IEC SRD 634162023 人工智能（AI）在主动辅助生活（AAL）环境中应用的伦理考虑标准立项发展报告

人工智能（AI）在主动辅助生活（AAL）环境中应用的伦理考虑标准立项发展报告StandardizationDevelopmentReport:EthicalConsiderationsofArtificialIntelligence(AI)whenAppliedintheActiveAssistedLiving(AAL)Context摘要随着全球人口老龄化进程持续加速，主动辅助生活（ActiveAssistedLiving,AAL）技术作为应对养老挑战的关键路径，正日益广泛地融入人工智能（AI）应用。然而，AI技术在AAL环境中的深度应用，在提升老年人生活品质与自主能力的同时，也引发了隐私保护、自主性侵蚀、算法偏见、数据安全及社会公平等系列伦理风险，而国际范围内尚缺乏专门针对该交叉领域的权威伦理标准。本报告基于国际电工委员会（IEC）于2023年9月15日发布的标准文件IECSRD63416:2023《人工智能（AI）在主动辅助生活（AAL）环境中应用的伦理考虑》，系统阐述该标准的立项背景、研制过程、核心技术内容与应用价值。该标准作为IEC系统参考交付物（SystemReferenceDeliverable,SRD），首次在标准化层面构建了涵盖伦理原则框架、利益相关方权责界定、风险评估方法、透明性与可解释性要求以及治理机制在内的系统化伦理规范体系，填补了AAL领域AI伦理标准的国际空白。报告同时介绍了标准主要参与单位的技术贡献，并对该标准在智慧养老产业发展、国际标准协同及后续标准演进方向等方面的深远影响进行了展望。关键词：人工智能；主动辅助生活；伦理标准；IECSRD63416；隐私保护；智慧养老Keywords:ArtificialIntelligence;ActiveAssistedLiving;EthicalStandard;IECSRD63416;PrivacyProtection;SmartElderlyCareAbstractAsglobalpopulationagingcontinuestoaccelerate,ActiveAssistedLiving(AAL)technologies,asacriticalpathwaytoaddressthechallengesofelderlycare,areincreasinglyintegratingartificialintelligence(AI)applications.However,thedeepintegrationofAItechnologiesintoAALenvironments,whileenhancingthequalityoflifeandautonomyofolderadults,hasalsogivenrisetoaseriesofethicalrisks,includingprivacyinfringement,erosionofautonomy,algorithmicbias,datasecurityconcerns,andsocialinequity—yetnodedicatedinternationalethicalstandardhasexistedforthisinterdisciplinarydomain.Thisreport,basedonthestandarddocumentIECSRD63416:2023issuedbytheInternationalElectrotechnicalCommission(IEC)onSeptember15,2023,systematicallyelaboratesontheprojectinitiationbackground,developmentprocess,coretechnicalcontent,andapplicationvalueofthisstandard.AsaSystemReferenceDeliverable(SRD)oftheIEC,thisstandardestablishes,forthefirsttimeatthestandardizationlevel,asystematicethicalframeworkencompassingethicalprinciplestructures,stakeholderrightsandresponsibilities,riskassessmentmethodologies,transparencyandexplainabilityrequirements,andgovernancemechanisms,therebyfillingtheinternationalgapinAIethicsstandardswithintheAALdomain.Thereportalsointroducesthetechnicalcontributionsoftheprimaryparticipatingorganizationandprovidesanoutlookonthestandard'sfar-reachingimplicationsforthedevelopmentofthesmartelderlycareindustry,internationalstandardcoordination,andtheevolutionofsubsequentstandards.Keywords:ArtificialIntelligence;ActiveAssistedLiving;EthicalStandard;IECSRD63416;PrivacyProtection;SmartElderlyCare一、引言1.1研究背景全球人口老龄化已从趋势性预判转变为紧迫的现实挑战。据联合国经济和社会事务部发布的《世界人口展望2022》报告显示，全球65岁及以上人口比例预计将从2022年的约10%攀升至2050年的16%以上，这意味着届时全球老年人口总量将超过16亿。在亚洲、欧洲及北美等主要地区，老龄化速度尤为显著，多个国家已进入深度老龄化社会。人口结构的深刻变化对医疗健康体系、社会保障制度及照护服务供给形成了前所未有的压力。在此背景下，主动辅助生活（AAL）技术应运而生并迅速发展。AAL旨在通过信息通信技术、传感器网络、智能机器人、环境智能等先进技术手段，为老年人和残障人士提供健康监测、安全保障、社交参与、认知辅助及日常生活支持等服务，从而延长其独立生活周期，提升生活质量，并缓解社会照护负担。近年来，随着人工智能（AI）技术的突破性进展——特别是深度学习、计算机视觉、自然语言处理及大语言模型等技术的日益成熟——AI正加速赋能AAL系统，使其具备更为精准的态势感知、行为预测、个性化决策和人机交互能力。然而，AI技术在AAL场景中的深度介入也引发了前所未有的伦理挑战。这些问题并非传统技术标准的适用范畴所能充分涵盖，却直接关系到老年群体的基本权利保障与社会福祉。具体而言，主要表现为以下几个方面：-隐私保护与数据安全：AAL系统通常依赖大量传感器和摄像头持续采集老年人的行为、生理及位置数据，AI模型的训练与推理更需处理海量敏感个人信息，隐私泄露风险显著高于一般应用场景。-自主性与控制权：AI系统在护理决策中的介入程度可能侵蚀老年人的自主决策能力，过度智能化的辅助可能使老年人从“技术使用者”异化为“技术被动接受者”。-算法偏见与公平性：AI模型训练数据的偏差可能导致对特定老年群体（如不同性别、种族、文化背景或经济状况的老年人）产生系统性歧视。-人机关系与情感依赖：社交辅助机器人和虚拟代理的广泛应用可能引发情感依赖、社会隔离加剧及人际关系去人格化等伦理争议。-责任归属与问责机制：当AI系统在AAL环境中做出错误判断或导致损害后果时，责任如何划分、如何有效追责，目前尚缺乏明确统一的规范。-技术鸿沟与社会公平：AAL技术的普及可能加剧数字鸿沟，使经济条件较差或技术素养较低的老年人群面临更大程度的边缘化。在国际标准层面，尽管ISO/IECJTC1/SC42（人工智能标准化分技术委员会）等机构已陆续发布AI伦理相关标准框架，如ISO/IEC23053《人工智能系统机器学习框架》、ISO/IECTR24028《人工智能的可信赖性概述》等技术报告，但针对AAL这一特殊应用场景的系统性伦理标准仍属空白。AAL环境中用户的脆弱性（vulnerability）、场景的半封闭性及AI决策的高风险性，决定了其伦理要求远高于通用AI应用场景，亟需专项标准予以规范。1.2标准立项意义正是在上述背景下，IEC系统评估组（SyEAR）和系统委员会（SyC）AAL工作组经过充分的前期调研与利益相关方协商，于2021年正式启动了IECSRD63416的研制工作。该标准的立项具有多重意义：填补国际标准空白：IECSRD63416是国际标准化领域首个专门针对AAL环境中AI应用伦理问题的标准文件，直接弥补了该交叉领域的标准缺失；建立系统化规范框架：该标准不再停留于抽象原则论述层面，而是构建了从原则到实施的全链条规范体系，具有较强的操作性和指导性；凝聚全球共识：标准的研制汇聚了来自全球多个国家和国际组织的专家智慧，体现了不同文化背景下对AI伦理问题的共识与协调；引领产业发展方向：标准的发布为AAL产品和服务的研发、设计、部署及评估提供了明确的伦理基准，有利于引导产业健康有序发展。