江西省信州区历年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题内部题库附答案40

江西省信州区历年《证券从业之证券市场基

本法律法规》考试必背100题内部题库附答

案【达标题】

第I部分单选题（100题）

1.中国证监会颁布的。正式打破了此前只有商业银行担任托管人的

市场格局。

A：《证券投资基金法》

B：《证券投资基金托管业务管理办法》

C：《证券公司监督管理条例》

1）：《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

答案：D

2.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责

令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处

以（）的罚款。

A：30万元以上60万元以下

B：10万元以上30万元以下

C：3万元以上60万元以下

D：3万元以上30万元以下

答案：D

3.在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20

万元的处以（）的罚款。

A：10万元以上60万元以下

B：20万元以上200万元以下

C：3万元以上20万元以下

D：3万元以上60万元以下

答案：B

4.参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在()年内不得

参加资格考试。

A：1

B：3

C：5

D：2

答案：D

5.下列选项中，不正确的是()。

A：取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业

协会注销其执业证书

B：证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以

其他不正当竞争手段争揽业务

C：发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的

发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

1):证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业

培训，提高从业人员的职业道德和专业素质

答案：A

6.证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，()是指

证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行

其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A：信用风险

B：声誉风险

C：流动性风险

D：操作风险

答案：C

7.下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是()o

A：公司实际控制人就是公司的控股股东

B：通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C：通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D：通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

答案：A

8.(2019年真题)证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下

列能够符合要求的是()

A：丁证券公司的净稳定资金率为40%

B：乙证券公司的资本杠杆率为6%

C：甲证券公司的风险覆盖率为120%

D：丙证券公司的流动性覆盖率为80%

答案：C

9.下列说法错误的是()o

A：证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再

具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出

机构报告

B：证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再

具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机

构应当责令其解除

C：证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责

人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员

D：证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易

所核准的任职资格

答案：D

10.证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供

建议的，下列说法中，不符合要求的是()O

A：客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不

实、误导性宣传

B：揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有

重大遗漏

C：表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机

功能的，应当说明起方法和局限

D：对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密

答案：D

11.下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是()O?

A：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规

记录

B：净资产不低于人民币2亿元

C：有符合法律、行政法规规定的公司章程

D：有合格的经营场所和业务设施

答案：A

12.公司章程的基本特征不包括()。

A：法定性

B：自治性

C：真实性

D：公平性

答案：D

13.(2017年真题)合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定

聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

A：股东大会

B：董事会执行委员会

C：监事会

D：董事会

答案：D

14.按照《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为不属于期货

公司应予责令改正，给予警告的是OO

A：允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

B：违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

C：伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

I）：交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务

院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

答案：B

15.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构及

其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（）。

A：向投资人承诺证券、期货投资收益

B：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

C：代理投资人从事证券、期货买卖

D：为投资人提供专业咨询服务

答案：D

16.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列（）

情形时，不需召开临时股东大会。

A：监事会提议召开

B：持有公司股份3%的股东请求

C：董事人数不足公司章程规定人数的2/3

D：公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

答案：B

17.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于

500万元，且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经

历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成

为专业投资者。

A：5

B：1

C：3

D：2

答案：B

18.根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的

暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获

取经济利益的，属于()，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询

业务资格。

A：证券业务

B：证券投资咨询业务

C：股票投资业务

D：权益投资业务

答案：B

19.收购要约约定的收购期限不得少于(),并不得超过()o

A：15日；30日

B：30日；60日

C：30H：45R

I)：15日；60B

答案：B

20.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是()

