2026年证券从业投资顾问业务模拟考试题库及答案

2026年证券从业投资顾问业务模拟考试题库及答案一、单项选择题（每题0.5分，共40题，合计20分）1.证券投资顾问业务的核心是（）。A.代客户作出投资决策B.向客户提供证券投资建议C.保证客户投资收益D.为客户管理投资组合答案B解析证券投资顾问业务是指向客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接的有偿咨询服务，核心是提供投资建议，而非代客决策或保证收益。2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问应当遵循的原则不包括（）。A.诚实信用B.勤勉尽责C.公平对待所有客户D.为客户利益最大化答案D解析该规定要求证券投资顾问遵循诚实信用原则，忠实客户利益，勤勉尽责，公平对待客户。"利益最大化"并非法规原文表述。3.证券投资顾问在执业过程中，发现客户的投资目标与风险承受能力不匹配时，应当（）。A.仍按客户要求执行B.直接调整客户投资目标C.拒绝为客户提供服务D.向客户揭示风险并给出调整建议答案D4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务档案的保存期限不得少于（）年。A.5B.3C.10D.20答案A5.证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议。A.投资经验B.风险承受能力C.资产状况D.以上都是答案D6.下列证券投资顾问服务的收费方式中，合规的是（）。A.按照客户账户收益比例提取费用B.代客理财并分享超额收益C.按照服务期限收取固定费用D.按照客户交易佣金分成答案C解析证券投资顾问服务费用可以与服务期限、服务内容挂钩，但不得与客户证券买卖收益挂钩，不得约定分享投资收益或分担投资损失。7.下列哪项行为违反了证券投资顾问执业规范？（）A.向客户客观分析市场风险B.根据客户风险承受能力推荐产品C.承诺客户最低收益D.如实披露自身执业资格信息答案C8.证券投资顾问执业注册，应当通过（）向中国证券业协会申请办理。A.本人直接B.所在证券公司C.所在地证监局D.中国证监会派出机构答案B9.下列属于宏观经济政策目标的有（）。A.充分就业B.价格稳定C.经济增长D.以上都是答案D10.当经济处于衰退期时，投资顾问通常建议投资者（）。A.增加股票配置B.满仓持有高波动股票C.增加债券等防御性资产配置D.加大杠杆答案C11.GDP的计算方法不包括（）。A.生产法B.收入法C.支出法D.成本法答案D12.通货膨胀对证券市场的影响，下列说法正确的是（）。A.温和通胀有利于股市B.恶性通胀一定利好股市C.通胀对债市无影响D.通胀率与股价无关答案A13.下列不属于货币政策工具的是（）。A.公开市场操作B.再贴现率C.存款准备金率D.财政补贴答案D14.当央行实施紧缩性货币政策时，对债券市场的影响通常是（）。A.债券价格下跌B.债券价格上涨C.债券价格不变D.无法判断答案A解析紧缩性货币政策导致市场利率上升，债券价格与利率呈负相关，因此债券价格下跌。15.下列关于货币时间价值的表述，正确的是（）。A.今天的1元比未来的1元更值钱B.未来的1元比今天的1元更值钱C.今天的1元和未来的1元价值相同D.货币时间价值与利率无关答案A16.已知年利率为6%，按复利计算，5年后10000元的终值约为（）元。A.13000B.12600C.15000D.13382答案D解析FV17.某债券面值为100元，票面利率为8%，期限为3年，市场利率为10%，则该债券的发行价格为（）元。A.100B.95.03C.94.92D.108答案B解析P=18.在利率期限结构的预期理论中，若市场预期未来短期利率上升，则收益率曲线通常（）。A.向下倾斜B.水平C.向上倾斜D.驼峰形答案C19.下列关于久期的表述，错误的是（）。A.久期是债券价格对利率变化的敏感度B.票面利率越高，久期越短C.期限越长，久期越长D.久期与到期收益率无关答案D解析久期与到期收益率有关，到期收益率越高，久期越短。20.某股票当前价格为50元，预期下一年每股股利为2元，股利增长率为5%，根据戈登模型，该股票的期望收益率为（）。A.10%B.9%C.4%D.5%答案B解析r=21.技术分析理论中，"市场行为涵盖一切信息"的含义是（）。A.所有影响价格的信息都已反映在价格中B.价格只受供求关系影响C.市场信息不对称D.历史价格会重演答案A22.道氏理论认为，股票市场的主要趋势（长期趋势）一般持续（）。A.数周至数月B.一年以上C.数日至数周D.数小时至数日答案B23.移动平均线（MA）的金叉是指（）。A.长期均线上穿短期均线B.短期均线上穿长期均线C.股价跌破均线D.均线呈空头排列答案B24.MACD指标中，当DIF线向上穿过DEA线时，通常被视为（）信号。A.卖出B.观望C.买入D.反转答案C25.某股票的贝塔系数为1.5，市场组合的期望收益率为12%，无风险利率为4%，根据CAPM，该股票的期望收益率为（）。A.14%B.12%C.18%D.16%答案D解析E(26.资本资产定价模型（CAPM）的假设条件不包括（）。A.投资者是风险厌恶的B.市场无摩擦C.存在税收D.所有投资者具有相同预期答案C27.证券市场线（SML）的斜率表示（）。A.无风险利率B.市场风险溢价C.贝塔系数D.阿尔法值答案B28.下列关于有效市场假说的说法，正确的是（）。A.弱势有效市场中技术分析无效B.半强势有效市场中基本面分析有效C.强势有效市场中内幕信息有效D.以上都是答案A解析弱势有效市场中价格已反映历史信息，技术分析无效；半强势有效市场中基本面分析无效；强势有效市场中内幕信息无效。29.投资组合中，两种资产的相关系数为-1时，组合的风险（）。