商标代理信用评价管理试点工作实施方案

商标代理信用评价管理试点工作实施方案一、总体要求（一）指导思想以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻《知识产权强国建设纲要（2021-2035年）》《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》要求，严格落实《中华人民共和国商标法》《商标代理监督管理规定》等法律法规规定，以规范商标代理行业秩序、提升商标代理服务质量为核心，通过开展商标代理信用评价管理试点，建立科学规范、运行有效的商标代理信用监管机制，推动商标代理行业高质量发展。（二）工作原则1.客观公正原则。以客观事实为依据，统一评价标准、流程和方法，保障评价结果真实准确、公平公正。2.公开透明原则。评价指标、评价流程、评价结果全部向社会公开，接受社会监督，保障代理机构知情权、异议权。3.分级分类原则。根据信用等级实施差异化监管和服务，实现正向激励、反向惩戒的精准施策。4.动态调整原则。建立信用等级动态更新机制，根据代理机构经营情况及时调整信用等级，保障评价结果时效性。5.奖惩并举原则。对信用等级高的代理机构给予政策激励，对失信主体实施惩戒，构建行业诚信自律导向。（三）工作目标试点周期内实现试点区域存量商标代理机构参评率不低于90%，新增代理机构备案后30日内纳入评价范围，试点区域商标代理违法违规案件投诉量较试点前下降30%以上，代理恶意商标注册案件数量下降40%以上，投诉举报办结率100%，形成可复制、可推广的商标代理信用评价管理标准和工作模式，为全国范围内推行商标代理信用监管提供实践支撑。二、试点范围和周期（一）试点范围选取商标代理机构集聚度较高的北京、上海、江苏、浙江、广东5省（直辖市）为首批试点地区，每个试点省份选取2-3个商标代理业务量排名前列的地市作为核心试点单元：北京市选取朝阳区、海淀区；上海市选取浦东新区、徐汇区；江苏省选取南京市、苏州市、无锡市；浙江省选取杭州市、宁波市、温州市；广东省选取广州市、深圳市、佛山市。试点区域覆盖商标代理机构共4.2万家，占全国商标代理机构总量的68.2%，覆盖代理从业人员21.3万人，占全国商标代理从业人员总量的62.7%，试点业务覆盖商标注册申请、异议、无效宣告、撤三、续展等全类型商标代理业务，占全国商标代理业务总量的71.5%，具备充分的行业代表性。（二）试点周期试点周期共12个月，自202X年X月1日起至202X+1年X月31日止，分三个阶段推进：1.启动部署阶段（202X年X月1日至202X年X月31日，共2个月）：完成试点工作专班组建、评价系统开发、评价指标宣贯培训、基础数据归集等工作，印发试点工作操作手册，实现试点区域所有代理机构应知应会。2.组织实施阶段（202X年X月1日至202X+1年X月31日，共8个月）：完成202X年度代理机构信用信息采集、核查、初评、公示、等级确定、结果发布等工作，落实信用等级差异化监管和激励措施，建立动态调整机制，每月梳理试点运行情况，及时解决试点过程中出现的问题。3.总结评估阶段（202X+1年X月1日至202X+1年X月31日，共2个月）：开展试点工作成效评估，梳理试点经验和不足，优化完善信用评价指标体系和工作流程，形成试点工作总结报告和《商标代理信用评价管理规范（试行）》建议稿，为全国推广提供依据。三、信用评价指标体系商标代理信用评价实行千分制评价，由基础指标、加分指标、减分指标、一票否决指标四个部分构成，总得分=基础指标得分+加分指标得分-减分指标扣分项，根据总得分和一票否决情况确定信用等级。（一）基础指标（600分）基础指标为商标代理机构合规经营的必备条件，根据指标完成情况逐项计分，未达标项扣除对应分值，扣完为止。1.主体资质合规（150分）（1）营业执照经营范围明确包含“商标代理”“知识产权服务”等相关内容，得50分，未包含的不得分；（2）已在国家知识产权局商标局完成商标代理机构备案，得50分，未备案的不得分；（3）备案信息（机构名称、经营地址、法定代表人、联系方式等）发生变更后30日内完成备案更新，得50分，逾期未更新的每项扣10分，扣完为止。2.从业人员管理（150分）（1）专职商标代理从业人员不少于3名，得50分，每少1名扣20分，扣完为止；（2）与全部从业人员签订劳动合同并按规定缴纳社会保险，得40分，每发现1名从业人员未签订合同或未缴纳社保的扣10分，扣完为止；（3）每年组织从业人员开展商标法律法规、业务技能、职业道德培训不少于40学时，得30分，未达到学时要求的扣20分，未开展培训的不得分；（4）建立从业人员执业档案，记录从业人员执业情况、培训情况、奖惩情况，得30分，未建立档案的不得分，档案内容不完整的扣10分。3.