二、标准概述2.1标准基本信息IECSRD63416:2023《人工智能（AI）在主动辅助生活（AAL）环境中应用的伦理考虑》是由国际电工委员会（InternationalElectrotechnicalCommission,IEC）正式发布的标准化文件，标准编号为IECSRD63416:2023，发布日期为2023年9月15日。标准状态为“现行”（Active），文件语言为英语，以电子版加密PDF格式发行（文件大小约1分钟可下载，含数字水印）。该标准采用IEC系统参考交付物（SystemReferenceDeliverable,SRD）形式发布，这一定位使其区别于传统的国际标准（IS）或技术规范（TS），更侧重于提供系统层面的参考框架和方法论指导。标准定价为1294.0元人民币，这一价位反映了其作为专业性标准文献的较高参考价值。需要特别指出的是，该文件采用FileOpen插件加密方式，用户需在联网状态下于电脑端安装相应插件方可阅读，且限制了累计3台设备的总共5次打印权限。该数字版权保护措施体现了IEC对标准知识产权的严格管理要求。2.2标准类型与定位作为IEC体系中的SRD文件，IECSRD63416的定位具有鲜明的“系统级”和“参考性”特征。SRD是IEC在系统标准化方法下推出的一种新型交付物类型，其主要功能并非规定具体的技术指标或测试方法，而是为特定系统领域的标准化工作提供顶层参考框架、术语体系、利益相关方地图、用例分析以及标准化差距识别等基础性内容。在本标准中，SRD定位具体体现在以下方面：-它在AAL系统和AI技术之间搭建了一座“语义和概念桥梁”，统一了不同参与方对AAL伦理问题的理解；-它提供的伦理考虑框架并不涉及具体技术实现方案（如具体算法或硬件设计）的强制性规定；-它为后续可能的规范性标准（如IEC63416系列的具体分标准）提供了方向性指引和方法论基础。2.3与国际标准化体系的关系IECSRD63416的研制和发布与多个国际标准化组织和机构的工作密切相关和有效衔接：（一）与ISO/IECJTC1/SC42（人工智能标准化分技术委员会）的关系ISO/IECJTC1/SC42成立于2017年，是国际标准化领域AI标准研制的核心平台，已发布和正在研制数十项AI基础标准、可信赖性标准及应用指南。IECSRD63416在研制过程中充分参考了SC42在AI可信赖性、透明度、可审计性等方面的工作成果。特别是SC42发布的ISO/IECTR24028:2020《人工智能可信赖性概述》和正在研制的ISO/IEC23894《人工智能风险管理》等技术文件，为本标准中伦理风险识别和评估框架的构建提供了重要理论输入。（二）与IECSyCAAL（主动辅助生活系统委员会）的关系IECSyCAAL是IEC内部专门负责AAL领域标准化工作的系统委员会，其职责涵盖AAL系统的术语标准、参考架构、互操作性框架及用例分析等。IECSRD63416正是在SyCAAL的组织协调下立项研制的，是该系统委员会发布的具有代表性的重要成果之一。标准中的利益相关方分析和用例描述部分，大量借鉴了SyCAAL前期发布的IECSRD63233系列等文件。（三）与ITU-TFG-AI4H（国际电信联盟电信标准化部门AI健康焦点组）的关系ITU-TFG-AI4H（FocusGrouponArtificialIntelligenceforHealth）专注于AI在健康领域应用的标准化评估，其工作成果对本标准中健康监测相关的伦理考虑章节有所启发，但本标准的AAL场景覆盖范围远超纯粹的临床健康应用，更多聚焦于日常生活环境下的辅助技术伦理，二者形成有益互补。（四）与国际伦理治理文件的关系本标准的研制也充分参考了国际层面已经发布的AI伦理治理文件，主要包括：联合国教科文组织（UNESCO）2021年通过的《人工智能伦理问题建议书》、经济合作与发展组织（OECD）2019年发布的《AI原则》、欧盟委员会《可信AI伦理指南》（2019年）以及2024年正式生效的《欧盟人工智能法案》（EUAIAct）的相关内容。上述文件为标准的伦理原则框架提供了重要的政策和理论支撑。三、标准研制历程3.1提案与立项阶段IECSRD63416的研制工作可追溯至2019年前后。随着AI技术在AAL领域应用的快速扩展，IECSyCAAL在组织相关标准化需求调研过程中，从多个渠道（包括成员国国家委员会、产业界、学术界及用户组织）反复收到关于AAL环境中AI应用伦理问题的标准化需求反馈。