安全生产文化建设自查表

安全生产文化建设自查表序号一级要素二级要素检查内容详细描述检查方法与依据评分标准（参考）检查结果存在问题整改建议1安全理念体系决策层安全承诺检查企业主要负责人（董事长、总经理等）是否已签署书面的安全承诺书，承诺内容是否包含遵守法律法规、保障资源投入、持续改进安全绩效等核心条款；核查该承诺是否已在企业内部公开场所（如大厅、宣传栏、官网首页）显著位置进行公示，确保员工及外部相关方能够清晰获知最高管理层的安全意志。查阅文件：获取最新版的安全承诺书文件，核对签字及日期。现场核查：走访办公区域、生产车间入口及企业对外网站，确认公示情况。人员访谈：随机询问5名不同层级员工是否知晓主要领导的安全承诺。1.无书面承诺书，扣10分；2.承诺书未签字或未更新，扣5分；3.未在显著位置公示，扣5分；4.员工访谈知晓率低于80%，扣3分。2安全理念体系安全方针制定与传达核查企业是否制定了明确的安全方针，方针内容是否体现“预防为主、安全第一、综合治理”的原则，并结合企业自身行业特点（如化工、建筑、机械等）具有针对性；检查方针是否通过员工手册、入职培训、班前会等多种渠道传达至全体员工，确保员工理解方针内涵及其在工作中的具体指导意义。查阅文件：查看《安全管理手册》或相关制度文件中的安全方针章节。问卷调查：发放抽样问卷，测试员工对方针关键词的记忆和理解程度。会议记录：抽查班前会记录，确认是否定期宣贯方针。1.未制定或方针内容不符合法规要求，扣10分；2.方针未融入员工手册或培训教材，扣5分；3.员工对方针理解模糊或错误，每人次扣1分。3安全理念体系安全价值观与愿景检查企业是否确立了具有本企业特色的安全价值观（如“生命至上”、“安全是最大的效益”等）和安全愿景（如“零伤害、零污染、零事故”）；核查这些抽象的理念是否被转化为具体的行动指南或行为准则，避免理念停留在口号层面，缺乏实际支撑。查阅文化建设规划：查看企业安全文化建设中长期规划。文本分析：分析企业内部宣传材料、标语，评估价值观的一致性。行为观察：观察管理层在决策时是否体现安全价值观（如停产保安全）。1.缺乏明确的安全价值观或愿景表述，扣5分；2.理念与实际管理行为存在冲突（如重生产轻安全），扣10分；3.宣传材料中理念渗透不足，扣3分。4安全制度体系安全责任制建设依据《安全生产法》等法规，核查是否建立健全了全员安全生产责任制，覆盖从主要负责人到一线从业人员的所有岗位；重点检查责任内容是否具体、清晰、可追溯，是否明确了各岗位在安全文化建设中的具体职责（如部门负责人需定期开展文化宣讲）。查阅文件：审查《全员安全生产责任制》清单及文本。覆盖性核查：对照岗位设置清单，核对责任制是否“一岗一责”。职责评估：评估职责描述是否笼统（如“负责安全工作”），应具体到动作。1.岗位责任制有遗漏，每缺一岗扣2分；2.责任内容笼统、无法执行，扣5分；3.未明确文化建设相关职责，扣3分。5安全制度体系制度合规性与更新检查安全管理制度（包括操作规程）是否符合现行国家及行业标准，是否定期进行评审和修订；重点核查在工艺变更、设备更新、法律法规变更后，是否及时启动了制度的修订流程，确保制度的时效性和指导性，避免“旧制度管新风险”。查阅制度清单及文本：核对制度版本号及生效日期。变更管理记录：查看工艺变更单，追踪是否引发制度修订。合规性评价：由专家对照最新法规进行比对分析。1.发现一项制度条款与现行法规抵触，扣5分；2.变更发生后未及时修订制度，扣5分；3.无年度制度评审记录，扣3分。6安全制度体系激励与约束机制核查企业是否建立了有效的安全绩效考评机制，将安全绩效（包括安全文化指标）纳入部门及个人的绩效考核体系；检查是否存在安全奖励基金，对在安全文化建设、隐患排查、应急处置中表现突出的个人和团队给予实质性奖励；同时检查对违章行为的惩处是否公正、透明，起到警示作用。查阅文件：查看《绩效考核管理办法》、《奖惩管理制度》。财务凭证：抽查安全奖励发放记录及凭证。案例追踪：追踪几起违章事件的处理流程及通报情况。1.未将安全纳入绩效考核，扣10分；2.有制度无奖励记录（“只罚不奖”），扣5分；3.