A.无法分散B.风险加倍C.可以完全分散D.与相关系数为+1时相同答案C30.现代投资组合理论（MPT）的提出者是（）。A.夏普B.林特纳C.马科维茨D.莫辛答案C31.夏普比率的计算公式为（）。A.组合收益率/组合标准差B.（组合收益率-基准收益率）/跟踪误差C.组合超额收益/贝塔值D.（组合收益率-无风险利率）/组合标准差答案D32.在险价值（VaR）的定义中，置信水平为95%、持有期为1天的VaR表示（）。A.组合在1天内损失超过VaR值的概率为95%B.组合在95%的概率下，1天内最大损失不超过VaR值C.组合每天损失恰好为VaR值D.VaR是组合的最大可能损失答案B33.下列关于风险分类的说法，错误的是（）。A.非系统性风险可以通过分散化降低B.市场风险属于系统性风险C.信用风险可以通过投资组合分散D.系统性风险可以通过分散化消除答案D34.某投资组合由A、B两种股票构成，A股票权重为60%，收益率为15%；B股票权重为40%，收益率为10%。则该组合的收益率为（）。A.12.5%B.12%C.14%D.13%答案D解析Rp35.生命周期理论中，处于退休期的投资者通常应该（）。A.降低风险资产配置比例B.增加高风险股票配置C.使用高杠杆投资D.全部配置股票答案A36.下列不属于现金管理工具的是（）。A.货币市场基金B.活期存款C.股票D.定期存款答案C37.下列关于债券品种选择的说法，正确的是（）。A.利率上行周期应增配长久期债券B.利率下行周期应增配长久期债券C.信用利差扩大时不利于高等级债券D.以上都不对答案B解析利率下行周期债券价格上涨，长久期债券弹性更大，应增配长久期债券。38.基金评价中，衡量基金风险调整后收益的指标不包括（）。A.标准差B.夏普比率C.特雷诺比率D.詹森阿尔法答案A39.关于股票估值方法，市盈率（P/E）等于（）。A.每股收益/股价B.股价/每股净资产C.股价/每股收益D.每股净资产/股价答案C40.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有（）保护。A.无B.特别的C.低于专业投资者的D.与专业投资者相同的答案B二、组合型选择题（每题1分，共80题，合计80分）1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问应当履行的义务包括（）。I.诚实信用、勤勉尽责II.忠实客户利益III.公平对待客户IV.代客户作出投资决策A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.II、III、IV答案C2.证券投资顾问业务的禁止行为包括（）。I.承诺保证投资收益II.代客户买卖证券III.利用内幕信息提供建议IV.按约定收取服务费用A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV答案A3.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当了解客户的（）。I.财产与收入状况II.投资经验III.风险偏好与承受能力IV.家庭成员的健康状况A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III答案D4.根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员的禁止行为包括（）。I.代理委托人从事证券投资II.与委托人约定分享证券投资收益III.与委托人约定分担证券投资损失IV.买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV答案B5.证券投资顾问业务与证券经纪业务的区别包括（）。I.业务性质不同II.服务内容不同III.收费方式不同IV.两者完全一致A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV答案A6.证券投资顾问业务与资产管理业务的区别包括（）。I.投资顾问不代客决策II.资产管理业务由管理人决策III.投资顾问仅提供建议IV.两者风险承担方式相同A.I、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III答案D7.下列关于证券投资顾问执业注册的说法，正确的有（）。I.执业注册由中国证券业协会负责II.注册需通过所在证券公司申请III.未注册人员可以证券投资顾问名义执业IV.注册人员应参加后续职业培训A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV答案B8.证券公司应当对证券投资顾问业务进行合规管理，包括（）。I.建立健全业务管理制度II.对投资建议进行合规审查III.定期开展合规培训IV.免除所有合规责任A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV答案A9.证券投资顾问在提供投资建议时，应当（）。I.充分揭示投资风险II.提供合理依据III.提示投资者自行承担投资风险IV.保证投资收益A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV答案C10.根据投资者适当性管理要求，证券投资顾问应当（）。I.了解投资者的风险承受能力II.将适当的产品或服务销售给适当的投资者III.对普通投资者进行特别保护IV.向所有投资者推荐同一产品A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III答案D11.证券投资顾问向客户提供投资建议后，应当（）。I.对客户的交易结果负责II.