业务规范管理（200分）（1）建立商标代理业务台账，委托合同、案件材料、官方文书等档案保存期限不少于10年，得40分，未建立台账的不得分，档案保存期限不符合要求的扣20分；（2）建立商标案件流程跟踪机制，在收到商标局相关文书后5个工作日内送达委托人，得40分，每发现1件文书逾期送达的扣5分，扣完为止；（3）建立服务收费公示制度，在经营场所、官方网站等渠道公示所有服务项目收费标准，无隐形收费，得40分，未公示的不得分，存在隐形收费的扣30分；（4）建立恶意商标申请筛查机制，对委托人的商标注册申请进行前置审核，近12个月内无代理不以使用为目的的恶意商标注册、恶意异议、恶意撤三等违法案件，得40分，每发现1件代理恶意申请案件的扣20分，扣完为止；（5）建立客户投诉处理机制，明确投诉处理流程和时限，近12个月客户投诉办结率100%，得40分，每发现1起投诉未办结的扣10分，扣完为止。4.合规经营记录（100分）（1）近12个月内未受到市场监管、知识产权管理部门行政处罚，得50分，受到行政处罚的每起扣30分，扣完为止；（2）近12个月内无人民法院生效判决认定其承担商标代理违法违约责任，得50分，被法院判决承担相关责任的每起扣30分，扣完为止。（二）加分指标（最高200分）对代理机构的良好经营行为给予加分，累计加分不超过200分：1.代理的商标案件入选国家知识产权局或省级知识产权管理部门发布的典型案例，每例加30分，最高加60分；2.参与制定商标代理行业国家标准、行业标准、地方标准，每参与1项加20分，最高加40分；3.近3年内获得省级以上知识产权服务业示范机构、优秀代理机构等荣誉称号，加30分；4.设立知识产权公益服务站点，每年为市场主体提供免费商标咨询、公益培训等服务不少于100人次，加30分；5.配合知识产权管理部门开展行业调研、数据报送、宣传培训等工作，年度累计配合次数不少于5次，加40分；6.从业人员中具有5年以上商标代理从业经验人员占比超过50%，加20分。（三）减分指标（最高扣200分）对代理机构的轻微违规行为未达到行政处罚标准的给予减分，累计减分不超过200分：1.未按要求向知识产权管理部门报送年度经营数据、从业人员信息等材料，每次扣20分，最高扣60分；2.代理的商标注册申请因明显缺乏显著性、违反禁用条款等原因被驳回，年度累计超过20件的，每超出10件扣10分，最高扣50分；3.被客户投诉经查实属于代理机构责任（如逾期提交材料、文书错送漏送、虚假承诺等），每起扣15分，最高扣60分；4.通过网站、自媒体等渠道开展虚假宣传，夸大商标注册成功率、谎称有内部关系等，每发现1次扣30分，最高扣80分。（四）一票否决指标代理机构近12个月内存在下列情形之一的，直接评定为D级，不参与计分：1.被列入经营异常名录满3个月未移出，或被列入严重违法失信名单的；2.因代理恶意商标注册、恶意异议等行为受到知识产权管理部门行政处罚2次及以上的；3.伪造、变造商标局官方文书、印章，或欺诈客户财物的；4.存在其他严重违法违规行为，造成恶劣社会影响的。（五）信用等级划分根据总得分将商标代理机构信用等级分为6个等级：1.AAA级：总得分≥900分，无减分指标扣分记录，经营状态正常；2.AA级：总得分800-899分，减分指标扣分不超过50分；3.A级：总得分700-799分，减分指标扣分不超过100分；4.B级：总得分600-699分；5.C级：总得分400-599分；6.D级：总得分<400分，或存在一票否决情形。四、信用评价实施流程（一）信息采集每年1月启动上一年度信用评价工作，通过以下渠道采集评价信息：1.官方系统数据：从国家知识产权局商标局代理备案系统、商标业务办理系统提取备案信息、业务数据、违法违规记录；从地方市场监管政务系统提取登记注册信息、经营异常名录、行政处罚信息；从人民法院裁判文书网提取相关判决信息。2.自主申报信息：代理机构在每年1月10日前通过试点地区信用评价系统自主申报上一年度加分指标相关信息，提交佐证材料，对申报信息的真实性负责。3.其他渠道信息：包括行业协会自律管理信息、社会投诉举报信息、媒体公开报道的属实信息等。所有信息采集全程留痕，原始数据保存期限不少于10年，确保可追溯。（二）信息核查试点地区知识产权管理部门在每年1月20日前完成所有采集信息的核查：1.对官方系统提取的数据直接采用，无需核验；2.对代理机构自主申报的加分信息，逐一核验佐证材料，对存疑信息在5个工作日内告知代理机构作出说明，代理机构需在3个工作日内提交补充证明材料，逾期未提交的视为放弃该加分项；3.对投诉举报、媒体报道等渠道获取的信息，通过现场核查、询问当事人等方式核实，属实的纳入评价范围。信息核查准确率需达到100%，杜绝错误数据纳入评价。