2019年至2020年间，IECSyCAAL通过系统性标准差距分析（StandardizationGapAnalysis），识别出AAL领域中缺乏AI伦理专项标准的显著空白。分析表明，已有的通用AI伦理原则文件（如OECDAI原则）虽然提出了高层次的价值导向，但难以直接转化为AAL产品设计和部署中的可操作性要求；已有的AAL标准（如IECSRD63233系列）主要关注技术架构和互操作性，但未将伦理维度纳入系统化考量。2021年初，IECSyCAAL正式向IEC标准化管理局（SMB）提交了启动SRD研制的提案，建议以“伦理考虑”为核心定位研制一份系统参考交付物。提案中详细阐述了标准的必要性、范围界定、预期结构和利益相关方分布。经IECSMB审议批准后，该项目正式立项，项目编号确定为SRD63416。3.2研制阶段项目立项后，IECSyCAAL随即组建了由多国专家组成的工作组，工作组成员涵盖了伦理学家、AI技术专家、AAL系统架构师、老年医学专家、残障人士代表组织、产业界代表以及标准化专业人士等多元背景。工作组主席由来自欧洲的资深标准化专家担任，秘书处工作由IEC中央办公室统一协调。在2021年至2023年的研制周期内，工作组采用线上线下相结合的方式举行了多次正式工作组会议和多次非正式技术讨论。研制过程主要经历了以下几个阶段：（一）范围界定与需求收集阶段（2021年）工作组首先围绕标准边界开展了深入讨论，核心争议点包括：标准的适用对象是AAL技术开发商还是服务提供方还是终端用户；标准覆盖的伦理议题范围；标准与已有标准的边界划分等。经过多轮协商，最终确定了以“全生命周期伦理考虑”为主线、覆盖AAL系统的设计、开发、部署、运行和维护各阶段的范围界定。同时，工作组面向全球各利益相关方发放了需求调查问卷，收集了大量AAL应用实践中实际发生的伦理问题和最佳实践案例。（二）核心框架构建与草案编写阶段（2022年上半年）基于收集到的需求和案例，工作组开始构建标准的整体框架。在框架设计过程中，工作组确立了以“核心伦理原则为顶层指引，利益相关方权责为中间操作层，具体伦理考虑项为底层实施层”的三层结构。在此基础上，各章节的草案编写工作分工推进，经历了多轮内部审查和修订。（三）公开征求意见与修改完善阶段（2022年下半年）草案完成后，按照IEC的标准化工作程序，标准文本进入CD（CommitteeDraft）和DIS（DraftInternationalStandard）阶段，面向IEC各成员国国家委员会和国际组织公开征求意见。工作组对各成员国提交的数百条意见进行了逐条处理和讨论，对标准文本进行了系统性修改完善。（四）最终批准与发布阶段（2023年）在完成所有技术修改和编辑性修订后，标准文本进入FDIS（FinalDraftInternationalStandard）阶段。最终，IECSRD63416:2023经IEC成员国投票表决通过后，于2023年9月15日正式出版发布。标准发布后在短时间内获得了国际社会的广泛关注和引用。3.3主要起草单位介绍IECSRD63416的研制汇聚了全球多个国家和机构的专家智慧。其中，荷兰应用科学研究院（NetherlandsOrganisationforAppliedScientificResearch,TNO）在标准研制过程中发挥了不可替代的核心技术支撑作用。以下对其进行详细介绍：荷兰应用科学研究院（TNO）荷兰应用科学研究院成立于1932年，是荷兰最大的应用科学研究机构，总部位于海牙（DenHaag），拥有员工约4000名，年度研究预算超过6亿欧元。TNO的使命是通过应用科学研究推动社会创新和经济发展，其研究领域涵盖国防安全、航空航天、能源转型、工业创新、健康生活、交通运输和信息技术等广泛方向。在AAL与AI交叉研究领域，TNO的研究基础深厚且成果丰硕。其“健康生活”研究部门长期从事智慧养老、远程照护、独立生活辅助等技术研发，建立了专门的生活实验室（LivingLab）用于AAL技术的真实环境测试；同时，TNO“数据科学”团队在AI伦理、可信AI、隐私增强技术等方面具有深厚研究积累，参与过欧盟多个AI伦理相关研究项目。在本标准研制中，TNO派出了以资深AI伦理研究员和AAL系统架构师为核心的专家团队，承担了以下关键任务：标准核心伦理原则框架的初始草案编写；利益相关方分析和权责矩阵的方法论构建；风险评估方法的案例验证研究；标准文本中“透明性与可解释性”章节的牵头起草；协调各方意见分歧的技术论证和折中方案建议。TNO凭借其在学术研究和产业实践之间的桥梁作用，为本标准的理论深