证券从业资格资格考试《证券基础知识》冲刺阶段补充卷（附答案及解析）

证券从业资格资格考试《证券基础知识》冲刺阶段

补充卷(附答案及解析)

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、以下那一种风险不属于系统风险()O

A、政策风险

B、周期波动风险

C、利率风险

D、信用风险

【参考答案】：D

【解析】系统风险包括：购买力风险，利率风险，政策风险，周期

性风险。非系统性风险包括：信用风险，财务风险，经营风险等。

2、关于证券发行注册制论述错误的是()o

A、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切

信息

B、要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

C、发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内

未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

D、实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价

格适当

【参考答案】：D

3、偏股型基金股票的配置比例是()o

A、50%〜70%

B、60%〜70%

C、40%〜60%

D、70%〜80%

【参考答案】：A

【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126o

4、证券业协会性质上是一种()o

A、证券监督机构

B、证券服务机构

C、自律性组织

D、证券投资人

【参考答案】：C

5、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是()o

A、总额结算

B、净额结算

C、差额结算

D、统一结算

【参考答案】：B

6、1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券()中的合法地位。

A、一级市场

B、二级市场

C、主板市场

D、创业板市场

【参考答案】：B

【解析】了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。见教

材第六章第三节，P252O

7、财政部于199B年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿

元，年利攀为5.5%,期限为10年的附息国债，专项月于国民经济和社

会发展急需的基础设施投入，该国债属于()O

A、特别国债

B、长期建设国债

C、财政债券

D、国家重点建设债券

【参考答案】：B

8、证券业从业人员获得从业资格证书后超过()而未在证券专业

岗位就职，资格证书自动失效。

A、8个月

B、24个月

C、18个月

D、24个月

【参考答案】：C

9、以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A、市政债券期货

B、国债期货

C、市政债券指数期货

D、金融债券期货

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二

节，P160o

10、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是()。

A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C、基金份额持有人不得申请赎回

D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金

的买卖

【参考答案】：D

11、1998年后，()的证券公司监管职责移交中国证监会，各地

方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国

证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

A、财政部

B、中国人民银行

C、中国银监会

D、国务院

【参考答案】：B

12、沪深300指数的基点为O点。

A、100

B、500

C、1000

D、1200

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指

数。见教材第六章第三节，P239o

13、关于证券经纪业务叙述错误的是()o

A、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代

理买卖证券业务

B、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书,

供委托人使用

C、必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、

决定买卖数量或者买卖价格

D、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失

【参考答案】：C

14、下列不属于设立基金管理公司应当具备的条件是()o

A、取得基金从业资格的人员达到法定人数

B、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或

者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近两年没

有违法记录，注册资本不低于1亿元人民币

D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

【参考答案】：C

【解析】设立基金管理公司应当具备的条件之一是：主要股东具有

从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的

较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本

不低于3亿元人民币，故C项的说法错误。

15、普通股票和优先股票是按()分类的。

A、股东享有的权利

B、股票的格式

C、股票的价值

D、股东的风险和收益

【参考答案】：A

16、()可视为无期证券。

A、企业债券

B、国债

C、股票

D、金融债券

【参考答案】：C

【解析】债券一般有明显的还本付息期限，以满足不同筹资者和投

资者对融资期限以及与此相关的收益率的需求。债券的期限具有法律约

束力，是对融资双方权益的保护。股票没有期限，可以视为无期证券。

17、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行

的股份的()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发

出收购要约。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

【参考答案】：C

18、开放式基金、封闭式基金的费率由()确定。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、证监会

【参考答案】：C

19、申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近

()年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌

违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：B

【解析】考点：考察掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业

务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P338o

20、下列有关金融期货叙述不正确的是()o

A、金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B、在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监

管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求

C、金融期货交易是非标准化交易

D、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

【参考答案】：C

21、下列关于股票清算价值的说法中，正确的是()。

A、股票清仓时，股票所能获得的出售价值

B、股票的清算价值应高于账面价值

C、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D、公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

