现代企业知识产权战略之一

现代企业知识产权战略之专利战略

一、刖百

二十一世纪是知识经济时代，而知识经济的核心则是科学技

术特别是高新技术，大至国家，小到企业，只有具备一定的技术

创新能力，才能在激烈的市场竞争中争得一席之地，否则就可能

被动挨打。随着经济全球化与中国加入WTO,中国企业必将更广泛

地融入国际竞争的大环境中，企业在竞争中面临着严峻的挑战，

当前，一些跨国公司已经开始频频就各种专利侵权问题向中国企

业提起诉讼。

对于企业知识产权战略的研究和实践而言，企业专利战略是

其策源领域和相对较为成熟的组成部分。专利，作为知识产权的重

要组成部分，在企业的发展中起着至关重要的作用，建立和健全

专利战略，是企业在国内外市场竞争中提升核心竞争力的必要手

段，企业必须尽快把握国情，掌握规则，规避风险，掌握专利保

护这个防身之术和制胜之道。因此本文首先就企业专利战略做个全

面介绍。

在现代社会化大生产的条件下，企业的技术基础始终处于革

命性的发展变化过程之中。技术创新的突破与渐进式积累往往带来

企业的观念创新、组织创新、管理创新、制度创新等一系列重

要的变化。在现有的法律保护和激励手段中，专利权的取得、维

持和保护是企业技术竞争力得到最为安全持久、可靠有效保护的

基础性措施。专利权本质上是一种产权激励，它使得技术性资源得

到法定权利的确认和界定，在专利权的现实实施运行实践中所逐

渐形成的专利战略为这种产权激励提供了企业能力所及范围的最

为充分的空间。

专利战略可分为国家专利战略、地区（区域）专利战略、行

业专利战略和企业专利战略等。本文主要侧重讨论企业专利战略。

一般而言，专利战略是制定者为了自身的长远利益和发展，运用

专利制度提供的法律保护，在技术竞争和市场竞争中谋取最大经

济利益、并保持自己技术优势的整体性战略观念与谋略战术的集

成总和体。也能够说，专利战略的根本作用及其存在依据在于，它

以技术的产权激励为基础，有效地将技术创新的产权激励、市场

激励、政府激励与企业激励四种主要激励源组织集成为一体，形

成动态立体的兼顾进攻与防御双重功能的管理模式。

二、专利战略的定义

能够简单地将专利战略定义为：所谓专利战略，就是与专利

相联系的法律、科技、经济原则的结合，用于指导科技、经济

领域的竞争，以谋求最大的利益。专利战略是企业面对激烈变化、

严峻挑战的环境，主动地利用专利制度提供的法律保护及其种种

方便条件有效地保护自己，并充分利用专利情报信息，研究分析

竞争对手状况，推进专利技术开发、控制独占市场；为取得专利

竞争优势，为求得长期生存和不断发展而进行总体性谋划。

三、专利战略目标和作用

专利战略的目标万变不离其宗，是打开市场、占领市场、最

终取得市场竞争的有利地位，占领市场是专利战略目标的核心内

容。专利战略与科技、经济发展和市场竞争密切相联系。对一个

企业来说，专利战略是企业经营发展战略的重要组成部分C在经营

方面运用专利战略，能够有力对抗和排挤竞争对手，以较小的投

入获取最大的市场占有份额，同时也能增强自身的竞争能力。在技

术的研究与开发方面，可使自己的创造创造及时得到法律保护，

并能及时掌握技术的最新发展，从中借鉴寻找出自己的技术创新

的出路。这样能够有效地避免重复研究，节约大量人力、物力、财

力和宝贵时间。在面临国际市场激烈竞争的严峻形势下，中国企业

要在国际市场中求生存、图发展，积极开展专利战略研究工作具

有十分重要的现实意义。专利战略的作用主要体现在：

以及国家级战略的研究，可能给我们回答技术创新中带有战略性

的问题以启发，即引入“战略”理念，实行战略管理。

（三）有利于增强国际竞争能力，市场竞争的主要体现在于

产品质量和成本的竞争，归根结底是科学技术的竞争，进而是知

识产权的竞争。从当前专利保护日趋国际化、实施统一的专利保

护标准、并将提高到一个很高水平的发展趋势看，专利保护在未

来经济发展中的作用越来越重要。企业要具备国际竞争力，必须生

产出具有自主知识产权、高科技附加值的产品。上海作为一个国

际化的大都市，将有更多的外资和跨国企业涌入上海。上海的地区

专利战略和在上海的企业的专利战略要站得更高、看得更远。近