记录投资建议的内容III.保存相关服务档案IV.定期回访客户A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV答案B12.证券投资顾问业务中，属于利益冲突管理措施的有（）。I.信息隔离墙制度II.业务分离管理III.利益冲突披露IV.利用自营资金与客户同向交易A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV答案A13.下列关于证券投资顾问与客户签订服务协议的说法，正确的有（）。I.应当签订书面服务协议II.协议应明确服务内容和收费方式III.协议应载明风险提示条款IV.可以采用口头约定代替书面协议A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.II、III、IV答案C14.证券公司及其人员违反证券投资顾问业务规定可能承担的法律责任包括（）。I.行政处罚II.刑事责任III.民事赔偿IV.无任何责任A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III答案D15.宏观经济学中，衡量经济增长的指标包括（）。I.GDP增长率II.人均GDPIII.GNPIV.失业率A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV答案B16.财政政策工具包括（）。I.政府支出II.税收III.国债发行IV.存款准备金率A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV答案A17.扩张性货币政策的主要措施包括（）。I.降低存款准备金率II.降低再贴现率III.央行买入国债IV.提高基准利率A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.II、III、IV答案C18.影响汇率变动的主要因素包括（）。I.国际收支状况II.通货膨胀率差异III.利率差异IV.市场预期A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案D19.经济周期的阶段包括（）。I.繁荣II.衰退III.萧条IV.复苏A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV答案B20.下列关于通货膨胀对证券市场影响的说法，正确的有（）。I.温和通胀初期有利于股市II.高通胀会侵蚀债券实际收益III.通胀预期上升时黄金等抗通胀资产受青睐IV.通胀对所有资产的影响完全相同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV答案A21.货币供应量的层次划分中，M2包括（）。I.M1II.城乡居民储蓄存款III.企业定期存款IV.证券公司客户保证金A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV答案C22.中央银行传统的三大货币政策工具包括（）。I.存款准备金率II.再贴现政策III.公开市场操作IV.窗口指导A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III答案D23.下列关于利率期限结构理论的说法，正确的有（）。I.预期理论认为长期利率是未来短期利率预期的平均值II.流动性偏好理论认为长期债券需支付流动性溢价III.市场分割理论认为不同期限市场相互独立IV.三种理论在解释收益率曲线时完全一致A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV答案A24.金融市场按交易标的物分类，包括（）。I.货币市场II.资本市场III.外汇市场IV.黄金市场A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV答案B25.证券投资分析的主要方法包括（）。I.基本分析法II.技术分析法III.量化分析法IV.内幕交易法A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.II、III、IV答案C26.基本分析法中，宏观经济分析的内容包括（）。I.经济增长分析II.通货膨胀分析III.国际收支分析IV.个股K线形态分析A.I、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III答案D27.行业生命周期包括（）。I.初创期II.成长期III.成熟期IV.衰退期A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV答案A28.技术分析的主要假设前提包括（）。I.市场行为涵盖一切信息II.价格沿趋势运动III.历史会重演IV.市场是完全有效的A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV答案B29.常用的技术分析指标包括（）。I.MA（移动平均线）II.MACD（指数平滑异同移动平均线）III.KDJ（随机指标）IV.EPS（每股收益）A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.II、III、IV答案C30.下列关于K线图的说法，正确的有（）。I.K线由开盘价、收盘价、最高价和最低价绘制而成II.阳线表示收盘价高于开盘价III.阴线表示收盘价低于开盘价IV.K线只能反映日间价格变化A.I、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III答案D31.