新版《证券法》试卷试题及答案

新版《证券法》试卷试题及法》证券法试卷答案一、单项选择题（每题1.5分，共30分）新修订的《中华人民共和国证券法》自（）起施行。A.2019年12月28日B.2020年1月1日C.2020年3月1日D.2020年6月1日答案：C解析：新《证券法》于2019年12月28日经第十三届全国人大常委会第十五次会议修订通过，自2020年3月1日起施行。按照新《证券法》，我国证券发行实行（）。A.核准制B.审批制C.注册制D.备案制答案：C解析：新《证券法》明确全面推行注册制，按照注册制的要求调整完善证券发行条件，精简优化发行条件，将发行股票应当"具有持续盈利能力"的要求改为"具有持续经营能力"。新《证券法》规定，公开发行证券实行注册制，具体管理办法由（）规定。A.国务院证券监督管理机构B.国务院C.证券交易所D.中国证券业协会答案：B解析：新《证券法》第九条规定："公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。具体管理办法由国务院规定。"根据新《证券法》，股份有限公司首次公开发行新股，应当符合的条件不包括（）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续经营能力C.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告D.最近三年连续盈利答案：D解析：新《证券法》删除了原法"最近三年连续盈利"的要求，改为"具有持续经营能力"，降低了发行门槛。新《证券法》将证券交易场所分为（）两个层次。A.证券交易所和全国中小企业股份转让系统B.证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所C.全国性交易场所和区域性股权市场D.场内市场和场外市场答案：B解析：新《证券法》第九十六条规定，证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所（即新三板）为证券集中交易提供场所和设施，与区域性股权市场形成多层次资本市场体系。新《证券法》规定的信息披露义务人披露的信息，应当（）。A.真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂B.真实、准确、完整，及时、公平C.真实、准确、完整、及时D.真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏答案：D解析：新《证券法》第七十八条要求信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同时，证券同时在境内境外公开发行、交易的，在境外披露的信息应当在境内同时披露。新《证券法》规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。其中，存托凭证的发行和交易适用新《证券法》的规定，体现了（）的立法创新。A.扩大证券范围B.明确注册制C.强化信息披露D.完善投资者保护答案：A解析：新《证券法》第二条将存托凭证明确纳入证券范围，扩大了法律适用范围，为CDR（中国存托凭证）等创新证券品种提供了法律依据。新《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得从事相关证券交易。该规定属于（）。A.禁止性规定B.授权性规定C.任意性规定D.倡导性规定答案：A解析：这是内幕交易禁止条款，属于禁止性规定，违反将承担相应法律责任。新《证券法》大幅提高了证券违法行为的处罚力度。其中，对于内幕交易违法所得的罚款上限由原来的5倍提高至（）倍。A.5倍B.10倍C.15倍D.20倍答案：B解析：新《证券法》第一百九十一条规定，内幕交易违法所得的，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款，原法为1倍以上5倍以下。新《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.一个月B.二个月C.三个月D.四个月答案：B解析：新《证券法》第七十九条规定，中期报告应在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内报送并公告。新《证券法》中关于投资者保护专章的规定，属于（）制度创新。A.中国特色证券集体诉讼B.举证责任倒置C.先行赔付D.以上全是答案：D解析：新《证券法》新设"投资者保护"专章（第六章），规定了先行赔付、证券集体诉讼、强制调解等多项制度创新。新《证券法》规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所在的证券公司指令或者利用职务违反交易规则的，由（）承担全部责任。A.从业人员本人B.所在的证券公司C.从业人员与证券公司连带D.视情况而定答案：B解析：新《证券法》第五十五条延续原法规定，证券公司从业人员利用职务违反交易规则的，由所在的证券公司承担全部责任。新《证券法》规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有。A.三个月；三个月B.六个月；六个月C.九个月；九个月D.一年；一年答案：B解析：新《证券法》第四十四条维持了短线交易六个月的禁止期规定，并将适用对象扩展至持有百分之五以上股份的股东及董事、监事、高级管理人员。新《证券法》规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）后，其拥有权益的股份占该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当依法进行报告和公告。A.5%；5%B.5%；1%C.10%；5%D.10%；1%答案：A解析：新《证券法》第六十三条规定，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其拥有权益的股份占该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%，应当依法报告和公告。新《证券法》对欺诈发行行为的处罚，尚未发行证券的，处以（）罚款。