2025年医院廉洁风险防控职权目录实施方案

2025年医院廉洁风险防控职权目录实施方案为深入贯彻落实《医疗机构工作人员廉洁从业九项准则》《国家卫健委关于加强公立医院廉洁风险防控工作的指导意见》部署要求，进一步规范权力运行，从源头上防范化解廉洁风险，结合我院运行实际，制定本实施方案。一、总体要求与工作目标以全面从严治党和深化医药卫生体制改革要求为指导，紧扣医院权力运行关键环节和重点领域，通过全面梳理职权、精准排查风险、规范编制目录、严格落实防控，到2025年底实现“三个100%、一个下降”的工作目标：一是全院所有行使公权力、涉及人财物管理和核心医疗业务的职权事项梳理覆盖率达到100%；二是所有职权事项廉洁风险点识别准确率达到100%；三是对应防控措施落地覆盖率达到100%；四是全院涉及廉洁问题的投诉举报数量较2024年下降15%以上，重点领域违纪违法问题零发生，构建形成“底数清、风险明、措施实、管控严”的廉洁风险防控长效机制，为我院高质量发展、三甲医院复审、国家公立医院绩效考核高质量达标提供坚强纪律保障。二、职权梳理范围与编制原则（一）梳理范围实现全院所有职权事项全领域全岗位覆盖，具体分为六大类：1.决策类职权：党委会议事决策权限、院长办公会议事决策权限、“三重一大”事项决策权限、各职能科室与临床医技科室集体议事决策权限；2.行政管理类职权：干部选拔任用、岗位招聘、职称评审、岗位聘用、考核奖惩等人事管理职权，院感防控、医疗质量管控、行政审批（医师执业注册、多点执业备案、外出会诊审批）、安全生产管理、后勤物资管理、信息系统权限管理、信访处置、外包服务项目管理、救护车运营管理、体检中心合作项目准入审批；3.财务资产类职权：预算编制与调整、资金拨付审批、收费管理、票据管理、政府采购、招投标管理、医用耗材药品采购、大型设备采购、固定资产管理、基本建设与维修项目管理、医保资金使用管理；4.医疗业务管理类职权：诊疗规范执行、药品耗材临床使用、手术分级授权管理、处方权授予、临床路径管理、医患纠纷处置、健康体检管理、新技术新项目准入、异地就医备案管理、转诊转院审批；5.教学科研管理类职权：科研项目立项与经费管理、学术成果评定、研究生招生培养、住培考核评优、住培基地申报、学术不端查处；6.行风管理类职权：医德医风考核、投诉核查处理、评优评先资格审核、行业不正之风整治。（二）编制原则1.权责法定原则：所有职权事项必须依据《基本医疗卫生与健康促进法》《医疗机构管理条例》等法律法规、国家卫健委部门规章、上级卫生健康部门文件以及我院章程相关规定梳理，没有法定或制度授权的职权一律取消，对超出权限的审批事项一律下放，从源头上规范权力边界。2.权责对应原则：每一项职权明确唯一责任主体，多个部门协同行使的职权明确牵头责任部门和岗位，做到“一职一责、一岗一责”，避免权责不清、推诿扯皮。3.全面覆盖原则：从院领导班子岗位到普通行政、临床重点岗位，包括临聘人员中负责采购、收费、管理职权的岗位全部纳入梳理范围，不留盲区、不留死角。4.动态调整原则：职权目录根据政策变化、机构调整、职权变更及时更新调整，确保目录与实际权力运行一致。三、职权目录编制规范与内容标准我院廉洁风险防控职权目录实行统一编号、统一格式、统一审核，每一项职权条目必须包含以下10项核心内容：1.职权编号：按照“类别+序号”规则编号，决策类为“决”开头，行政管理类为“行”开头，财务资产类为“财”开头，医疗业务类为“医”开头，教学科研类为“教”开头，行风管理类为“风”开头，例如“财012”代表财务资产类第12项职权；2.职权名称：采用规范表述，明确核心内容，例如“50万元以上医用耗材集中采购项目招投标”“中层干部选拔任用”，不得使用模糊表述；3.