处罚不公或未公开，扣3分。7.安全行为体系决策层安全行为示范重点检查企业领导层是否带头遵守安全规章制度（如进入现场佩戴PPE、带头进行安全宣誓、带头讲授安全课）；核查在调度会、经营分析会等会议上，是否将安全作为首要议题；检查领导层是否按规定参与带班值班，深入一线解决实际安全问题。查阅记录：查看领导带班记录、安全授课记录、会议纪要。现场监控：抽查现场监控视频，观察领导入场行为规范。员工访谈：询问员工对领导安全行为的评价。1.领导现场违章，发现一次扣10分；2.未按规定带班或授课，扣5分；3.会议中安全议题占比过低，扣3分。8安全行为体系管理层执行力检查中层及基层管理人员是否严格执行安全检查制度，检查频次和深度是否达标；核查管理人员对发现的问题是否进行闭环管理（下达整改单、验证整改结果）；评估管理人员是否具备组织风险辨识、开展安全培训的能力，是否能够有效纠正员工的不安全行为。查阅检查记录：查看《安全检查表》及整改闭环台账。能力测试：对管理人员进行现场提问或书面测试。过程追踪：选取一个隐患案例，追踪管理人员的处理流程。1.检查记录造假或流于形式，扣5分；2.隐患整改率未达100%，扣5分；3.管理人员安全技能不足，无法指导员工，扣3分。9安全行为体系员工操作规范性核查一线员工是否严格遵守操作规程（SOP），是否存在习惯性违章现象；检查作业许可（如动火、受限空间）执行情况，票证填写是否规范，风险辨识是否到位；评估员工在作业前是否进行安全确认（KYT），作业中是否保持警觉，应急器材是否熟练使用。现场观察：深入作业现场，观察员工实际操作行为（不少于10人次）。票证抽查：随机抽取近期作业许可票证，核对合规性。技能测试：现场抽查员工佩戴空气呼吸器或使用灭火器的熟练度。1.发现一人次严重违章，扣5分；2.作业许可手续不全或代签，扣5分；3.员工不会使用应急器材，每人次扣2分。10安全行为体系员工主动参与度检查员工是否积极参与安全活动，如“未遂事故”报告、安全合理化建议（JSA）、安全微视频创作等；核查企业是否建立了便捷的报告渠道，且对员工的报告和建议给予及时反馈；评估员工是否从“要我安全”向“我要安全”转变，主动拒绝违章指挥。数据统计：统计年度人均隐患提报数、合理化建议数。渠道测试：模拟员工提交安全建议，测试反馈流程。访谈：询问员工是否有过拒绝违章指挥的经历及结果。1.未建立员工主动报告渠道，扣5分；2.员工参与率极低（如全年零建议），扣3分；3.员工反馈未得到回应，扣2分。11安全物态体系安全设施设备完整性检查生产设备的安全防护装置（如防护罩、联锁装置、急停按钮）是否齐全、有效；核查消防设施、应急救援器材（洗眼器、报警仪、通风设施）是否按规定配置且处于良好备用状态；检查特种设备是否定期检验，并在有效期内。现场核查：按照设备清单，逐台核实安全防护设施。检验报告：查阅特种设备检验合格报告及标识。功能测试：现场测试部分安全联锁和报警装置功能。1.安全防护设施缺失或失效，每处扣5分；2.特种设备超期未检，扣10分；3.消防器材失效或遮挡，每处扣2分。12安全物态体系作业环境本质安全检查作业现场的采光、通风、噪音、粉尘等是否符合职业卫生标准；核查现场定置管理（5S/6S）情况，物料堆放是否整齐，通道是否畅通，安全标识是否清晰、准确、完好；检查危险区域（如高压、高温、有毒）的警戒线和警示标识是否醒目。现场监测：使用照度计、噪音计等仪器进行现场检测。目视化管理：评估现场目视化标牌的颜色、规格、位置是否符合标准。整洁度评估：对现场定置管理进行打分。1.职业危害因素超标，扣5分；2.现场混乱、通道堵塞，扣3分；3.安全标识缺失或错误，每处扣1分。13安全物态体系人机工效匹配性检查设备设计、工具选用是否符合人机工程学原理，减少员工操作疲劳和误操作风险；核查工作台高度、座椅舒适度、搬运工具的便利性；评估是否存在需要员工长期弯腰、仰视或进行高强度体力搬运且无辅助工具的作业环节。现场观察：观察员工操作姿势，是否存在别扭动作。员工反馈：询问员工操作过程中的疲劳感及身体不适情况。改进措施：查看针对人机工效问题的改善记录。1.存在明显导致疲劳的不良姿势且无改善计划，扣5分；2.