A：恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性

调查，并按规定提交可疑交易报告

B：恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活

动组织及恐怖活动人员名单

C：证券公司有合理翌由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名

单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电

子形式或书面形式进行汇报

D：恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉

嫌恐怖活动的组织及人员名单

答案：C

21.关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是()o

A：经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

B：经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形

式的保证

C：经营机构不得将注券研究报告的内容或者观点，有限提供给公司内

部部门、人员或者特定对象

D：经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券

发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响

答案：B

22.资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过()人。

A：300

B：400

C：100

I)：200

答案：D

23.向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券

监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反《证券投

资基金法》有关运生基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股

股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或

承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处

()罚款。

A：10万元以上100万元以下

B：30万元以上100万元以下

C：30万元以上60万元以下

D：10万元以上60万元以下

答案：A

24.证券公司应当向协会报送柜台市场业务()报告以及()报告。

A：季度；重大事项

B：年度；重大事项

C：季度；年度

D：年度；其他

答案：B

25.下列关于委托指令的说法错误的是()o

A：客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询

B：客户委托指令成交与否以成交即时回报为准

C：证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询,

并应根据客户的要求提供相应的清单

D：客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公

司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议

答案：B

26.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经

营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、

违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并对证券公司进行临时

接管，并进行全面核查。这样做是否合法()。

A：违法，应当先进行询问

B：违法，国务院证券监督管理机构无此项权力

C：合法

D：无相关规定

答案：C

27.证券金融公司根据()的决定设立。

A：国务院

B：证券交易所

C：中国证监会

D：省级人民政府

答案：A

28.公司应当在()对编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

A：半年结束

B：一年结束

C：每一个会计年度终了

D：每半个会计年度终了

答案：C

29.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是()o

A：是经国务院批准成立的

B：是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证

券交易场所

C：全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

D：2012年9月正式注册成立

答案：B

30.信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息

披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，

并处以()以下的罚款。

A：30万元以上300万元以下

B：20万元以上200万元以下

C：30万元以上500万元以下

D：50万元以上500万元以下

答案：B

31.下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法,

错误的是()。

A：证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生

原因、影响、应对措施等

B：因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行

的，证券公司应提交重大事项报告

C：证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业

务年度报告

D：证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体喟况、

交易、登记结算、风险及合规管理等

答案：C

32.对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当

()0

A：向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销

B：要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清

空证券后予以注销

C：督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材

料

D：督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料

答案:B

33.关于投资者保护机制，下列说法错误的是()o

A：公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机

构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔

偿责任

B：上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，

依法保障股东的资产收益权

C：禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利

D：上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的,

无需按照公司章程的规定分配现金股利

答案：D

34.证券公司应于每月结束后()个工作日内按要求向协会报送柜台交

易月度报表。

A：7

B：5

C：3

D：10

答案：B

35.(2019年真题)最近36个月内()的人不得申请财务顾问主办人资

格。

A：因执业行为违法遢规受到处罚

B：存在违反诚信的不良记录

C：因执业行为违反行为规范

D：因执业行为违反自律规范

答案：A

36.(2017年真题)下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的

说法中，错误的是()O

A：证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营

场所等分开隔离

B：证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得

任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C：证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责

人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D：期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、

行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序

和规则

答案：A

37.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子

公司设立条件的说法正确的是()O

A：以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他方式变

相与其他投资者共同出资设立另类子公司

B：具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制

度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突

C：具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格

D：最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求，且设

立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

答案：B

38.下列关于委托指令的说法，错误的是()o

A：证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤

销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、

风险和损失，由客户承担

B：客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或

因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户

的原因而造成损失的，由客户承担

C：客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受

理，则该委托仍视龙有效委托

D：对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按

照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

答案：C

39.(2016年真题)证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产

进行不必要的证券交易的，处以()的罚款。

A：10万元以上30万元以下

B：10万元以上60万元以下

C：1万元以上10万元以下

D：3万元以上10万元以下

答案：C

40.在公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，下列关于信息披露

义务人说法错误的是OO

A：应当保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假纪载、

误导性陈述或者重大遗漏

B：应当依法严格履行信息披露和其他法定义务

C：应当在全国股份转让系统指定的信息披露平台和符合中国证监会规

定条件的媒体上依法披露信息

D：在其他媒体上进行披露的，披露的时间可以早于在全国股份转让系

统指定信息披露平台上披露的时间

答案：D

41.集合资产管理计划的投资者人数不超过()人。

A：200

B：250

C：150

D：100

答案：A

42.(2018年真题)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额

超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议

的股东所持表决权的()以上通过。

A：45325

B：45293

C：45355

D：45294

答案：A

43.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过

该计划总份额的()。

A：0.2

B：0.8

C：0.5

D：0.35

答案：A

44.(2019年真题)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于

另类投资业务规则的说法，错误的是()

