雨课堂学堂在线学堂云《资本市场法专题(北京航空航天)》单元测试考核答案

第1题我国集中统一的全国证券监管体制基本形成时间是？A1992年B1993年C1998年D1997年第2题下列各项中，属于证券法基本原则的是A公开、公平、公正原则B自愿、有偿、诚实信用的原则C“分业经营、分业管理”原则D绿色原则正确答案：ABC第3题下列各项中，属于证券法所调整的法律关系的是A证券发行关系B证券交易关系C证券服务关系D证券监管关系正确答案：ABCD第4题证券投资基金具有“____、____、____、____、____、____”特征。正确答案：:集合理财正确答案：:专家理财正确答案：:组合投资正确答案：:分散风险正确答案：:利益共享正确答案：:风险共担第1题“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。”这就是公开发行股票的____。A审批制B核准制C注册制第2题下列各项中，属于以发行证券的种类界定证券发行的主要类型有A股票发行B溢价发行C债券发行D基金份额发行正确答案：ACD第3题证券承销存在____和____两种方式。正确答案：:代销正确答案：:包销专题三章节测试第1题短线交易行为主体的归责原则采取的是____？A过错责任原则B过错推定原则C无过错责任原则D公平原则第2题投资者可以通过（）方式委托证券公司代其买卖证券。A书面B电话C自助终端D网络正确答案：ABCD第3题投资者委托证券公司进行证券交易，可以申请开立证券账户。第4题____是指上市公司内部人从事短线交易所获得收益归入公司的权利。正确答案：:短线交易归入权专题四章节测试第1题对于独立董事的改进，如何增强独立董事的独立性A降低履职机制的竞争性B减少薪酬水平C增加独立董事的经济利益D提高选任机制的独立性第2题2023年《上市公司独立董事管理办法》将独立董事的作用定位在决策、监督、咨询。第3题在并列双轨制公司治理模式中，董事会和监事会是相互隶属的。第4题在双轨制公司治理模式中，董事会和监事会之间存在明确的上下级关系。第5题单轨制公司治理结构中，为了监督董事会的执行，通常会设立____委员会，由独立董事组成。正确答案：:审计第6题《公司法》要求公司内部设立股东大会、董事会、监事会（或监事），分别行使公司的____、____和____。正确答案：:决策权正确答案：:执行权正确答案：:监督权专题五章节测试第1题上市公司收购的标的是____正确答案：:表决权的普通股第2题初次披露的对象包括哪些A证监会B交易所C上市公司正确答案：BC第3题何谓信息披露的重大性A投资者决策标准B价格敏感标准C发行人品质不利影响正确答案：ABC专题六章节测试第1题信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以____。正确答案：:暂缓披露第2题上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。第3题持续交易阶段的信息披露包括____报告、____报告。正确答案：:定期报告正确答案：:临时报告第4题下列各项中，关于信息披露的法定途径，说法正确的有（）A应当置备于公司住所、证券交易场所，供社会公众查阅B应当在证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体发布C信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间可以先于指定媒体D不得以新闻发布会等任何形式代替应当履行的报告、公告义务正确答案：ABD专题七章节测试第1题实质标准相对形式标准,能更好体现适当性义务的初衷。第2题当前,论证适当性义务的存在已达成共识,但在义务性质及内容范畴上仍存争议。第3题投资者可以根据下列哪些属性进行划分类型?A财产状况B金融资产状况C投资知识和经验D以上都对专题八章节测试第1题依据《民法典》第1034条第3款的规定，个人信息分为____和____，两者的区分在于民事权益的类型与保护方法的差异。正确答案：:私密信息正确答案：:非私密信息第2题任何国家或者地区在个人信息保护方面对中华人民共和国采取歧视性的禁止、限制或者其他类似措施的，中华人民共和国可以根据实际情况对该国家或者地区____正确答案：:对等采取措施第3题个人信息处理者在违反《个人信息保护法》规定的情况下所要承担的情节严重时的法律责任包括哪些A处三千万元以下或者上一年度营业额百分之三以下罚款B可以通报有关主管部门吊销相关业务许可或者吊销营业执照C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以罚款D可以责令暂停相关业务或者停业整顿正确答案：BCD专题九章节测试第1题证券民事责任以____为基础功能。正确答案：:填补损害第2题损失因果关系被称为