生产计划风险控制

1.目的

识别企业在生产（管理）、服务、活动过程中可以控制与也许施加

影响的危害，评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，以确定一

般危害和重大危害，作为制定安全原则化目的日勺基础与根据，并进行

有效控制。

2.范围

企业全体员工。

3.内容

评价组织及职责

（1）我司成立风险评价小组

组长为我司安全第一负责人，副组长为分管安全生产的副总经理

和安全办主任，组员为有关部门负责人和安全办组员。

（2）职责

组长：直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序；审批《重

大风险及控制措施清单》。

副组长；协助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理日勺详细

工作；负责组织进行风险评价定期评审；

组员：对各单位上报日勺《工作危害分析（JHA）登记表》、《安全检

查（SCL）分析登记表》进行调查、核算、补充完善，确定企业日勺重大

危害和重大风险并编制《重大风险及控制措施清单》和重大隐患项目

治理方案；负责有关方风险评价和风险控制。

风险管理

（1）危害识别

D在进行危害识别时，应充足考虑：

①火灾和爆炸；一切也许导致时间或事故日勺活动或行为

②冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；

③中毒、窒息、触电及辐射（电磁辐射、同位素辐射）；

④暴露于化学性危害原因和物理性危害原因的工作环境；

⑤人机工程原因（例如工作环境条件或位置的舒适度、反复性工

作、照明局限性等）；

⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等；

⑦有毒有害物料、气体的泄漏；

⑧也许导致环境污染和生态破坏日勺活动、过程、产品和服务：包

括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材

料的消耗。

2）同步还应考虑：

①人员、原材料、机械设备与作业环境；

②直接与间接危险；

③三种状态：正常、异常及紧急状态；

④三种时态：过去、目前及未来。

（2）人日勺不安全行为：

违反安全规则或安全常识，使事故有也许发生的行类别:

1）操作错误（忽视安全、忽视警告）。

2）安全装置失效。

3）使用不安全设备。

4）手替代工具操作。

5）物体（成品、材料、工具等）寄存不妥。

6）冒险进入危险场所。

7）攀坐不安全位置。

8）在起吊物下作业（停留）。

9）机器运转时加油（修理、检查、调整、打扫等）。

10）有分散注意力日勺行为。

11）不使用必要的个人防护用品或用品。

12）不安全装束。

13）对易燃易爆等危险品处理错误等。

（3）物的不安全状态：

使事故也许发生的不安全物体条件或物质条件（防护、保险、信

号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护

用品用品缺乏或有缺陷；生产场地环境不良。）

1）物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质；

2）物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、

工具、附件有缺陷；个人防护用品用品缺乏或有缺陷；生产（施工）

场地环境不良。

（4）有害作业环境：

1）作业场所缺陷：间距局限性；信号、标志没有或不妥；物体堆

放不妥。

2）作业环境原因缺陷：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度

过高或过低；湿度不妥；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危

害。

（5）安全管理缺陷:

1）设计、监测方面缺陷或事故（件）纠正措施不妥；（人机工效

学）;

2）人员控制管理缺陷：教育培训局限性；雇用不妥或缺乏检查；

超负荷；禁忌作业等；

3）工艺过程、作业程序缺陷；

4）有关方管理缺陷。

危害识别的范围

（D规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和异常活动；

（3）事故及潜在的紧急状况；

（4）所有进入作业场所日勺人员日勺活动；

（5）原材料、产品日勺运送和使用过程；

（6）作业场所日勺设施、设备、车辆、安全防护用品；

（7）人为原因，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；

（8）丢弃、废弃、拆除与处置；

（9）气候、地震及其他自然灾害等；

（10）后期服务活动。

危害识别日勺措施

危害识别以事先分析为主日勺思想为指导，采用工作危害分析法

(JHA)、安全检查表(SCL)、现场观测法等多种措施，可单独或联合

使用。

(1)工作危害分析法(JHA)：从作业活动清单中选定一项作业活

动，将作业活动分解为若干个相连日勺工作环节，识别每个工作环节日勺

潜在危害原因，然后通过风险评价，鉴定风险等级，制定控制措施。

(2)安全检查表(SCL)：安全检查表分析措施是一种经验的分析

措施，是分析人员针对拟分析的对象列出某些项目，识别与一般工艺

和操作有关的已知类型日勺危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次

时不安全原因，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系

统的J构成次序编制成表，以便进行检查或评审。

(3)现场观测法：由专家和征询师构成现场调查组，通过现场实

地观测、问询、交谈，从而迅速识别出部门日勺环境原因；

危害识别日勺环节

(1)安全办负责设计危害识别所用的《工作危害分析(JHA)登

记表》、《安全检查(SCL)分析登记表》表格，发至各部门；

(2)各部门负责组织人员，从本部门班组的活动、产品和服务中

识别出具有或也许具有危害，填写《工作危害分析(JHA)登记表》、

《安全检查（SCL）分析登记表》，经本单位负责人审批后，报送安全

办；

（3）安全办对各部门识别出来的危害进行整顿、汇总、分类，分

类形式可按不一样的危害分类；

（4）安全办组织人员进行调查、核算、补充完善，经风险评价小

组讨论后制定对应的控制措施。

风险评价

（D风险评价范围

1）生产经营活动；

2）生产装置；

3）储存设施；

4）检维修作业；

5）新改扩建和技术改造项目工程；

6）拆迁工程；

7）后期服务活动。

（2）评价准则日勺根据

1）有关安全法律、法规规定；

2）行业的设计规范、技术原则;