A：另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构,

明确决策权限和决策

B：另类投资子公司设资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应

当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算

C：另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款

D：另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不

得投资于高杠杆

答案：C

45.（2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券

公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A：客户信用交易担保资金账户

B：信用交易证券交收账户

C：融资专用资金账户

D：信用交易资金交收账户

答案：C

46.下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）o

A：发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易

B：两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证

C：主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司

D：沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制

答案：D

47.（2017年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票

所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说

明书所列资金用途，必须经（）作出决议。

A：上市公司监事会

B：上市公司股东大会

C：上市公司董事会

D：中国证监会

答案：B

48.下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是()o

A：证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易

所

B：证券登记结算结构不得挪用客户的证券

C：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有

关文件资料，其保存期限不得少于20年

D：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

答案：A

49.下列说法中错误的是()o

A：保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及

其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

B：公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

C：公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息

的有价证券

I)：债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估

报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

答案：A

50.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析

师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨

询机构应当在()个工作F1内，向证券业协会申请注销有关人员的原

注册登记。

A：15

B：20

C：10

D：5

答案：C

51.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户

签订的证券投资顾同服务协议内容不包括()O

A：当事人的权利义务

B：收费标准和支付方式

C：终止或者解除协叹的条件和方式

D：客户公司的股票代码

答案：D

52.《证券发行与承绡管理办法》属于()。

A：法律

B：自律管理规则

C：部门规章

D：行政法规

答案：C

53.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是

OO

A：财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B：财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购

重组活动中的重大资产部分开展调查

C：接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同肝，

可以安排1名项目协办人参与

D：委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

答案：B

54.合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，()

可以依法采取限制其资金汇出入等措施。

A：国家外汇管理局

B：最高人民法院

C：证券交易所

D：中国证监会

答案：A

55.(2019年真题)符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质

押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解

除质押的交易属于OO

A：股票报价回购

B：股票约定回购

C：股票质押回购

D：股票抵押回购

答案：C

56.下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是()o

A：记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式

转让

B：无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的

效力

C：记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该

股票失效，公司不得向股东补发股票

D：股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国

务院规定的其他方式进行

答案：C

57.《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从

事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违

法所得1倍以上()倍以下的罚款。

A：3

B：6

C：5

D：10

答案：A

58.有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有()o

A：向公司提出书面请求，说明目的

B：向法院得出申请

C：委托会计师事务所提出申请

D：向股东大会或董事会提出申请

答案：A

59.下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相

关的部门规章、规范性文件的是()o

A：《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》

B：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

C：《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》

D：《监管规则适用指引一一机构类第2号》

答案：C

60.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行

投资者类别转化的，应当给予警告，并处()万元以下罚款；对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处()万元以下

罚款。

A：1；1

B：3；1

C：2；2

D：3；3

答案：D

61.非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让？

A：中小投资者

B：机构投资者

C：合格投资者

D：专业投资者

答案：C

62.证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和

损失承担首要责任的是0

A：经理层

B：合规部门

C：董事会

D：直接从事业务经营活动的相关人员

答案：D

63.关于网上开户的特殊要求，下列说法错误的是()