年来主要依靠政府政策与资金支持"催生"出来的”专利高产

量”可能不是“可持续”发展的，只有激发出企业的主体创新动

力才是根本之道。正如上海市委书记陈良宇在中共上海市委举行的

第一次常委学习会上指出的：制定和实施知识产权战略,是落实科

学发展观、转变经济增长方式、提升国家核心竞争力的重要举措,

也是上海大力实施科教兴市主战略、提升城市综合核心竞争力、

实现经济社会全面协调可持续发展的重要保障。要充分调动企业作

为自主创新主体的积极性，着力培育一批具有自主知识产权的科技

企业,形成一批具有核心竞争力的产业群和产业链,集聚一批具有

科技产业成果的高端人才和团队,创造一批具有自主知识产权的核

心技术。

四、专利战略的特征

专利战略除具有企业战略所具有的全局性、长远性、抗争性、

纲领性的一般特性以外，还具有下列特征：

（-）保密性，除了专利说明书必须按时公开外，专利

人员对有关专利申请等事务都要保密，这是纪律所规定的，在专

利战略中所策划的战略战术更属于企业的重要机密事项。

（二）目的性，专利战略是关于企业专利经营长远发展

的纲领，是为企业适应未来环境变化具有革新性质的对策C它不是

为了维护企业的现状，而是为了创造企业的未来；它不是研究企

业专利经营活动的表象，而是研究基本性质的问题，研究专利经

营中的主要矛盾；论述企业专利工作的大方向、基本发展趋势以

及未来的主要目标。

（三）风险性，专利战略是确定未来企业竞争行动的，

而未来企业的外部环境是变化的，具有很大的不确定性、随机性、

偶然性，其内部环境均属于高技术领域的风险企业，具有高收益

和高失败率的风险性。由于决策对象的复杂性和面正确问题常常是

突发性的、难以预料的，再加上它涉及的是企业的前途，企业能

否把握未来内外环境的变化，以作出重大的战略决策，是其带有

风险性的重要原因。

（四）法律性，专利战略所应用的专利保护，是以专利

法和国际知识产权协定作为依据。受专利法制约的专利制度，在专

利战略中起着举足轻重的作用，它为专利技术竞争提供了可靠的

法律保护，它是制定专利战略具体措施的行为准则，是用于维护

专利权的有力武器。因此，专利战略具有鲜明的法律性特征。

（五）特殊性，专利战略不同于具体管理方法和手段，

各个企业都不能通用，没有一个固定不变、通用的模式C它总是

根据企业的不同的具体情况而制定，每个企业的专利战略根据其

自身的各阶段的不同情况而定，每个企业的专利战略都有自己的

特征。它总是依据企业外部环境和内部条件的变化，适当加以调整,

以适应变化后的情况。

（六）综合性，仅仅靠专利战略是不能在市场竞争中取

胜的，还要与企业经营的其它战略（如准确选定研究开发的目标、

重视质量与成本的降低战略等）综合运用才能取得最佳效果。

（七）内外有别，对于本国的企业和创造人，为了促进

本国的科技进步和经济发展，一般各国都能严格依法办事。而对于

她国的企业资本或产品的输入多从有利于本国的经济发展来考虑，

其政策向本国的企业倾斜。这实际上是国家级专利战略的特征。

五、专利战略的战略模式及战术库

从不同的角度，可对专利战略的战略模式进行归纳。例如为应

对竞争而采取的专利战略，有基本专利战略、外围专利战略、引

进专利战略、文献公开专利战略等；为适应市场变化需要而采用

的专利收买战略、交叉许可战略、专利与商标相结合的战略、专

利与标准相结合的战略、专利权投资与产品输出战略；为谋求企

业自身发展而采取的专利协作战略、共同开发战略、专利回输战

略、基本专利终了战略和国外专利战略等。详细介绍如下：

（一）专利基本战略

实施专利战略的起点，包括三个方面的基本认识：第一，没

有创造创造就没有专利，专利战略也就无从谈起；第二，不是任

何技术成果申请了专利后就能身价百倍而独占市场，关键在企业

是否准确地选定了开发目标；第三，只有依据本国、本企业的实

力和基础，选择适当的技术开发战略，才能加速经过技术将资源

转化为产品或服务，光有专利而不加以创造性地运用，是不能取

得经济效益的。

在专利战略的起始阶段包括激励创造转略、开发目标选定转

略、技术开发战略：

1.激励创造战略及战术：激励创造创造，需要国家级战略和