A.100万元以上500万元以下B.200万元以上1000万元以下C.200万元以上2000万元以下D.500万元以上2000万元以下答案：C解析：新《证券法》第一百八十一条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款。新《证券法》规定，禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。该规定体现了（）原则。A.公开、公平、公正B.诚实信用C.自愿、有偿D.平等、自愿答案：A解析：禁止编造传播虚假信息扰乱市场，是"三公"原则中"公开"原则的重要体现，也是维护市场秩序的基本要求。新《证券法》规定，依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内（）。A.可以转让B.不得转让C.经批准可转让D.可以协议转让答案：B解析：新《证券法》第三十八条规定，依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。新《证券法》规定，证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于（）年。A.10年B.15年C.20年D.永久答案：C解析：新《证券法》第一百五十条规定，证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于20年。新《证券法》中规定的"操纵证券市场"行为不包括（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易D.按照依法制定的规则进行的做市交易答案：D解析：新《证券法》第五十五条规定，禁止任何人以各种手段操纵证券市场，谋取不正当利益或者转嫁风险。但依法进行的做市交易属于合法行为，不构成操纵市场。新《证券法》规定，被摘牌或者被终止上市的公司的投资者保护，由（）负责。A.中国证监会B.证券交易所C.投资者保护机构D.国务院答案：C解析：新《证券法》第九十六条规定，证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。投资者保护机构依法行使投资者保护职责。二、多项选择题（每题2分，共20分）新《证券法》规定，公开发行证券的条件包括（）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续经营能力C.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪E.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件答案：ABDE解析：新《证券法》第十二条规定的公开发行新股条件包括：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续经营能力；最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。选项C为审计报告要求，属于新股发行条件，但题目问的是"公开发行证券的条件"，广义上包含公司债券等。本题选ABDE，C项不属于新股发行条件本身，而是财务要求，注意审题。本题标准答案为ABDE。新《证券法》规定的内幕信息包括（）。A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%E.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任答案：ABCDE解析：新《证券法》第五十二条列举的内幕信息包括以上各项及公司经营方针和经营范围的重大变化、公司重大投资行为和重大的购置财产的决定、公司订立重要合同等。全选。新《证券法》规定，投资者保护机构可以依法（）。A.作为诉讼代表人，按照证券登记结算机构确认的权利人，向人民法院登记，代表投资者提起代表人诉讼B.支持投资者提起诉讼C.受投资者委托，与发行人、证券公司等协商解决证券纠纷D.对损害投资者利益的行为进行调解E.为投资者提供法律咨询服务答案：ABCDE解析：新《证券法》第九十四条、第九十五条等规定了投资者保护机构的职责，包括支持诉讼、协商解决纠纷、调解、代表人诉讼等。第九十四条规定投资者保护机构可以通过下列方式保护投资者合法权益：（一）为投资者提供法律咨询服务；（二）支持投资者提起诉讼；（三）受投资者委托，与发行人、证券公司等协商解决证券纠纷；（四）对损害投资者利益的行为进行调解。第九十五条规定投资者保护机构可以作为诉讼代表人。全选。新《证券法》规定，信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者公开披露，不得提前向任何单位和个人泄露。下列属于信息披露文件的有（）。A.年度报告B.中期报告C.临时报告D.招股说明书E.公司债券募集办法答案：ABCDE解析：新《证券法》第七十九条、第八十条、第八十一条规定了定期报告（年度报告、中期报告）和临时报告；第八十三条、第八十四条等涉及招股说明书、公司债券募集办法等发行文件。全选。新《证券法》对证券公司的业务范围进行了调整，下列属于新《证券法》规定的证券公司业务的有（）。A.证券经纪B.证券投资咨询C.证券承销与保荐D.证券融资融券E.证券做市交易答案：ABCDE解析：新《证券法》第一百二十条规定了证券公司的业务范围，包括证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营以及其他证券业务。全选。新《证券法》规定的应予严格规范的行为包括（）。A.违规减持B.违规增持C.利用未公开信息交易D.程序化交易影响交易所正常秩序E.在规定的交易时间之外进行场外配资答案：ABCDE解析：新《证券法》第三十六条、第四十四条、第五十四条、第四十五条等条款对违规减持、违规增持、利用未公开信息交易、程序化交易等进行了规范。全选。新《证券法》规定，上市公司收购可以采用（）方式。A.要约收购B.协议收购C.其他合法方式D.集中竞价收购E.大宗交易收购答案：ABC解析：新《证券法》第六十一条规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。集中竞价和大宗交易属于交易方式，不属于法定的收购方式分类。