A：开户代理机构不得委托第三方为投资者办理网上开户业务

B：网上开户方式仅适用于自然人

C：开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户

业务

D：自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台

居民居住证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件，不需要由

本人亲自办理

答案：D

64.以下选项中，()不属于评估普通投资者风险承受能力的主要因素。

A：财务状况

B：投资知识

C：风险偏好

D：投资水平

答案：D

65.根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,

应当具有的资格是()。

A：应当具有代理销售业务资格

B：应当具有证券承销与保荐业务资格

C：应当具有证券经纪业务资格

D：应当具有证券自营业务资格

答案：B

66.有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等

条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的,

不能遵照()来分配。

A：协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

B：公司章程对股权转让另有规定的，从其规定

C：公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权

D：协商确定各自的购买比例

答案：C

67.全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内

挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的()O

A：0.2

B：0.4

C：0.1

D：0.3

答案：D

68.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。

A：股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起

人股票字样

B：发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

C：公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记

名股票

D：公司发行记名股票，应当置备股东名册

答案：C

69.下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A：确定基金收益分配方案

B：分享基金投资收益

C：查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

D：按规定要求召开基金份额持有人大会

答案：A

70.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析

师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨

询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原

注册登记。

A：15

B：20

C：5

D：7

答案：D

71.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()

个月。

A：20%.6

B：30%、3

C：10%.3

D：50%,6

答案：D

72.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收

购或者参股证券经营机构，必须经()批准。

A：当地政府

B：国务院证券监督管理机构

C：财政部

D：中国人民银行

答案：B

73.下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是()o

A：《证券公司风险建制指标管理办法》

B：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C：《企业债券管理条例》

D：《证券公司监督管理条例》

答案：A

74.(2017年真题)证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供

的服务不包括OO

A：协助办理开户手续

B：提供期货行情信息

C：提供交易设施

D：代理客户进行期货交易

答案：D

75.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问

相关机构或者个人是否具备（）资格。

A：证券从业

B：证券投资顾问

C：证券投资咨询业务

D：理财师

答案：C

76.从事证券投资咨洵业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或

者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服

务的活动，被称为（）O

A：证券投资顾问

B：证券投资咨询

C：期货投资咨询

D：证券研究报告

答案：B

77.《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑明，

刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权

的股东、实际控制人。

A：5

B：2

C：3

I）：1

答案：C

78.保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人

在1个自然年度内被采取《办法》第六十五条规定的监管措施累计5

次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格()个月，责

令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责

人。

A：9

B：12

C：6

D：3

答案：D

79.下列说法中正确的是()。

A：预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议

时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

B：证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当

提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

C：被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

D：证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进

行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书

面形式保存2年

答案：A

80.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()承担全面风险管

理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职

尽责情况并督促整改。

A：经理层

B：监事会

C：各业务部门、分支机构和子公司

D：董事会

答案：B

81.()依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管

理。

A：财政部

B：中国证监会

C：中国人民银行

D：国务院

答案：C

82.根据《公司法》规定，股东会，董事会的会议召集程序、表决方式

违反法律，行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，

股东可以自决议作出之日起()内，请求人民法院撤销。

A：三十日

B：九十日

C：五十日

D：六十日

答案：D

83.证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询

机构应当在()解除之日起()个工作日内，通过向中国证券业执业

证书管理系统提交离职备案。

A：委托代理协议；10日

B：劳动合同；15日

C：劳动合同；7日

D：委托代理协议；15H

答案：C

84.下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是()o

A：北京市第八中学

B：和兴实业有限公司

C：红十字会

D：某无国籍人

答案：D

85.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是()o

A：犯罪客体是国家金融管理秩序

B：犯罪主观方面是故意

C：犯罪主体是法人

D：犯罪主体包括自然人和单位

答案：C

86.发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后,

以募集资金置换自筹资金的，应当经()审议通过，并经保荐机构同

意。

A：股东大会

B：公司监事会

C：公司董事会

D：保荐机构

答案：C

87.根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有()

A：I、II、IV

B：I、III

C：I、II.HI、IV

I)：IEIV

答案：B

88.某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，应该具备的条件有（）。

A：I、II、III

B：I、III.IV

C：II、III.IV

D:I、IV

答案：B

89.（2016年真题）下列选项中，不正确的是（）。

A：基金托管人与基金管理人可以为同一机构

B：公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%,这属于内幕信

息

C：证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、

财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予

以记载、保存

D：投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

答案：A

90.下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）

A：对外提供担保

B：减少注册资本

C：股份奖励给本公司职工

D：与持有本公司股份的其他公司合并

答案：A

91.下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。

A：经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

B：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

C：股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自

接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

D：其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的

股权；不购买的，视为同意转让

答案：B

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