企业级战略的配合。国家级激励创造创造战略，以日本最为典型和

成功。企业级激励创造创造战略，可采取一系列措施，如：（1）建

立合理的奖励制度；（2）增加研发投入；（3）在企业建立鼓励合

理化建议制度；（4）建立专利战略时代的研发工作规章和规程；

（5）加强国内外技术引进工作，特别是加强从国内高校和研究所

的技术引进工作，做好产学研合作开发的专利管理工作。日本三菱

公司的对员工创造的终生多次奖励是值得我们参考和借鉴的：在

申请专利后到获准之前，只要是好的创造，不论获准与否，三菱

公司给予"优秀创造表彰”，颁发奖金和奖状。如果这项创造获得

专利并在公司内部实施，三菱公司会给予创造人”实绩补偿”。每

年最少3万日元，实施至何时即给到何时。如果这项创造被许可给

其它公司实施，三菱公司也会依所获得的权利拨出一定比例作为

创造人的“实绩补偿”。如果一项创造同时在公司内外实施，则创

造人的”实绩补偿”一年最高能够拿到日币100万元。创造人离职

后仍能领取”实绩补偿”。甚至死亡后其继承人也能够续领，直到

公司不再使用或不再许可她人使用这项专利为止。另外，三菱公司

还设有累计专利件数的"登记表彰”，员工所获的国内专利件数

达到一定数量时，即给予一定数额的奖金。各厂、事业本部和三

菱公司的社长也设有”工场和表彰“、”本部长表彰"和“社长

表彰”，奖励方式由厂长、本部长和社长自行决定。

2.目标选定战略：企业在目标选定战略阶段的专利战略主要

表现在利用专利文献的情报价值上。经过专利分析，能够准确了解

到：（1）现有技术所处成长阶段；（2）新技术的发展动态和可能

的应用领域；（3）本行业的技术发展动态；（4）竞争最热的技

术领域；（5）竞争对手的研发动态；（6）新产品的可能寿命、潜

在市场和经济价值.在选择技术开发R标时，对于一些开创性的专

利技术，其市场预测有独特的规律。对那些前所未有的技术和产品,

消费者对它一无所知，不能对其进行市场调查和预测。因此，对于

专利技术的开发目标来说，有些主要依赖于技术预测；有些只能

在产品做出来以后，经过向潜在的买主宣传其真正的价值，开辟

新的市场；而且因为预测工作本身含有一定的不确定性和偏差，

可能带来风险，从而会影响企业的成败，因此，创造、设想或者

建议可能从基层提出，也可能要经过有各个单位负责人和专家参

加的会议讨论后提出，但最后决策的仍是企业的最高领导人。

3.技术开发战略：技术开发战略大致有两种，一种是以美国

为代表的开拓型技术开发战略，其成果多属于基本专利；另一种

是以日本为代表的追随型技术开发战略，其成果多属于改进专利、

应用专利等外围专利。后者具有起点高、成本低、风险小等优点。

中国企业当前的技术水平，在多数领域近是落后的，因此，应采

用追随性战略，紧紧跟着国外同行的研发工作，及时了解国外同

类企业的研发动态和最新成果，适时引进新技术、并尽快加以消

化吸收，然后在引进技术的基础上进行改进和自主创新，研发出

更好的技术或者产品，并适时申请专利，用法律保护自己的技术

成果。

（二）专利申请战略与战术

对于企业开发出的技术是申请专利还是作为技术秘密或其它

方式取决于企业专利战略和经营战略的需要。一般企业应建立一种

制度，由企业的管理、技术、法律、销售等方面人员组成的机

构来评价企业作出的创造创造，并决定是否申请专利。一旦决定申

请，应对在哪些国家申请专利进行分析。一般采用"市场导向”申

请战略，即优先选择市场最大或人口最多的国家申请专利。可是，

如果创造创造属于高技术范畴，如微电子、遗传工程等，只有极

少数企业能够生产这种产品，在这种情况下，”市场导向”申请

战略可能并不是最好的。此时则应考虑“生产导向”申请战略，即

在竞争对手从事生产经营的国家申请专利，一旦发生侵权，专利

权人能够采取法律手段在原产地扣押侵权产品而不论其将要行销

的国家。对于有高度发达的工业又有广阔市场的国家，能够同时应

用这两种战略。总之，企业应当考虑在有潜在市场或潜在竞争对手

的国家申请专利，以保护自己在这些国家的市场利益和竞争优势。

专利申请战略，主要要回答三个问题：（1）是否所有的创造

创造都要申请专利？（2）何时申请专利？（3）中请什么样的专利?

