拟试卷第8套

一、单项选择题（本题共76题，每题7.0分，共76

分。）

1、证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易。下列说法中，不属于

内幕交易行为的是（）。

A、利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

B、内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖

C、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖

证券，或建议他人买卖证券

D、自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，

建议自营部门买进该股票

标准答案：D

知识点解析：D项的交易行为利用已经公开的信息.不属于内幕交易。

2、以下属于明文列示的内幕交易行为的有（）。

A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B、发行人在招股说明书中作出虚假陈述

C、发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

标准答案：C

知识点解析•：常见的内幕交易包括以下行为：①内幕信息的知情人利用内幕信息

买卖证券或者根据内幕信息建设他人买卖证券；②内幕信息的知情人向他人透露

内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；③非法获取内幕信息的人利用内幕

信息买卖证券或者建议池人买卖证券。

3、下面的（）不能构成内幕信息。

A、发行人的分配股利和增资计划

B、公司股权结构发生重大变化

C、发行人经营用主要资产的抵押、出售或者报废，一次等于该资产的20%

D、上市公司收购的有关方案

标准答案：C

知识点解析：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的

30%,才构成内幕信息。

4、证券自营业务的禁止行为不包括（）。

A、内幕交易

B、专设自营账户

C、操纵市场

D、假借他人名义进行自营业务

标准答案：B

知识点解析：证券自营业务的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场和其他禁止的行

为（假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；委托其他证券公司代为买卖证

券；当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市

公司的股票；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作）。

5、下列不属于证券自营业务的禁止行为的是（）o

A、听信股评人士的分析报告，买进或卖出证券

B、将自营业务与代理业务混合操作操纵市场

C、将自营账户借给他人使用

D、证券公司在从事证券自营业务过程中，以当日卖出或买进的同种证券抵充

标准答掌.A

知识点就斤：暂无解析

6、在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。

A、证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负