职权类别：明确所属大类与亚类，例如“财务资产类-医用耗材采购”；4.责任主体：明确到具体部门和岗位，例如“医学装备部部长岗”；5.职权依据：列明具体法律法规、制度文件名称及条款，例如“《政府采购法》第二十六条、《XX医院采购管理办法》第十八条”；6.职权运行流程：明确从启动到办结的全流程环节，绘制标准流程图，每个环节标注责任主体；7.廉洁风险点：对应每个运行环节梳理可能发生的廉洁风险，做到“一个环节至少一个风险点”，不得笼统概括；8.风险等级：按照风险发生概率、危害程度分为三级：一级（重大风险）指容易引发党纪政务重处分、刑事责任，涉及“三重一大”、50万元以上资金使用、药品耗材采购、干部选拔任用等事项；二级（较大风险）指容易引发党纪轻处分、行政警告，涉及职称评审、科研经费使用、5-50万元资金支出等事项；三级（一般风险）指发生概率低、危害程度小的日常工作环节风险。一级风险由院党委、纪委共同审定，二级风险由分管领导、纪检监察室联合审定，三级风险由部门负责人审定，评定结果公示期不少于5个工作日，接受全院职工监督。9.防控措施：对应每个廉洁风险点制定可落地、可考核的防控措施，做到“一个风险点对应一条防控措施”，严禁使用“加强教育”“提高认识”等空泛表述，必须明确具体管控规则、责任主体。10.监督主体：明确对该职权行使过程的监督责任部门，例如“纪检监察室、审计科”。按照三级公立医院职权配置实际，本次梳理完成后，全院职权总数控制在330-370项之间，其中一级风险职权65-75项（占比约20%），二级风险职权165-185项（占比约50%），三级风险职权80-110项（占比约30%），符合权力运行风险分布规律。四、实施步骤与时间安排本次职权目录编制实施工作分五个阶段推进，全部工作于2025年12月底前完成：（一）动员部署与业务培训阶段（2025年1月1日-2025年1月31日）成立医院廉洁风险防控职权目录编制工作领导小组，由党委书记、院长担任双组长，纪委书记、分管副院长担任副组长，各职能部门负责人为成员，领导小组办公室设在纪检监察室，配备3名专职工作人员负责日常组织、审核、协调工作。组织开展全员培训，邀请市纪委监委驻市卫健委纪检监察组专家开展专题授课，培训覆盖所有中层干部、重点岗位人员，覆盖率达到100%，培训后组织闭卷考试，合格率必须达到100%，不合格人员补考合格后方可参与梳理工作。各部门于1月20日前完成本部门动员部署，明确1名专职联络员负责本部门梳理工作。（二）职权梳理与风险排查阶段（2025年2月1日-2025年4月30日）各部门按照“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评”的五步法开展排查梳理，重点围绕医药购销、工程建设、医保基金、干部人事、科研经费五大重点领域开展深度排查，对照近年上级通报的违纪违法案例、本院收到的投诉举报，逐一对应梳理风险点，不得隐瞒问题。2025年3月31日前各部门完成本部门职权梳理与风险排查，上报工作领导小组办公室；2025年4月1日-4月20日，由纪检监察室、审计科、财务处、人事处组成联合审核组，对各部门上报内容进行审核，对梳理不全、风险点不准、防控措施不实的，返回重新修改；2025年4月30日前完成所有职权事项的风险等级评定。（三）目录汇编与公示公布阶段（2025年5月1日-2025年6月30日）联合审核组完成审核后，统一汇编形成《XX医院2025年廉洁风险防控职权目录》《XX医院重点职权事项廉洁风险防控手册》，绘制所有职权事项的标准运行流程图，于6月20日前在院内网、院内公示栏向全院职工公布，涉及公共利益、社会关注的招聘、采购、职称评审等重点职权事项，通过医院官方公众号向社会公开，接受患者和群众监督。