1.权利选择，有的技术成果不必申请专利、以技术秘密

（Know-how）来保护更为有利，如：美国的“可口可乐”饮料配

方，作为企业的技术秘密，至今已经有100多年；有的创造能够

一部分技术申请专利、另一部分作为技术秘密保密；或者在专利

申请文件中掩盖一部分技术诀窍。

2.申请时机的抉择：（1）对于基本创造，一般要等其应用研

究和周边研究大致成熟后，再提出专利申请°防止其它企业在基本

创造的基础上，作继续改进性研究，或抢先申请应用创造专利，

而造成对自己基本创造的封锁保护；（2）竞争对手很多，或者市

场需求量大，或者是容易被模仿的技术，应尽快申请专利；（3）

对本企业领先的不易被模仿的技术，能够在竞争对手快要追上的

时候再申请专利，一方面延长了保护期，另一方面也避免了技术

过早地公开而给对手可乘之机。

申请类型的选择：（1）申请基本专利（基本专利战略），基

本专利是独创性非常高的创造，它具有广泛应用的可能性和获取

重大经济效益的前景。基本专利有以下特征：a.竞争对手无法绕过

基本专利而模仿；b.在实用化时，它还需要解决一系列的技术问

题，从而可衍生出大量的相关专利；c.开发周期长，费用大，需

要社会技术力量的支持；出发展前景大，有的基本创造对产业活

动会产生根本性的影响，甚至引发新的工业革命。申请基本创造专

利，需在申请前、后高度重视外围专利保护，形成专利保护网；

对产生基本专利的技术要进一步贮存技术，取得改进专利，以便

在基本专利到期后，仍能够起到保护作用。（2）申请外围专利

（外围专利战略），外围专利又称改进专利。外围专利战略是日本

企业最擅长的战略。所谓外围专利战略，指在只依靠基本型专利不

能很好保护自己的时候，采用具有相同原理并围绕基本专利的许

多不同专利来加强自己，与基本专利权人进行对抗的战略。在核心

专利周围布署改进专利、下游专利能够帮助本企业获得核心专利

权人的交互授权。例如，台湾富士康、台湾鸿海、韩国三星跟踪

国外企业的核心技术，大量布署外围专利，也创造了可靠的杀手

铜。a.在先申请制国家或条件下，当已经知道对手也在研发同一技

术项目，且已经接近成功时，则先以基本专利广泛地控制核心技

术，然后在其周围不断地、逐步地申请应用、改进专利，最后构

成以基本专利为中心的专利网；b.尽可能将基本专利和外围专利

同时申请，以避免先公开基本专利后引起其它企业申请外围专利

的竞争；c.当本企业的产品无法绕过她人的基本专利时，可对基

本专利作改进产生应用创造，申请外围专利，在基本专利的周围

形成一道墙(专利保护网)，使基本专利权人在此领域丧失活动

余地，使其动辄侵权，迫使基本专利权人放弃竞争，或者向本企

业提出专利许可谈判。(3)申请防卫专利，有的创造虽然是本企

业暂时不实施的，但作为一种技术储备或将来实施更新创造的基

础，应当申请防卫专利，以免被其它企业抢先申请而形成对自己

的限制.(4)申请迷惑专利，在同行之间竞争异常激烈时，为了

不让对手清楚地掌握本企业的技术发展方向，故意将一些并非本

企业所需的技术申请专利，让对手无法跟踪自己的发展。还能够在

专利”授权人(assignee)”一栏隐匿真实身份。这是国外公司惯用

的竞争策略。很多西方大企业往往用100多个名称充当本企业拥有

的专利的授权人，有些公司甚至用300多个名称给自己的技术申

报专利。例如，Aventis拥有2.9万多项专利，其中仅仅约1%的专

利在授权人中包含Aventis这个词。这些用其它名字秘密部署的专

利，使竞争对手无法了解自身真正的实力，相当于埋藏了一些专

利地雷。

（三）专利利用战略，包括对本企业申请获权专利的利用和

对其它企业专利的利用及其它企业利用本企业专利三个方面。具体

战略的选择、运用、组合应科学分析本企业与竞争对手或者合作

方的企业规模、企业类型、企业业绩、企业信誉、企业技术实

力、企业品牌实力、企业信息能力、企业发展策略等多方面因

素，在实践中灵活地选择和实施。1.专利独占战略，对任何国家的

企业都不授予许可实施权，只追求专利权企业独家利益。但该企业

要能承担开拓市场的风险和具有投资的条件。2.许可实施战略，许

可其它企业实施本企业专利，收取一定的费用，该战略在本企业

无条件实施的情况下采用。3,许可使用战略，自身生产能力远远不

能满足市场需求的情况下，可许可其它企业使用本企业专利，收

取一定使用费用的战略。4.专利与产品相结合的战略，持有基本

专利的企业，允许其它企业使用自己的专利，但作为交换的条件，

把本企业的产品强加给对方以提高自己在市场竞争中的地位。5.

