中国xx国有企业监事会议事规则模版

第一章总则第一条制定依据为规范[中国xx国有企业]（以下简称“公司”）监事会的议事行为，保证监事会依法独立、有效地行使监督职权，维护公司、股东及公司职工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等国家有关法律法规以及《[中国xx国有企业]章程》（以下简称“公司章程”）的规定，特制定本规则。第二条监事会性质与职责公司监事会是公司的监督机构，对公司的财务活动、经营管理活动及董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，确保公司经营活动的合法合规和公司资产的安全完整。监事会依法独立行使监督权，不受公司其他机构和个人的非法干涉。第三条议事原则监事会议事遵循以下原则：（一）依法合规原则：严格遵守国家法律法规、公司章程及本规则的规定。（二）独立客观原则：以事实为依据，独立判断，客观发表意见。（三）勤勉尽责原则：监事应认真履行职责，积极参与监事会议事，对所议事项充分发表意见。（四）保密原则：监事应对监事会会议所议事项及相关信息予以保密，不得泄露。（五）民主集中原则：监事会决议的形成应充分发扬民主，按照少数服从多数的原则作出。第四条适用范围本规则适用于公司监事会的一切议事活动。本规则未尽事宜，依照国家有关法律法规、公司章程及其他规范性文件的规定执行。第二章监事会的组成与职权第五条监事会组成公司监事会由[若干]名监事组成，其中职工代表监事的比例不低于三分之一。监事会设主席一名，由全体监事过半数选举产生。第六条监事会职权监事会行使下列职权：（一）检查公司财务，查阅公司的财务会计报告、会计凭证、会计账簿及其他会计资料；（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（五）向股东会会议提出提案；（六）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（七）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；（八）公司章程规定的其他职权。第三章议事范围与形式第七条议事范围监事会会议讨论和决定的事项主要包括：（一）审议公司年度财务预算、决算方案及其执行情况；（二）审议公司利润分配方案和弥补亏损方案；（三）审议公司重大投资、融资、担保、资产处置等事项的合规性与风险；（四）审议公司内部审计工作报告及整改情况；（五）对董事、高级管理人员的履职情况进行评价，提出奖惩建议；（六）审议监事会年度工作报告及工作计划；（七）决定聘请或解聘为监事会提供专业服务的会计师事务所、律师事务所等中介机构；（八）其他需要监事会审议和决定的重大事项。第八条议事形式监事会议事形式包括监事会会议和监事专项检查。监事会会议是监事会行使职权的主要形式，分为定期会议和临时会议。第四章会议的召开与通知第九条定期会议监事会定期会议每年至少召开[两次]。一般应在公司年度财务报告编制完成后及半年度财务报告编制完成后一个月内召开，审议公司财务状况及相关事项。第十条临时会议有下列情形之一的，监事会主席应当在[X]日内召集和主持临时监事会会议：（一）监事会主席认为必要时；（二）三分之一以上监事联名提议时；（三）股东会、上级国有资产监督管理机构要求时；（四）发现公司经营活动存在重大异常情况时。第十一条会议通知召开监事会会议，应当于会议召开[X]日前（临时会议至少提前[X]日）将会议通知通过专人递送、传真、电子邮件或其他有效方式送达全体监事。会议通知应包括以下内容：（一）会议召开的时间、地点；（二）会议议题和议程；（三）会议需要审议的文件资料；（四）发出通知的日期。若遇紧急情况，需要立即召开监事会临时会议的，可以随时发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。第五章会议的议事与表决第十二条会议召集与主持监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。第十三条参会人员监事会会议应有全体监事出席方能举行。监事因故不能出席的，应当提前向监事会主席（或会议召集人）书面请假，并可以书面委托其他监事代为出席和表决，委托书应载明委托事项和权限。一名监事不得接受超过两名监事的委托。公司董事会秘书、财务负责人及其他相关人员可根据监事会会议的需要列席会议，回答监事的质询。列席人员不享有表决权。第十四条议案提出监事会会议的议案一般由监事会主席提出，也可由监事联名（至少[X]名监事）提出。议案应内容明确、理由充分。第十五条审议与讨论监事会会议应对列入议程的议题逐项进行审议。监事应围绕议题充分发表意见，主持人应保证每位监事有平等的发言机会。列席人员可应监事要求对相关情况进行说明。第十六条表决方式监事会会议决议的表决，采用记名投票或举手方式。每一监事有一票表决权。监事会决议应当经全体监事过半数通过方为有效。对涉及关联交易、对董事或高级管理人员的评价及奖惩建议等重大敏感事项，监事应逐项明确发表同意、反对或弃权的意见。第十七条回避制度监事与所议事项存在利害关系的，应当主动声明并回避表决。未声明回避的，监事会主席（或会议召集人）应提醒其回避。回避的监事不参与该项议案的表决，但可以列席会议并发表意见。第六章决议的执行与反馈第十八条决议效力监事会会议形成的决议，对公司及全体董事、高级管理人员具有约束力。第十九条决议执行监事会决议由监事会主席组织落实，相关责任部门或人员应按照决议要求及时办理。监事会应对决议的执行情况进行跟踪监督。第二十条报告与反馈监事会应将其作出的决议及工作情况向股东会报告。对于监事会发现的公司经营管理中存在的重大问题及整改建议，应及时向股东会或上级国有资产监督管理机构报告，并要求公司相关部门限期反馈整改情况。第七章会议记录与档案管理第二十一条会议记录监事会会议应当有专人负责记录。会议记录应包括以下内容：（一）会议召开的时间、地点、主持人、出席监事、列席人员、缺席监事及缺席原因；（二）会议议题和议程；（三）各位监事的发言要点；（四）每一决议事项的表决方式和结果（赞成、反对、弃权的票数）。会议记录应当由出席会议的监事和记录人签名。监事对会议记录有异议的，可以在签字时注明。第二十二条档案管理监事会会议记录、会议通知、议案材料、表决结果、决议等文件资料，应作为公司重要档案妥善保