新《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人员包括（）。A.发行人及其董事、监事、高级管理人员B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员E.国务院证券监督管理机构工作人员答案：ABCDE解析：新《证券法》第五十一条列举的内幕信息知情人包括上述各类人员，还包括发行人实际控制人及其董监高、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员等。全选。新《证券法》规定，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。下列属于证券服务机构的包括（）。A.会计师事务所B.律师事务所C.资产评估机构D.资信评级机构E.财务顾问机构答案：ABCDE解析：新《证券法》第一百六十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、资信评级机构、财务顾问机构等证券服务机构从事证券服务业务，应当依法报国务院证券监督管理机构或者国务院有关主管部门备案。全选。新《证券法》完善了证券民事责任制度，下列属于证券违法行为人应当承担民事赔偿责任的情形有（）。A.发行人因欺诈发行给投资者造成损失的B.信息披露义务人披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的C.内幕交易行为给投资者造成损失的D.操纵证券市场行为给投资者造成损失的E.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券给投资者造成损失的答案：ABCDE解析：新《证券法》分别规定了欺诈发行、信息披露违法、内幕交易、操纵市场、非法发行等行为的民事赔偿责任。全选。三、判断题（每题1分，共10分）新《证券法》规定，证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规定。答案：错误解析：新《证券法》第九条规定"具体管理办法由国务院规定"，而非由国务院证券监督管理机构规定。新《证券法》取消了证券从业人员不得买卖股票的限制性规定。答案：错误解析：新《证券法》第四十条规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。新《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度结束之日起三个月内报送并公告年度报告。答案：错误解析：新《证券法》第七十九条规定，年度报告应当在每一会计年度结束之日起四个月内报送并公告，而非三个月。新《证券法》首次从法律层面确立了证券集体诉讼制度。答案：正确解析：新《证券法》第九十五条第三款规定，投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，人民法院判决裁定对参加登记的投资者发生效力。这是我国法律首次确立证券集体诉讼制度。新《证券法》规定，证券公司的控股股东、实际控制人可以要求证券公司为其提供融资或者担保。答案：错误解析：新《证券法》第一百二十四条规定，证券公司的控股股东、实际控制人不得要求证券公司为其提供融资或者担保。这是为了防止利益输送和损害证券公司及客户利益。新《证券法》将科创板、创业板试点注册制的成功经验推广至主板市场，全面实施注册制。答案：正确解析：新《证券法》将注册制推广至全部证券公开发行，是我国证券发行制度的重大改革。新《证券法》规定，投资者买入或者卖出证券，均应委托证券公司进行，不得直接通过证券交易所进行。答案：正确解析：新《证券法》第一百零七条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，委托证券公司进行证券交易。新《证券法》规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行。答案：正确解析：新《证券法》第三十七条规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行，为衍生品交易等创新业务留出法律空间。新《证券法》将"持续盈利能力"改为"持续经营能力"，降低了公司上市门槛，但也相应加强了事中事后监管。答案：正确解析：注册制改革的核心是"宽进严管"，在放松发行条件的同时，强化信息披露和市场监管。新《证券法》规定，证券服务机构的从业人员可以买卖其出具审计报告、法律意见书等文件的证券。答案：错误解析：新《证券法》第一百六十三条规定，证券服务机构及其从业人员在为证券的发行、上市、交易等业务活动出具审计报告、法律意见书等文件时，不得买卖本机构出具文件的证券，以防止利益冲突。四、简答题（每题5分，共20分）简述新《证券法》确立的证券发行注册制的主要内容。答案：(1)公开发行证券实行注册制，取代原法的核准制；(2)精简优化发行条件，将"具有持续盈利能力"改为"具有持续经营能力"；(3)突出信息披露为核心，强化发行人信息披露义务；(4)国务院规定具体管理办法，证监会负责注册审核；(5)强化事中事后监管，加大违法处罚力度。解析：注册制改革是本次《证券法》修订的核心内容，体现了市场化、法治化的改革方向。简述新《证券法》中投资者保护专章确立的主要制度。答案：(1)先行赔付制度；(2)证券集体诉讼（代表人诉讼）制度；(3)强制调解制度；(4)投资者保护机构的支持诉讼与代表诉讼职责；(5)上市公司现金分红制度；(6)债券持有人会议与受托管理人制度。解析：新《证券法》第六章设专章规定投资者保护，是我国证券法治史上的一大创新，体现了对中小投资者合法权益的保护。简述新《证券法》关于信息披露的基本要求。答案：(1)真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂；(2)不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(3)同时向所有投资者公开披露，不得提前泄露；(4)境内外同时披露制度；(5)董监高对信息披露的异议声明制度；(6)重大事件临时报告制度。解析：信息披露是注册制的核心，新《证券法》设专章（第三章第一节）作出详细规定。简述新《证券法》对违法行为的处罚力度的主要提升。答案：(1)欺诈发行尚未发行证券的，罚款由