常用的股票估值方法包括（）。I.市盈率法II.市净率法III.现金流折现法IV.夏普比率法A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV答案A32.市盈率（P/E）估值法的局限包括（）。I.亏损企业无法计算市盈率II.不同行业市盈率可比性差III.市盈率受会计政策影响IV.市盈率完全反映企业内在价值A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV答案B33.公司基本面分析的内容包括（）。I.公司盈利能力分析II.公司偿债能力分析III.公司营运能力分析IV.公司股票的技术形态分析A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.II、III、IV答案C34.衡量公司盈利能力的财务指标包括（）。I.净资产收益率（ROE）II.销售毛利率III.每股收益（EPS）IV.资产负债率A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III答案D35.下列关于杜邦分析法的说法，正确的有（）。I.核心指标是净资产收益率（ROE）II.ROE可以分解为销售净利率、总资产周转率和权益乘数III.权益乘数反映财务杠杆水平IV.杜邦分析与现金流分析无关A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV答案A36.现金流折现（DCF）模型中，折现率的确定需要考虑（）。I.无风险利率II.市场风险溢价III.企业贝塔系数IV.企业的历史股价A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV答案B37.债券投资收益的来源包括（）。I.利息收入II.资本利得III.再投资收益IV.股票分红A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.II、III、IV答案C38.影响债券价格的主要因素包括（）。I.市场利率II.债券信用等级III.剩余期限IV.股票市场走势A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III答案D39.债券信用评级主要考察（）。I.发行人的偿债能力II.发行人的偿债意愿III.债券的担保情况IV.债券的票面利率高低A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV答案A40.下列关于久期与凸性的说法，正确的有（）。I.久期衡量债券价格对利率变化的一阶敏感性II.凸性衡量债券价格对利率变化的二阶敏感性III.凸性为正的债券，利率下降时价格上涨幅度大于利率上升时的下跌幅度IV.久期和凸性与利率无关A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV答案B41.现代投资组合理论中，有效前沿上的组合具有的特征包括（）。I.在相同风险水平下收益最高II.在相同收益水平下风险最低III.包含所有可投资资产IV.是所有可行组合的集合A.I、IIIB.II、IVC.I、IID.III、IV答案C解析有效前沿是可行集中满足"相同风险下收益最高、相同收益下风险最低"条件的组合集合，并非包含所有可投资资产，也不是所有可行组合。42.资产配置的主要类型包括（）。I.战略性资产配置II.战术性资产配置III.动态资产配置IV.单一资产配置A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III答案D43.资本资产定价模型（CAPM）的基本假设包括（）。I.投资者是风险厌恶的II.投资者具有相同预期III.市场无摩擦IV.投资者可以无风险利率无限借贷A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV答案A44.套利定价理论（APT）与CAPM的区别包括（）。I.APT是多因子模型II.CAPM是单因子模型III.APT不要求市场组合存在IV.两者完全相同A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV答案B45.系统性风险包括（）。I.市场风险II.利率风险III.购买力风险IV.经营风险A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.II、III、IV答案C46.非系统性风险包括（）。I.经营风险II.财务风险III.信用风险IV.政策风险A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III答案D47.风险管理的基本流程包括（）。I.风险识别II.风险度量III.风险评估与应对IV.风险消除A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV答案A48.VaR的计算方法包括（）。I.历史模拟法II.方差-协方差法III.蒙特卡洛模拟法IV.线性回归法A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV答案B49.理财规划的基本流程包括（）。I.了解客户财务状况II.确定客户理财目标III.制定理财规划方案IV.保证实现所有目标A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.II、III、IV答案C50.家庭生命周期各阶段的理财特征包括（）。I.形成期：储蓄较少，风险承受能力较高II.