专利与商标相结合的战略，商品投放市场后，为了更大利益，能

够将专利权和相关商标权捆绑在一起出让或者许可。商标的作用很

大，可为了商标在市场上站住脚跟，需要一定的时间和投资。为了

减少商标的广告投资，能够采用强制使用商标作为使用专利权交

换条件的战略。6.专利投资战略，以专利技术入股，与当地资本联

合逐步在各国设立合资公司或合营公司，在该公司利用本企业的

专利技术，从而掌握其支配权。美国的杜邦公司擅长采用此战略。

7.交叉许可战略，随着技术的复杂化、复合化发展趋势的加强，

即使是大企业，也不可能独占技术，于是出现将各自拥有的技术

互相靠拢，签订以相互的专利权交叉实施许可合同的战略，从而

形成联合技术优势。另外，在与同行也的其它企业的技术十分接

近、甚至权力归属错综复杂的情况下，为了防止混乱，也可采用

交叉许可战略。能够是同类技术交换，也能够是不同的技术相互交

换来弥补自身的薄弱环节。8.专利协作战略，各企业将相互拥有的

专利权拿出来合作，是一种协同合作的战略。多以生产合作的形式

出现，以防止出现专利纠纷。9.引进专利战略，本企业自身不搞技

术开发，专门引进其它企业优秀专利技术的战略。10.专利收买战

略，将竞争对手的专利全部买下，从而达到独占市场的战略，与

引进专利战略不同，收买专利的目的不限于引进技术，最终是为

了独占市场，专利收买战略要适可而止，否则就可能违反"反垄

断法”。11.专利出售战略，当本企业专利闲置，成为虚价值或者

低价值资产存量时，可将专利权当作普通商品出售，达到盘活企

业资本的目的。12.专利回输战略，国家和企业均可采取专利回输

战略。13.专利与标准相结合的战略。美国每年花费7亿多美元用

于研究和制定技术标准。这些标准大都捆绑了大量的美国专利。相

反，中国每年仅仅用8000多万人民币研究和制定技术标准。由于

中国每年要签发约4000个技术标准，因此每个标准能够获得的研

究和制定费用仅约2万元。当前，许多发达国家、跨国公司和产

业联盟都力求将自己的专利技术提升为标准，以获取最大的经济

利益，”技术专利化、专利标准化、标准垄断化”已经成为知

识经济条件下国际竞争的新游戏规则。标准的实质和特征就是技术

体系中对于技术的知识产权，由于专利权具有地域性和排她性，

一旦这种标准得到普及，会形成一定形式的垄断，特别是在市场

准入方面，它会排斥不符合该标准的产品，只将符合自己标准的

产品奉为嫡传，从而达到排斥异己的目的。这就是技术标准和知识

产权关系的关键所在。我们要与现在国际的技术标准与知识产权政

策的游戏规则相接轨，并制定出自己的技术标准与知识产权政策

相结合的最佳方案。近年来，中国也已经开始在一些重大领域投巨

资研究和制定技术标准°例如：中国实施了二大领域（数字电视、

EVD、等离子显示屏）的标准战略，清华大学、上海交大获得了国

家3亿多元的拨款用于研究和制定数字电视的技术标准；在激光

视盘机领域，中国信息产业部对北京阜国公司EVD技术标准的研

究和制定提供了大力支持；在等离子显示屏领域，中国东南大学

获得了较大的支持。中国近年来还公布了无线通讯方面的加密技术

标准。在制定上述技术标准的过程中，均要捆绑中国企业的专利，

特别是核心专利。在标准中推行专利战略的措施有：力争将自有专

利技术纳入标准体系；组建知识产权联盟参与标准的制定；适度

使用专利标准等技术壁垒。Phillips公司早在1998年就成立了”