【参考答案】：C

【解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。

22、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年

度结束之日起()月内，向中国证监会报送年度报告。

A、1

B、3

C、4

D、6

【参考答案】：C

23、以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合

约是()。

A、外汇期货

B、利率期货

C、股权类期货

D、金融期货

【参考答案】：C

【解析】股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为

基础资产的期货合约。

24、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的

上半年结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易

所报送中期报告，并予公告。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：B

25、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错

误的是()o

A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元

B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证

C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户

D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让

【参考答案】：D

26、资本证券主要包括()o

A、股票、债券和基金证券

B、股票、债券和金融期货

C、股票、债券和金融衍生证券

D、股票、债券和金融期权

【参考答案】：C

27、ST股票的意思是()o

A、投资前景好的股票

B、外国公司在本国发行的股票

C、出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票

D、标准的股票

【参考答案】：C

【解析】ST是英文SpeCialTreatment缩写，意即“特别处理”。

该政策针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。

28、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果公

开发行的股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询，介对象不足()家

的，应终止发行。

A、20

B、30

C、40

D、50

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行

股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333o

29、严格意义上的ETF最早出现在()o

A、纽约证券交易所

B、多伦多证券交易所

C、伦敦证券交易所

D、芝加哥证券交易所

【参考答案】：B

30、()是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易

价格的内在价值和计算依据。

A、基金资产净值

B、基金资产总值

C、基金份额总值

D、基金份额净值

【参考答案】：D

31、属于综合指数类的是()o

A、深证新指数

B、深证A股指数

C、深证B股指数

D、深证创新指数

【参考答案】：A

32、()是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(远期

价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)

的合约。

A、金融期货合约

B、金融远期合约

C、互换

D、金融期权

【参考答案】：B

【解析】掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，

P158O

33、只有()才能发行股票。

A、股份有限公司

B、合伙公司

C、独资公司

D、有限责任公司

【参考答案】：A

34、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，

阐述错误的是()O

A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过

人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

C、公司股本总额不少于人民币3000万元

D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

【参考答案】：C

35、公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过

本次发行总量的Oo

A、20%

B、30%

C、40%

D、50%

【参考答案】：D

【解析】配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行的50%!