成长期：支出增加，注重教育金规划III.成熟期：收入达到峰值，注重退休规划IV.衰老期：以保守型投资为主A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案D51.客户风险承受能力评估需要考虑的因素包括（）。I.年龄II.收入与资产状况III.投资经验IV.投资目标A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV答案A52.现金管理工具的特点包括（）。I.流动性高II.风险低III.收益稳定但相对较低IV.适合长期投资A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV答案B53.保险规划的基本原则包括（）。I.先保障后投资II.先大人后小孩III.保额要充足IV.保险越多越好A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.II、III、IV答案C54.退休规划的主要工具包括（）。I.社会养老保险II.企业年金III.个人商业养老保险IV.高杠杆期货投资A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III答案D55.税收规划的主要方法包括（）。I.利用税收优惠政策II.合理选择投资工具III.递延纳税IV.偷税漏税A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV答案A56.基金评价中，衡量基金风险调整后收益的指标包括（）。I.夏普比率II.特雷诺比率III.詹森阿尔法IV.信息比率A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV答案B57.按照投资对象分类，证券投资基金包括（）。I.股票基金II.债券基金III.货币市场基金IV.混合基金A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV答案C58.ETF与LOF的区别包括（）。I.ETF采用实物申赎，LOF采用现金申赎II.ETF通常为被动管理，LOF可以主动管理III.ETF交易效率更高IV.两者完全相同A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III答案D59.金融期货的类型包括（）。I.股指期货II.国债期货III.外汇期货IV.商品期货A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV答案A解析商品期货不属于金融期货，金融期货包括股指期货、国债期货、外汇期货和利率期货等。60.期权的基本类型包括（）。I.看涨期权II.看跌期权III.欧式期权IV.美式期权A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV答案B解析期权按权利性质分为看涨期权和看跌期权；按行权时间分为欧式期权和美式期权。61.影响期权价格的主要因素包括（）。I.标的资产价格II.行权价格III.剩余期限IV.标的资产价格波动率A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV答案C62.股指期货套期保值的操作要点包括（）。I.确定套保方向II.计算套保比率III.选择合约月份IV.消除所有风险A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III答案D63.金融衍生品的功能包括（）。I.价格发现II.风险管理III.投机套利IV.消除市场波动A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV答案A64.下列关于可转换债券的说法，正确的有（）。I.兼具债券和股票期权特征II.转股价格通常高于发行时股价III.转股后公司负债减少IV.可转债没有利率风险A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV答案B65.证券投资顾问应当遵循的执业行为准则包括（）。I.诚实守信II.勤勉尽责III.公平竞争IV.泄露客户信息A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.II、III、IV答案C66.证券公司向客户提供投资顾问服务，应当告知客户的信息包括（）。I.投资顾问的姓名和执业资格II.投资建议的合理依据III.投资风险提示IV.内部操作策略A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III答案D67.证券投资顾问业务的适当性管理要求包括（）。I.了解客户II.了解产品III.风险匹配IV.适当告知A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV答案A68.下列属于证券投资顾问向客户提供投资建议时的禁止行为的有（）。I.传播虚假信息II.诱导客户进行不必要的交易III.利用传播媒介误导投资者IV.基于公开信息进行分析A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV答案B69.证券公司投资顾问业务的合规管理要求包括（）。I.设立合规管理部门II.建立信息隔离墙III.实施业务留痕管理IV.取消所有内部审核A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.II、III、IV答案C70.证券投资顾问为客户制定理