工具设计不合理导致操作不便，扣3分；3.未配备必要的辅助搬运工具，扣3分。安全物态体系安全文化视觉载体检查企业内部是否设置了浓厚的安全文化视觉氛围，包括安全文化长廊、安全警示室、亲情寄语墙等；核查宣传内容是否定期更新，是否结合企业近期风险重点；检查办公区、生产区、生活区的安全标语是否具有亲和力和感染力，避免生硬说教。现场走访：全面巡视厂区，评估视觉载体的覆盖密度和美观度。内容分析：分析宣传栏内容的更新频率及质量。创意评估：评估安全文化产品的创意性（如漫画、视频）。1.缺乏基本的安全文化宣传阵地，扣5分；2.宣传内容陈旧、破损未更新，扣3分；3.标语内容生硬、缺乏人文关怀，扣2分。14安全教育培训培训体系建设检查是否制定了年度安全教育培训计划，并按计划实施；核查培训师资队伍（内训师与外聘专家结合）建设情况；检查是否建立了员工一人一档的安全培训档案，记录内容是否完整（包括考核成绩、证书复印件等）。查阅计划与记录：查看年度计划及月度实施记录。档案抽查：随机抽查不同层级员工的培训档案。师资评估：审查内训师聘书及课件质量。1.无年度计划或计划执行率低于80%，扣5分；2.员工培训档案缺失或记录不全，每人次扣2分；3.无专职或兼职培训管理人员，扣3分。15安全教育培训新员工与转岗培训严格核查新员工“三级”安全教育（厂级、车间级、班组级）的学时是否达标，考核是否合格；检查特种作业人员是否持证上岗，证书是否在复审期内；核查岗位调整人员是否接受针对新岗位的安全操作规程培训，并进行考核。查阅档案：查看新员工入职三级教育卡及试卷。证书查验：通过官方平台或现场查验特种作业证件。流程追踪：追踪转岗人员的审批及培训记录。1.新员工未经过三级教育上岗，扣10分；2.特种作业人员无证或过期上岗，扣10分；3.转岗未培训，扣5分。16安全教育培训日常安全文化活动检查是否定期开展形式多样的安全文化活动，如“安全生产月”活动、安全知识竞赛、应急技能比武、事故案例警示教育等；核查活动是否有策划方案、过程记录（照片、视频）及总结报告；评估员工参与活动的热情和活动效果。查阅活动档案：查看近半年的活动记录及总结。现场访谈：询问员工对近期活动的印象和收获。效果评估：分析活动前后安全指标的变化。1.未开展任何形式的安全文化活动，扣5分；2.活动记录造假或仅为拍照留痕，扣3分；3.员工参与度低，活动形式单一，扣2分。17安全教育培训风险意识与技能提升检查培训内容是否包含风险辨识方法、隐患排查治理技巧、应急处置程序等实用技能；核查是否开展了针对岗位特定风险的专项培训；评估员工是否具备“四不伤害”能力，是否掌握现场应急处置方案（如现场急救、初期火灾扑救）。现场抽考：对员工进行风险辨识和应急处置口述或实操考核。课件审查：审查培训教材的针对性和深度。行为验证：通过模拟故障观察员工的第一反应。1.培训内容理论脱离实际，扣5分；2.员工不熟悉岗位风险，扣5分；3.员工应急处置技能生疏，扣3分。18安全信息传播安全信息沟通渠道检查企业内部是否建立了畅通的安全信息沟通渠道，如安全例会、内部简报、微信群、OA系统专栏等；核查安全信息是否能够及时上传下达，特别是重大隐患、事故通报能否第一时间传达到一线员工；检查是否存在信息孤岛或信息阻滞现象。渠道测试：发布测试信息，测量传递到基层的时间。会议记录：检查安全例会纪要的分发范围。员工访谈：询问员工获取最新安全信息的途径。1.缺乏固定的信息发布渠道，扣5分；2.重要信息传递滞后，扣3分；3.基层员工反映无法获取信息，扣2分。19安全信息传播外部信息联动检查企业与政府监管部门、行业协会、周边社区、相关承包商的外部安全信息交流机制；核查是否及时获取并传达外部发布的预警信息（如极端天气、政策变化）；检查是否建立了与相关方的应急联动机制，并定期沟通。查阅往来函件：查看与监管部门、社区的沟通记录。预警测试：检查预警信息接收及内部转发流程。联动协议：查看与周边企业的应急互助协议。1.未建立外部信息接收机制，扣3分；2.忽视外部预警信息，扣5分；3.与承包商无安全信息交流，扣3分。