36、下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是（）o

A、国务院

B、国家能源投资公司

C、国家原材料投资公司

D、铁道部

【参考答案】：A

【解析】答案为A。基本建设债券不是标准化的国债，因为它不是

由中央政府直接发行的，而是由政府所属机构发行的，是一种政府机构

债券。基本建设债券一共发行了两次，发行主体是国家能源投资公司、

国家原材料投资公司、铁道部等机构。

37、发行人推销证券的方法不包括（）。

A、包销

B、招标发行

C、代销

D、自销

【参考答案】：B

38、按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是()o

A、债券

B、凭证证券

C、股票

D、商业本票

【参考答案】：B

【解析】答案为B。有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有

权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证

券按其所表明的财产权利的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证

券及资本证券。商业本票是货币证券的一种，属于有价证券。凭证证券

又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券。

39、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理

机构批准的是OO

A、变更持有5%以上股权的股东

B、变更注册地址

C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D、撤销分支机构

【参考答案】：B

40、国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第

一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过()%的有限

责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A、20

B、30

C、40

D、50

【参考答案】：D

【解析】掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教材第二

章第四节，P73o

41、只有当证券投资的名义收益率()通货膨胀率时，投资者才有

实际收益。

A、小于

B、大于

C、等于

D、不等于

【参考答案】：B

【解析】实际收益率=名义收益率一通货膨胀率，只有当证券投资

的名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益。

42、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、()、证券公

司和基金管理公司等机构正券账户。

A、特殊机构证券账户

B、交易所证券账户

C、一般机构证券账户

D、国有企业证券账户

【参考答案】：C

【解析】A股账户的分类。

43、证券市场的法律、法规分为()个层次。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和

主要内容。见教材第八章第一节，P317O

44、公司申请其股票上市应有()记录。

A、最近3年连续盈利

B、3年盈利

C、5年盈利

D、最近5年连续盈利

【参考答案】：A

【解析】这是《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定。

45、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括()o

A、领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B、负责ADR的注册和过户

C、负责保管ADR所代表的基础证券

D、负责对公司管理监督

【参考答案】：C

46、根据我国政府对NTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易

的申请可由()受理。

A、中国证监会

B、证券交易所

C、证券业协会

D、国家外汇管理局

【参考答案】：B

【解析】外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表

处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。

47、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的()缴纳证

券投资者保护基会。

A、0.5%〜5%

B、5%〜3%

C、1%〜5%

D、1%〜3%

【参考答案】：A

【解析】掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。见教

材第八章第二节，P363o

48、在上市公司增资发行方式中，()是常用的僧资方式。

A、向原股东配售股份

B、公开发行股票

C、发行可转换公司债券

D、向不特定对象公开募集股份

【参考答案】：D

【解析】向不特定对象公开募集股份，简称增发，是股份公司向不

特定对象公开募集股份的增资方式。增发的目的是向社会公众募集资金,

扩大股东人数，分散股权，增强股票的流通性，并可避免股份过分集中。

公募增资的股票价格大都以市场价格为基础，是常用的增资方式。

49、参与()，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间

账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

A、股票交易

B、衍生品交易

C、银行间债券交易

D、银行间贷款交易

【参考答案】：C

【解析】熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务

费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P136o

50、下列说法错误的是()o

A、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基

金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

B、绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人

或其代理人之间进行

C、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加

一定百分比的购买费计算

D、开放式基金一般每周或更长时间公布一次

【参考答案】：D

51、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公

开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()o

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【参考答案】：B

【解析】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实

行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334o

52、某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元，认股权证的

每股普通股的认购价格为14.2元，若换股比例为10时，则该认股权证

的内在价值是()元。

A、1.51

B、15

C、126.3

D、0

【参考答案】：B

53、招股说明书的有效期为(),自中国证监会核准前招股说明书

最后一次签署之日起计算。

A、12个月

B、9个月

C、6个月

D、3个月

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行

办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P335o

54、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资

格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公

司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立

满()年后方可申请发行上市。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：C

55、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是()o

A、自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让

B、持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,

通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份

总股数的比例在12个月内不得超过5%

C、持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后,

通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份

总数的比例在6个月内不得超过5%

D、持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,

通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在

24个月内不得超过8%

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四

节，P75o

56、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，

其偿付的优先顺序依次是•)o

A、优先股股东、债权人、普通股股东

B、债权人、优先股股东、普通股股东

C、优先股股东、普通股股东、债权人

D、普通股股东、债权人、优先股股东

【参考答案】：B

57、()年被称为“中国资产证券化元年”。

A、2003

B、2004

C、2005

D、2006

【参考答案】：C

58、股东大会选举董事、监事实行()投票制。

A、简单

B、累积

C、组合

D、独立

【参考答案】：B

【解析】掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第三节，

P65o

59、根据我国现行法规规定，目前尚未批准从事证券投资业务的是

()。

A、金融租赁公司

B、信托投资公司

C、企业集团财务公司

D、保险公司

【参考答案】：A

60、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划

的委托人人数不能超过()o

A、50

B、100

C、150

D、200

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、

业务范围。见教材第四章第二节，P132O

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、金融创新的原动力包括()0

A、风险管理

B、增强流动

C、信用创造

D、股权创造

【参考答案】：A,B,C,D

2、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在()o

A、资金来源广、发行规模大

B、存在利率风险

C、有国家主权保障

D、以自由兑换货币作为计量货币

【参考答案】：A,C,D

【解析】掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章第四节,

P112~113o

3、有担保的存托凭证的发行中的协议内容包括()o

A、存托凭证与基础证券的关系

B、存托凭证持有者的权利

C、存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付

D、协议三方的权利义务

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易

相关的机构。见教材第五章第四节，P187o

4、封闭式基金的交易价格()o

A、并不必然反映基金净资产值

B、受市场供求关系影响

C、固定不变

D、会出现折价现象

【参考答案】：A,B,D

5、短期国债的一般特征有()o

A、在货币市场占有重要地位

B、流动性强

C、偿还期为1年或1年以内

D、偿还期为2年或2年以内

【参考答案】：A,B,C

【解析】答案为ABCo短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内

的国债，具有周期短及流动性强的特点，在货币市场上占有重要地位。

6、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()o

A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要

符合监管部门规定的资格条件

B、实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行

使股东权利的法人、其他组织或个人

C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃

出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D、证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保

【参考答案】：A,B,c

7、股票基金的投资目标侧重于追求()o

A、公司控制权

B、长期资本增值

C、优先认股权

D、资本利得

【参考答案】：B,D

【解析】公司控制权和优先认股权并不是股票基金的投资目标

8、证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括()o

A、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净

资本不低于12亿元人民币

B、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机

制

C、最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在

受到立案调查的情形

D、具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承

销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占

有率不低于行业中等水平

【参考答案】：B,C

【解析】证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：①

具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；②设

立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况

相适应，并具备充分的合理性和可行性；③最近两年内无重大违法违规

行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；④具备与拟设

立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技

术条件、安全保障措施及其他条件；⑤拟任负责人取得证券公司分支机

构负责人任职资格；⑥中国证监会的其他要求。AD项为证券公司设立

子公司应当符合的审慎性要求。

9、股票发行的定价方式，可以采取()。

A、协商定价方式

B、一般询价方式

C、累计投标询价方式

D、上网竞价方式

【参考答案】：A,B,C,D

10、之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指

数期货标的，主要是基于以下()原因。

A、沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利

于防范指数操纵行为

B、沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖

率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动

C、沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者

获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性

D、沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采

用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较

强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创

新

【参考答案】：A,B,D

【解析】掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。见教材第

五章第二节，P166o

11、拟定股份有限公司()方案的职责属于董事会。

A、合并

B、分立

C、经营

D、解散

【参考答案】：A,B,D

12、关于普通股票股东的义务描述正确的是()o

A、公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

B、公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

C、公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益

D、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当

依法承担赔偿责任

【参考答案】：A,B,C,D

13、企业的组织形式可分为()o

A、独资制

B、集体制

C、合伙制

D、公司制

【参考答案】：A,C,D

14、基金与股票的重要区别就在于()。

A、股票反映所有权关系，基金反映信托关系(公司型基金除外)