同时将所有职权目录、风险点、防控措施录入医院智慧纪检监察系统，实现线上运行、留痕、预警。（四）落地实施与监督检查阶段（2025年7月1日-2025年11月30日）将职权目录防控措施落实情况纳入岗位绩效考核，权重不低于15%，所有一级风险岗位人员每年签订廉洁从业承诺书，承诺书存入个人廉政档案。纪检监察室每季度开展一次专项督查，对一级风险事项实行“嵌入式”监督，每半年开展一次防控效果评估，对落实不到位的部门，约谈部门负责人，限期整改，整改不到位的扣减部门绩效考核分数。（五）总结评估与完善机制阶段（2025年12月1日-2025年12月31日）全面总结2025年职权目录编制实施工作，梳理存在问题，完善动态调整机制，明确每年12月集中更新一次职权目录，遇有法律法规政策调整、医院机构职能变更、新发生廉洁风险问题、职工代表提出合理调整建议的，随时对职权目录、风险等级、防控措施进行调整更新，确保职权目录始终贴合实际运行需求。五、分级分类防控措施根据风险等级，实行差异化精准防控：（一）一级（重大）风险职权防控：实行“双人审核+全程监督+集体决策”管控模式，所有一级风险事项必须经过两名以上不同岗位工作人员审核，纪检监察室全程参与监督，最终结果必须经过党委会议或院长办公会集体研究决定，严禁个人擅自拍板。建立一级风险事项廉政档案，所有环节的审核、决策记录全部归档留存，实行终身追责。针对医药购销领域一级风险，严格落实阳光采购要求，所有药品耗材全部进入省级医药采购平台集中采购，严禁线下私自采购，建立供应商廉洁准入制度，所有供应商必须签订《廉洁购销承诺书》，明确禁止向工作人员输送利益，违反约定的纳入我院供应商黑名单，终身不得参与我院任何采购项目；每季度对耗材使用量排名前10%的医师进行用量点评，对用量异常偏离平均值30%以上的及时开展约谈核查，核实是否存在利益输送问题。针对工程建设领域一级风险，严格落实项目审批、造价编制、招标组织、施工管理、监理验收五分开制度，严禁同一部门或同一人负责多个核心环节，项目变更累计金额超过合同总额10%的必须重新履行招标审批程序，审计科全程跟踪审计，竣工后委托第三方机构开展决算审计，审计不合格的不予办理结算。（二）二级（较大）风险职权防控：实行“流程公开+痕迹管理+分管审核”管控模式，所有二级风险事项的运行流程、办理结果全部在院内网公开，所有环节实行纸质或电子签字留痕，最终结果必须经分管领导审核签字确认。针对职称评审等二级风险事项，实行评委回避制度，评委与参评人员有亲属或利害关系的必须主动回避，评审结果公示7天，接受职工举报，所有评审票存档备查。针对科研经费支出，单笔支出超过5万元的必须经过科研处、财务处、审计处联合审核，经费使用情况在院内公开，接受监督，严禁套取、私分科研经费。针对医保基金管理二级风险，每月抽查当月出院病历的10%，核查是否存在过度医疗、串换项目、虚假住院等违规套取医保基金的行为，发现问题严肃处理，扣除当事人相应绩效，纳入医德医风档案。（三）三级（一般）风险职权防控：实行“岗位自查+部门检查”管控模式，职权责任人每月开展一次廉洁自查，部门负责人每季度对本部门三级风险职权防控落实情况进行检查，做好检查记录，发现问题及时整改。六、保障措施（一）压实工作责任：明确党委书记为全院职权目录编制实施工作第一责任人，纪委书记为直接责任人，各部门负责人为本部门职权梳理防控工作第一责任人，层层压实责任，将该项工作纳入年度党风廉政建设责任制考核，考核占比不低于20%。（二）强化智慧防控：依托医院智慧纪检监察信息系统，对所有职权运行实现线上留痕，设置风险预警规则，对同一供应商连续三次中标同一类项目、同一医师耗材用量连续两月超出预警线、超权限审批等异常情况自动预警，由纪检监察室及时核查，提升防控精准性。（三）严格追责问责：对未按要