20安全信息传播安全经验分享机制检查是否建立了内部安全经验分享机制，鼓励员工分享工作中的安全心得、教训及最佳实践；核查是否定期编制《事故案例汇编》、《安全经验分享集》等学习材料；评估分享活动是否形成了“一人吃堑，全员长智”的学习型组织氛围。查阅分享材料：查看内部刊物或分享会记录。案例库建设：检查企业内部事故案例库的更新情况。氛围评估：观察分享会上员工互动的活跃度。1.无经验分享机制或记录，扣5分；2.事故案例未作为内部教材，扣3分；3.分享流于形式，无深度剖析，扣2分。21持续改进机制安全文化评估检查企业是否定期（如每年至少一次）开展安全文化建设成效评估，是否使用科学的评估模型或工具（如NOSA、杜邦安全文化指数等）；核查评估报告是否指出了当前文化建设的短板，并制定了针对性的改进提升计划。查阅评估报告：查看最近一次的评估报告及整改计划。方法验证：评估所采用的问卷或访谈提纲的科学性。改进追踪：追踪上一次评估发现问题的整改情况。1.未开展过安全文化评估，扣10分；2.评估报告内容空洞，无数据支撑，扣5分；3.评估后无改进措施，扣3分。22持续改进机制事故/事件统计分析检查是否建立了完善的事故、事件（包括未遂事故）统计台账；核查是否运用统计学方法（如海因里希法则、蝴蝶结模型）对事故数据进行趋势分析，找出深层次的管理原因和系统漏洞；评估分析结果是否被应用于管理流程的优化。查阅台账：查看事故登记本及统计分析报告。深度分析：检查是否对未遂事件进行了根原因分析（RCA）。应用验证：查看管理制度是否根据分析结果进行过修订。1.事故统计不全，漏报瞒报，扣10分；2.仅做简单记录，无趋势分析，扣5分；3.未吸取教训导致同类事故重复发生，扣10分。23持续改进机制管理评审检查主要负责人是否定期组织安全管理评审，评审输入是否包括安全文化目标实现情况、内审结果、风险变化等；核查评审输出是否形成了资源配置、制度调整等决定；检查评审决定的落实情况。查阅评审报告：查看管理评审会议纪要及决议。输入完整性：核对评审输入资料的清单。落实验证：检查评审提出的改进项是否已完成。1.未定期开展管理评审，扣5分；2.评审输入资料不全，扣3分；3.评审决议未落实，扣5分。24持续改进机制创新与标杆学习检查企业是否积极引进先进的安全管理工具（如信息化管理平台、智能监控、双重预防机制数字化）和技术；核查是否组织人员外出考察学习行业内的安全文化建设标杆企业；评估是否有结合本企业实际的文化创新成果。查阅创新记录：查看新技术、新工具的应用报告。考察报告：查看外出学习考察报告及分享材料。成果鉴定：查看获得的奖项或专利。1.管理手段落后，无任何信息化应用，扣3分；2.固步自封，无外部学习交流，扣2分；3.缺乏创新意识，照搬照抄，扣2分。25亲情与人文关怀亲情助安活动检查是否将家庭亲情元素融入安全管理，如邀请家属参加企业开放日、召开家属座谈会、设立“全家福”看板；核查是否开展“亲情寄语”、“一封家书”等活动，构建“父母嘱、妻儿盼、本人愿”的情感防线。活动记录：查看亲情助安活动的照片、视频及签到表。现场布置：查看车间内是否有全家福、亲情寄语牌。家属反馈：随机联系部分家属了解其参与度。1.从未开展亲情助安活动，扣5分；2.活动形式主义，未触动员工内心，扣3分；3.现场缺乏亲情文化氛围，扣2分。26亲情与人文关怀员工身心健康检查企业是否关注员工职业健康，定期组织职业健康体检；核查是否建立员工健康档案，对有职业禁忌症的员工进行调岗；评估是否关注员工心理健康，特别是在高压作业或事故后，是否提供心理疏导或EAP（员工帮助计划）服务。查阅体检报告：查看职业健康体检汇总报告。健康档案：抽查员工个人健康监护档案。心理服务：了解心理健康服务开展情况。1.未按规定组织体检，扣5分；2.发现职业禁忌症未调岗，扣5分；3.忽视员工心理健康，扣2分。27相关方管理承包商安全文化融合检查是否将承包商纳入企业统一的安全文化管理体系，实行“同质化管理”；核查承包商入场是否接受与本单位员工同等标准的安全教育；检查是否将承包商的安全表现纳入本单位的安全评比和奖惩，建立“黑名单”制度。查阅承包商档案：查看准入审核、培训记录、考核记录。现场访谈：询问承包商