B、股票是直接投资工具，基金是间接投资工具

C、股票的风险大于基金

D、股票筹集的资金主要投向有价证券，基金筹集的资金主要投向

实业

【参考答案】：A,B,c

【解析】股票筹集的资金主要投向实业，基金筹集的资金主要投向

有价证券，所以D选项不正确。

15、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有()o

A、增值性

B、收益性

C、风险性

D、产权性

【参考答案】：A,B,C,D

16、2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规

定，其中包括（）O

A、完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规

定

B、对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类

和经纪类

C、建立以净资本为核心的监管指标体系

D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

【参考答案】：A,B,C,D

17、内幕信息中的重大事件包括（）。

A、公司经营方针和经营范围的重大变化

B、公司的最大投资行为和重大的购置财产的决定

C、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成

果产生重要影响

D、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券

经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P352O

18、以国有资产折价人股的，须按国务院及国有资产管理局的有关

规定办理（）等手续。

A、资产评估

B、审计

C、确认

D、验证

【参考答案】：A,C,D

19、符合可转换债券与附权证债券特点的是（）o

A、可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限

B、可转债的债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款

C、附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限

D、附权证债券只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的

区别。见教材第五章第三节，P181-182o

20、关于外汇期货叙述正确的有（）o

A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约

B、外汇期货主要用于规避外汇风险

C、外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险

D、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货

币市场（IMM）率先推出

【参考答案】：A,B,D

三、不定项选择题（共20题，每题1分）。

1、制定证券发行信息披露的意义OO

A、有利于价值判断和监督经营管理

B、防止信息滥用

C、有利于防止不正当竞业

D、提高证券市场效率

【参考答案】：A,B,C,D

2、股票的流动性意味着()o

A、流动性是指在本金保持相对稳定,变现的交易成本极小的条件

下，股票很容易变现的特性

B、如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动

性越高

C、报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市

场价格的冲击越小，股票流动性就越弱

D、在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票

流动性的最重要指标

【参考答案】：A,B,D

【解析】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一

节，P48o

3、证券业协会的职责有()o

A、对会员单位的自律管理

B、对从业人员的自律管理

C、负责制定代办股份转让系统运行规则

D、监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券交易所、证券业协会、证券登汜结算机构、证券

监管机构的主要职责。见教材第一章第二节，P17o

4、证券的机构投资者主要包括()o

A、政府机构

B、金融机构

C、企业和事业法人

D、各类基金

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第

二节,P8-12o

5、中国证券业协会的自律管理职能包括()o

A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B、对会员单位的自律管理

C、对从业人员的自律管理

D、组织会员就证券业妁发展、运作及有关内容进行研究

【参考答案】：B,C

6、股票价格指数的编制步骤包括()o

A、选择样本股

B、选定某基期

C、计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

D、指数化

【参考答案】：A,B,C,D

7、现在人们所说的道・琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括

的指标有()O

A、工业股价平均数

B、商业股价平均数

C、运输业股价平均数

D、公用事业股价平均数

【参考答案】：A,C,D

8、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后3年内，允许外国证

券公司设立合营公司，但外资比例不超过()O

A、1/2

B、1/3

C、1/4

D、1/5

【参考答案】：B

【解析】了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。见教材第

一章第三节，P41o

9、以下决议必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通

过的有()O

A、修改公司章程

B、增加或减少注册资本

C、公司合并、分立、解散

D、变更公司形式

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第三节，

P65〜66。

10、监察系统的日常监察包括()O

A、行情监控

B、交易监控

C、证券监控

D、收益率监控

【参考答案】：A,B,C

【解析】考察熟悉证券交易所的运作系统。见教材第六章第二节，

P224O

11、金融期货合约主要包括()O

A、货币期货

B、利率期货

C、股票指数期货

D、股票期货

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P148o

12、下列符合证券公司业务规则的有()o

A、经纪业务为客户买空卖空

B、自营业务要求账户实名

C、资产管理业务要求客户盈亏自负

D、实行逐日盯市和强制平仓制度

【参考答案】：B,C,D

【解析】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条

例》的主要内容。见教材第八章第一节，P330-331o

13、我国《证券投资基金法》规定，基金财产主要投资于()o

A、非公开发行股票

B、货币市场工具

C、资产支持证券

D、权证

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，

P14U

14、下列关于单只股票期货的说法正确的有()o

A、以单只股票作为基础工具

B、实行现金交割

C、可以上市交易

D、属于股权类期货

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，