系统标准特许部”，负责技术标准管理工作和专利许可工作，形

成了具有自己企业特色的”专利许可的特色套餐”。

（四）专利防御战略，在其它企业进行专利改进，或者其它

企业的专利妨碍了本企业，为保护本企业，使本企业不受损失或

使本企业所受损失减少到最低，需要采用专利防御战略，上一节

简单介绍了几种防御战略，详细叙述如下：1.专利地图战略，在

选定专利技术开发目标阶段，应充分利用专利文献制成专利地图

等工具，分析、了解其它企业的专利情况，将产品开发引导到不

侵犯她人专利的方向上，然后，还要密切注意其它企业专利的动

向和最近进展，将此工作作为日常工作；2.文献公开战略，当没

有必要取得独占权但若被其它企业抢占在先申请专利乂不妥当时，

可抢先将技术内容在杂志上公开，虽然自己未能取得专利，但也

达到了防止其它企业取得专利的目的；3,异议干扰战略，对其它

企业申请专利权能够采取经常性的妨碍活动，提异议，请求专利

复审委员会宣告无效。在中外法院受理的专利侵权案件中，在美国

国际贸易委员会受理的337个案件中，绝大多数被告都会反诉对

方专利无效。这些案件中，相当多的专利会被无效掉。例如，中国

台湾的一个制伞专利文献构成在先技术，而且被中国大陆专利审

查员漏检了。针对后来的侵权诉讼，反诉相关专利无效的策略获得

了成功。在中国大陆，国家专利局复审委员会每年受理的约4000

件专利无效案中，大约多件会被宣告无效。也就是说，中国专利

局签发的数百万件专利中，可能有一半会被漏检的外国专利、各

国期刊论文，以及其它事实和规则予以推翻。经过商业检索、分

析提高自有专利的质量，或者了解她人专利的杀伤力，这对于各

类企业都非常必要。其实根据创造性要求、实用性要求、书面描

述要求、可实施性要求、实施例要求等”专利性要件”提出的专

利无效请求也有很大的胜算。英美一些专利分析公司往往对专利文

献，甚至非专利文献进行深加工，以帮助企业更顺利地打赢无效

案件。例如，美国Wisdomain公司按照自己独自创造的”平行检

索”策略加工原始专利文献，以帮助企业发现类似技术。很多创

造、产品往往是产业成熟后才有一个较为统一的名称°在此之前,

其名称极富多样性°有些核心电子配件创造在专利文献中竟有上百

个不同的名称。仅仅用上述统一名称实施"主题词检索”，人们根

本无法在统一技术主题上检索到全部，甚至会漏掉主要的在先技

术（包含在专利文献和非专利文献中）。当针正确是外国人在中国的

专利申请时，应尽量使专利局拖延批准专利。日本文献报道说，日

本对美国在日本的专利申请的批准，拖延到是不足为奇的。最典

型的是日本对美国德州仪器公司的半导体专利申请推迟了30年才

批准。4.异议获取技术信息战略，以异议获取更多的技术信息，对

她人申请获权的基本创造进一步研究，作出更具先进性的改进创

造，或对基本创造作表面上的改动，申请大量外围专利，迫使对

方交叉许可，或者形成对抗的局面。5.外围专利战略，在竞争对手

已经获得授权的基本专利的基础上开发质量更好的改进专利，或

者申请大量的外围专利。6.绕开权项战略，绕过对方专利权项，开

发不相抵触的技术。7.权项落空战略，当无法绕过对方专利权项时,