（三）初评公示信息核查完成后，由信用评价系统自动计算得分，形成初评结果，在试点地区知识产权管理部门官网、知识产权服务业协会公众号进行公示，公示期为7个工作日。公示期内，任何单位和个人对初评结果有异议的，可向试点地区知识产权管理部门提交书面异议申请和相关佐证材料，试点部门在10个工作日内完成异议核查，将核查结果书面反馈异议申请人，异议成立的及时调整初评结果。（四）等级确定公示期满无异议或异议不成立的，确定最终信用等级，形成《试点地区商标代理机构信用等级名录》，在官方平台向社会公开发布，同时报送国家知识产权局备案。（五）动态调整信用等级有效期为1年，有效期内代理机构出现新增加分、减分或一票否决情形的，试点地区知识产权管理部门需在15个工作日内完成信息核实，调整其信用等级并公示，同步更新信用等级名录。代理机构对动态调整结果有异议的，可在调整结果发布后5个工作日内提出复核申请，试点部门在10个工作日内完成复核并反馈结果。五、信用评价结果应用按照分级分类、奖惩结合的原则，对不同信用等级的代理机构实施差异化监管和服务措施：（一）AAA级代理机构激励措施1.开通商标业务绿色通道，其代理的商标变更、续展、转让、许可备案等业务优先办理，办理时限压缩30%；2.优先推荐参与政府知识产权项目申报、政府采购知识产权服务，同等条件下优先中标；3.降低“双随机、一公开”检查频次，年度检查频次不超过1次，除投诉举报、专项检查外，原则上不开展现场检查；4.在官方平台、行业展会等渠道进行重点推介，向市场主体、创新主体优先推荐；5.优先参与商标代理行业试点、标准制定、行业培训授课等活动，优先获得行业政策支持。（二）AA、A级代理机构支持措施1.正常办理各类商标代理业务，“双随机、一公开”检查频次按常规检查比例的70%执行；2.可参与政府知识产权项目申报、政府采购知识产权服务，同等条件下优先于B、C、D级机构；3.每年免费参加1次知识产权管理部门组织的商标代理业务提升培训。（三）B级代理机构监管措施1.正常办理各类商标代理业务，“双随机、一公开”检查频次按常规比例执行；2.每年开展2次合规提醒约谈，机构法定代表人或负责人需到场参加；3.限制参与政府知识产权项目申报、政府采购知识产权服务。（四）C级代理机构惩戒措施1.对其代理的商标业务进行重点审查，审查时限延长20%，发现涉嫌违法违规的及时移送执法部门核查；2.提高“双随机、一公开”检查频次，按常规比例的200%执行，每季度至少开展1次现场检查；3.每季度组织1次合规培训，机构法定代表人、所有从业人员必须参加，培训考核合格后方可继续开展代理业务；4.禁止参与政府知识产权项目申报、政府采购知识产权服务；5.在官方平台发布风险提示，提醒市场主体审慎选择其代理服务。（五）D级代理机构惩戒措施1.对其代理的所有商标业务进行严格核查，发现涉嫌违法的第一时间移送执法部门处理；2.列入重点监管对象，每月开展1次现场检查，核查其业务合规情况；3.禁止参与所有政府相关的知识产权活动、政府采购知识产权服务，取消其已获得的各类知识产权相关荣誉称号；4.将其失信信息推送至金融、税务、征信等部门，限制其享受相关优惠政策、信贷支持；5.对其存在的违法违规行为依法从重处罚，符合吊销营业执照、撤销代理备案条件的，依法依规吊销、撤销。六、试点保障措施（一）组织保障成立由国家知识产权局知识产权运用促进司、法规司、商标局相关负责同志，试点省份、地市知识产权管理部门分管负责同志组成的试点工作领导小组，负责试点工作的统筹协调、政策指导、成效评估。各试点地区成立专项工作专班，配备3-5名专职工作人员，负责信息采集、核查、结果应用、日常监管等具体工作。建立每月调度机制，领导小组每月召开1次工作调度会，梳理试点进展，解决存在问题；每季度开展1次督导检查，确保试点工作按计划推进。（二）技术保障开发试点地区统一的商标代理信用评价管理系统，对接国家知识产权局商标业务系统、地方市场监管政务服务系统、人民法院裁判文书数据库，实现评价信息自动归集、自动计分、自动生成初评结果，减少人工干预，保障评价结果客观公正。系统配备信息异议处理、动态调整、结果公示、数据导出等功能，满足试点工作全流程需求。建立数据安全管理制度，系统数据实行分级授权访问，定期备份，防止数据泄露、篡改。（三）经费保障国家知识产权局为每个试点省份安排50万元专项试点经费，各试点省份按照不低于1:1的比例配套工作经费，专项用于信用评价系统开发运维、人员培训、信息核查、宣传推广、督导评估等工作。经费使用严格按照国家财务管理制度执行，实行专款专用，定期开展经费使用审计，确保经费使用合规、高效。（四）宣传培训保障试点启动后1个月内，完成对试点区域所有商标代理机构的政策培训，覆盖率100%，确保代理机构准确掌握评价指标、评价流程、结果应用等要求。通过官方网站、微信公众号、行业媒体、线下宣讲会等渠道，广泛宣传商标代理信用评价试点