P165o

15、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括

()。

A、存款准备金制度

B、发行国债

C、调节税率

D、再贴现政策、公开市场业务

【参考答案】：A,D

16、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交

易所新增的监管权力包括()o

A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易并报国

务院证券监督管理机构备案

B、对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权

C、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使

决定权

D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其

公司债券上市交易行使决定权

【参考答案】：A,B,C,D

17、成长型基金可分为()o

A、稳健成长型基金

B、一般成长型基金

C、积极成长型基金

D、专业成长型基金

【参考答案】：A,C

18、目前我国把政府机构证券划分为()和()。

A、政府债券、政府支持债券

B、政府支持机构债券、政府支持债券

C、政府机构债券、政府支持债券

D、政府支持机构债券、政府债券

【参考答案】：B

【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第

一节，P2o

19、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历()阶段。

A、幼稚期

B、成长期

C、成熟期

D、稳定期

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变

动的其他因素。见教材第二章第二节，P60o

20、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行

业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为()O

A、从业人员的资格管理与后续职业培训

B、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业

培训

C、制定从业人员的行为准则和道德规范

D、规范业务，制定业务指引

【参考答案】：A,B,C

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、简单算术股价平均数不仅计算简便，而且考虑到发行量或成交

量不同的股票对股票市场的影响。

【参考答案】：错误

【解析】简单笄术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发

行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。

2、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。()

【参考答案】：正确

3、我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国

证监会。()

【参考答案】：错误

4、上海证券交易所每个交易日的9:15〜9:25为开盘集合竞价时间,

9:30〜11:30、13:00〜15:00为连续竞价时间。()

【参考答案】：正确

5、股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。()

【参考答案】：错误

【解析】货币证券是指本身能使持有者或第三者取得货币索取权的

有价证券，分为商业证券和银行证券；而股票是由金融投资活动产生的

证券，持有者有一定的收入请求权，因此属于资本证券而不属于货币证

券。

6、政府债券是指国家为了筹措资金而向投资者发行的，承诺在一

定时期支付利息和到期还本的债务凭证。()

【参考答案】：正确

7、与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利

的交换。()

【参考答案】：正确

【解析】考点：掌握金融期权的定义和特征。见教材第五章第三节,

P174O

8、契约性基金不是法人。()

【参考答案】：正确

9、证券市场是财产权利间接的交换的场所。()

【参考答案】：错误

【解析】证券市场是财产权利直接的交换的场所。

10、《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份

额。()

【参考答案】：错误

11、资本市场是金融市场体系中的核心市场，证券市场是资本市场

重要组成部分。()

【参考答案】：正确

12、只有参与初步询价的询价对象才能参与网上申购。()

【参考答案】：错误

13、ETFs主要涉及两个参与主体：受托人和投资者。()

【参考答案】：错误

【解析】ETFs主要涉及三个参与主体：发起人、受托人和投资者

14、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。()

【参考答案】：正确

【解析】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章

第一节，P80o

15、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司

风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()

【参考答案】：正确

16、国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其

收益也会随之下降。

【参考答案】：错误

【解析】国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时,

其收益会上升；反之，若市场利率上调，其收益将下降。

17、通常零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际

上以买卖价差的方式(到期赎回)取得利息。()

【参考答案】：正确

18、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。()

【参考答案】：正确

【解析】考点：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第

八章第三节，P369o

19、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债

券发行人制定的标准格式的债券。()

【参考答案】：错误

20、浮动利率债券可以避开利率风险。()

【参考答案】：正确

21、我国境外上市外资股主要形式有：美国存托凭证ADR、全球存

托凭证GDR、通过中国香港上市的H股和B股。()

【参考答案】：错误

【解析】我国境外上市外资股主要形式有：H股、N股、S股和1

股，其上市地分别为香港、纽约、新加坡和伦敦；B股属于境内上市外

资股。

22、期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定

律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个，介格。（）

【参考答案】：正确

23、中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理

的主体。（）

【参考答案】：正确

【解析】考点：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象

及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第

三节,P378o

24、按照