应认真研究对方的权利要求书，看本企业的产品是否在其权利要

求保护范围内，如若不在，提出证明。8.先使用权战略，若本企业

的产品在对方专利的权利保护范围之内时，可提出自己的先使用

权。9.引进、收买、取得实施许可专利战略，引进、收买对方

的专利，或取得对方的专利实施许可。1。.期满使用战略，有些基

本专利无法突破，该基本专利若很快到期，可等到期满后再使用。

如果本企业的专利技术被竞争对手侵权，应采取下述措施：

向侵权人发出警告；要求对方签订专利实施许可合同或者专利转

让合同；经过新闻媒体对侵权行为进行曝光；要求对方给予损害

赔偿；请求专利管理机关处理；向人民法院提出诉讼。

在引进技术的基础上，同样也能够有自己的专利权。以前中国

很多企业引进国外的生产线，经过努力在控制方面、在提高效率

方面都有很大提高，但很多中国企业都不知道将这些后续改进的

技术成果去申请专利，不能变为自我的知识产权，无法进行交叉

许可。日本在第二次世界大战后工业技术几近空白，现在众多的日

本企业产品在国际市场竞争中所向披靡，其重要原因就是其企业

大量购买国外专利技术，并消化吸收、自主创新，再就自己的新

技术在国内外申请专利，一改被制约者为制约者。开始时因为日本

企业的高技术，多数引自美国，美国公司特别注意日本企业的动

向，一旦发现侵权，立即提出起诉。美国公司在电子、电器技术

方面已先后把雅马哈等20多家企业送上了法庭，迫使东芝、日立

等公司与其实施许可合同，弄得日本企业胆战心惊。面对美国公司

企业发起的一次又一次的专利诉讼战，日本企业不得不”俯首称

臣"，“割地赔款”。一个典型的案例是美国霍尼威尔公司诉日本

美能达公司侵犯其照相机”自动聚焦”专利。起初，美国人没有告

美能达，等到美能达赚了大钱时，霍尼威尔在1986年把美能达推

上了被告席°那场官司持续了6年，最终以美能达败诉、赔偿霍

尼威尔6000多万美元而告终。而美能达为能够继续使用该专利，

还支付了3000多万美元的许可费。这些日本企业并没有倒下，在

付出高昂的学费后，逐渐地成熟起来，也开始充分利用专利武器。

当前，日本富士通有一支400人之多的专利人员队伍。自日本《知

识产权基本法》3月1日生效以来，日本的知识产权保护正在不

断向前推进。6月，以日本首相小泉纯一郎为部长的日本知识产

权战略总部公布了知识产权推进计划案。该计划案着重提高知识产

权相关领域的工作效率，并从法律、制度方面加强知识产权的保

护。知识产权战略本部着手筹建知识产权高等法院计划，主要内容

有：为加强对专利权的保护，而加快对专利审查的立法，并创

设”知识产权高等法院”解决专利等知识产权纠纷，提高知识产

权纠纷的处理效率；还准备专门设立可阻止国内专利被国外仿冒

之产品进口的”国际知识产权交易委员会”◊

专利检索战略

时刻关注研究开发技术领域的新发展，注意对该技术领域的

新信息，特别是专利信息的收集与分析，这在专利战略实施过程

中是至关重要的。一是有助于研究者获取最新的专利技术信息，调

整研究方向，避免重复研究；二是有利于启发研究者的创新思路，

缩短研究开发时间；二是有利于掌握竞争对手的技术发展状况，

及时采取相应对策，避免侵犯她人专利权。经过跟踪调查技术发展