3）企业的安全管理原则、技术原则；

4）协议规定；

5）企业的安全生产方针和目日勺等。

（3）评价准则

采用事件发生日勺也许性L和后果的严重性S及风险度R进行，R二L

XS

1）事件发生日勺也许性L参照表1来制定

表1事件发生时也许性L判断准则

等

标准

级

在现场没有采用防备、监测、保护、控制措施，或危害的

5发生不能被发现（没有监测系统），或在正常状况卞常常

发生此类事故或事件。

危害日勺发生不轻易被发现，现场没有检测系统，也未作过

4任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措

施不妥，或危害常发生或在预期状况下发生。

没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品

等），或未严格按操作程序执行，或危害日勺发生轻易被发

3现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发

生类似事故或事件，或在异常状况下发生类似事故或事

件。

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防

2备控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或

事件。

有充足、有效的防备、控制、监测、保护措施，或员工安

1全卫生意识相称高，严格执行操作规程。极不也许发生事

故或事件。

2）事件发生后果日勺严重性S参照表2来制定

表2事件后果严重性S鉴别准则

法律、法环境

财产

等规污染、我司

人（万停工

级及其他规资源形象

元）

定消耗

部分装

大规重大

违反法置02

模、国际、

5律、法规死亡>50套）或

我司国内

和原则设备停

外影响

工

2套装

我司行业

潜在违反置停

丧失劳动内严内、集

4法规和原>25工、或

能力重污团我

则设备停

染司内

工

不符合我我司

截肢、骨

司日勺安全1套装范围

折、听力地区

3方针、制>10置停工内中

丧失、慢影响

度、规定或设备等污

性病

等染

不符合我轻微受受影响装置我司

2<10

司日勺安全伤、间歇不大，范围及周

操作程不舒适几乎不污染围范

序、规定停工围

形象

无损没有停没有

1完全符合无伤亡没有

失工污染

受损

3）风险日勺等级鉴定准则及控制措施和实行期限参照表3来制定

表3风险等级鉴定准则及控制措施

风险度

等级应采用的行动，/控制措施实行期限

R

在采用措施减少危害前，不能继

20-25巨大风险立即

续作业，对改善措施进行评估

采用紧急措施减少风险，建立运

立即或近

15-16重大风险行控制程序，定期检查、测量及

期整改

评估。

可考虑建立目的、建立操作规程，2年内治

9-12中等

加强培训及沟通理

有条件、

可考虑建立操作规程、作业指导

4-8可容忍有经费时

书但需定期检查

治理

<4轻微或可无需采用控制措施，但需保留记

忽视的风录

险

（4）风险等级确实定

D在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的也许性和

严重程度分析，重点考虑如下原因：

①火灾和爆炸；

②冲击和撞击；

③中毒、窒息和触电；

④有毒有害物料、气体日勺泄漏；

⑤其他化学、物理性危害原因；

⑥人机工程原因；

⑦设备的腐蚀、缺陷；

⑧对环境日勺也许影响等。

2）在确定重大风险时，应考虑：

①有关法规、原则的规定；

②风险发生的也许性和后果的严重性；

③企业的声誉和社会关注程度等。

3）按风险度R=也许性LX严重性S,计算出风险值。

风险值RW8确实定为一级风险;

风险值R在9〜12确实定为二级风险；

风险值R在15〜16确实定为三级风险；

风险值R在20〜25确实定为重大风险。

危害日勺分级管理

(1)危害管理分为二级：

对鉴定为一级风险和二级风险的危害，作为一般危害，由其所在

单位制定对应日勺控制措施进行控制管理；

对鉴定为三级风险和重大风险日勺危害，由其所在单位制定对应的

控制措施，并报企业安全办立案，安全办负责对各单位上报的控制措

施进行整顿、汇总，形成我司《重大风险及控制措施清单》，报我司评

审小组组长同意。并将同意后的我司《重大风险及控制措施清单》反

馈到各单位。

(2)对确定为重大风险日勺应制定《重大风险及控制措施清单》。

重大风险及控制措施清单

潜在事部门、装操作、技术评估

序风险改善

危害件及后置、工艺、人力资源负责备注

号等级措施

果设备需求限制人

1

2

（3）对确定为重大隐患日勺项目日勺风险，我司应制定隐患治理方案，明

确负责人、责任部门、技术措施、资源、时间表，并定期对方案的实

行状况进行检查，保证隐患治理方案的有效实行。重大隐患项目治理

结束后，有关部门应进行验收，形成汇报。

我司对重大隐患的项目应建立档案，对项目的）立项、治理、竣工

验收等过程进行管理。档案应包括如下内容：评价汇报与技术结论；

评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算状况等；治理时间表和负

责人；竣工验收汇报。

风险日勺控制

（1）我司应根据风险评价日勺成果及经营运行状况等，确定优先控

制日勺次序，采用措施消减风险，将风险控制在可接受日勺程度，防止