动向，并根据出现的新情况不断调整其专利战略实施方案，使专

利战略的实施更为有效，以实现专利战略的目标。专利文献是体现

专利制度根本目的的媒介，它传播专利信息，促进科技进步，为

经济、贸易活动提供参考信息，是对专利实施法律保护的依据和

专利机构审批专利的基础。能够说专利文献是人类的知识宝库，是

最新颖、最系统、最完整、最规范的技术信息源。有人将专利

文献比喻为世界科学技术的备忘录、技术的大百科全书。与其它

科技文献相比，专利文献具有以下特点:

1.内容广泛，专利文献说记载的技术内容和技术范围极其广

泛，集技术、法律、经济信息于一体，是数量巨大、内容广博

的战略性信息资源。全世界创造成果的70%〜90%仅仅出现在专利

文献中，而不会出现在杂志、论文、会议报告等媒体上。由于专

利有地域性，而且全世界绝大部分专利文献能够免费使用，例如，

日本的专利申请中，申请人请求公开的仅有60%,被授权的仅有

50%,完成保护期限的仅有2/3左右。日本权利人来中国申请专利

的比例也很低，远远少于10虬因此，在日本受专利保护的技术大

部分能够在中国免费使用。善用专利文献，人们能够节约研发时间

60%节约研发经费40%。

2.报道速度快，专利文献传播最新技术信息。世界上绝大多数

国家实行的是先申请原则，对内容相同的创造，专利权授予最先

申请的人。因此，创造人一般力求抢先提出专利申请。在如英国、

德国、日本、中国等实行早期公开的国家，自申请之日起18个

月，专利局就公开出版创造说明书，大大加快了技术交流过程。同

一创造成果出现在专利文献中的时间比出现在其它媒体上的时间

平均早1〜2年。

3.系统详尽，实用性强。专利文献格式统一规范，高度标准化,

具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。

专利保护应急和预警机制

企业专利保护应急和预警，是指企业对突然出现的专利争端

及时作出反应，对可能发生的专利争端提前发布警告，以维护企

业利益和最大限度的减少损失。企业建立专利保护应急和预警机制

是企业实施专利战略的重要组成部分。企业专利应急和预警机制的

建立需要完善的专利信息资源和有经验的专业技术人员和法律人

员作基础。将专利信息资源、人才资源集中使用，成立国家和省、

自治区和直辖市专利应急和预警机构为国内企业提供咨询服务是

适合中国国情的做法°另外，政府应鼓励和吸引专利中介机构进入

企业帮助企业提高专利应急和预警能力，并制定相应的规定。

企业专利保护应急和预警机制至少应包括下列各项工作：

1.企业制定技术开发项目之前，针对项目立项进行专利查新

检索，了解现有技术状况和发展动态，并在借鉴现有技术的基础

上，开展自主研究开发，避免低层次重复研究；专利信息分析对

专利预警机制的建立起着相当至关重要的作用。业内人士认为，经

过全面而严密的专利信息分析，企业能够由此找到技术的空白点

和技术的发展趋势，发现已有的和潜在的竞争对手，在此基础上

建立企业的专利战略，能够以最小的代价获得最大的收益；2.项

目开发研究过程中，跟踪相关技术的发展状况，必要时更新专利

检索信息；3.项目完