期货从业资格考试《期货法律法规》提分卷二

期货从业资格考试《期货法律法规》提分卷二1.【单项选择题】保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担B.取之于市场、用之于市场C.遵循安全、稳健（江南博哥）D.公开、合理、有效正确答案：D参考解析：选项D正确：根据《期货投资者保障基金管理办法》第六条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

选项A错误：期货交易活动实行公开、公平、公正和交易者交易决策自主、交易风险自担的原则。

选项B错误：保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

选项C错误：对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。2.【单项选择题】期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所正确答案：B参考解析：期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。3.【单项选择题】当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵循()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵循()原则。A.客户利益优先；先开发客户利益优先B.客户利益优先；公平对待C.员工利益优先；先开发客户利益优先D.员工利益优先；公平对待正确答案：B参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。4.【单项选择题】期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债正确答案：D参考解析：选项D正确：目前，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：

（一）经期货交易所认定的标准仓单；

（二）可流通的国债；

（三）中国证监会认定的其他有价证券。

选项ABC为干扰项。5.【单项选择题】期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B.3C.5D.10正确答案：C参考解析：期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。6.【单项选择题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会正确答案：C参考解析：期货从业人员应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。7.【单项选择题】下列机构中，应当组织期货从业人员后续职业培训的是()。A.期货交易所B.中国期货业协会C.从业人员所在期货公司D.期货保证金安全存管监控机构正确答案：B参考解析：选项B正确：中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

选项A错误：期货交易所主要负责提供期货交易的场所、设施和服务，组织并监督期货交易

选项C错误：从业人员所在期货公司作为从业人员的所在机构，应当对期货从业人员参加后续职业培训予以支持并提供必要保障。

选项D错误：期货保证金安全存管监控机构主要负责期货保证金安全存管监控、期货市场运行监测监控等职能。8.【单项选择题】非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，()，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A.具备法定的表见代理条件的B.给客户造成经济损失的C.客户提起诉讼的D.期货公司不予认可的正确答案：A参考解析：选项A正确，选项BCD错误：期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《民法典》第一百七十二条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。9.【单项选择题】()指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.商务部

B.中国证监会C.国务院国有资产监督管理机构

D.财政部正确答案：B参考解析：选项B正确：《期货从业人员管理办法》规定，“中国证监会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。”

选项A错误：商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务

选项C错误：国务院国有资产监督管理机构主要负责监管中央所属企业的国有资产

选项D错误：财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观经济管理事务10.【单项选择题】期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本金额B.要求期货公司相应核增净资本金额C.要求期货公司相应核减净资产金额D.要求期货公司相应核增净资产金额正确答案：A参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第13条规定，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

11.【单项选择题】下列关于交割的表述，正确的是（）。A.只有合约到期时，才能办理交割B.交割只能是实物交割C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算正确答案：A参考解析：交割是指合约到期时（A正确），按照期货交易所的规则和程序（C错误），交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算（B错误），了结到期未平仓合约的过程。D为干扰项。12.【单项选择题】期货公司申请从事期货交易咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.24个月B.12个月C.6个月D.3个月正确答案：C参考解析：期货公司申请从事期货交易咨询业务，应当具备下列条件：

（1）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；

（2）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；

（3）具有3年以上期货从业经历并符合期货交易咨询从业条件的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并符合期货交易咨询从业条件的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；

（4）具有完备的期货交易咨询业务管理制度；

（5）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；

（6）近1年内不存在被监管机构采取《期货和衍生品法》所规定的监管措施的情形；

（7）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。13.【单项选择题】客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，对扩大的损失，下列说法正确的是（）。A.由客户承担损失B.由期货公司承担主要赔偿责任C.由客户承担主要赔偿责任D.由期货公司承担赔偿责任正确答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第28条规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。

14.【单项选择题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列属于证券期货经营机构的管理人职责的是（）。A.开设资产管理计划的托管账户B.安全保管资产管理计划财产C.办理资产管理计划的交割事宜D.办理资产管理计划的登记备案事宜正确答案：D参考解析：选项D正确：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十一条规定，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当履行以下管理人职责：

（一）依法办理资产管理计划的销售、登记、备案事宜；

（二）对所管理的不同资产管理计划的受托财产分别管理、分别记账，进行投资；

（三）按照资产管理合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益；

（四）进行资产管理计划会计核算并编制资产管理计划财务会计报告；

（五）依法计算并披露资产管理计划净值，确定参与、退出价格；

（六）办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（七）保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（八）以管理人名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（九）保证向投资者支付的受托资金及收益返回其参与资产管理计划时使用的结算账户或其同名账户。

（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。

  ABC三项属于托管人职责。15.【单项选择题】期货公司拟免除（）职务的，应当将免除决定报告监管部门。A.监事会主席B.独立董事C.首席风险官D.董事长正确答案：C参考解析：选项C正确：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第31条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

选项ABD错误：应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会派出机构报告，而非在拟免除时报告。16.【单项选择题】期货业协会是期货行业的自律性组织，应当依法实行(  )。A.监督管理B.自律管理C.合规管理D.行政管理正确答案：B参考解析：选项B正确，选项ACD错误：期货业协会是期货行业的自律性组织，应当依法实行自律管理。17.【单项选择题】李某未经中国人民银行批准，擅自设立“某某资金结算中心”，为多家企业提供资金支付结算服务，累计结算金额达5亿元，从中获利200万元。李某的行为构成（  ）。A.行贿罪B.非法经营罪C.洗钱罪D.逃汇罪正确答案：B参考解析：选项B正确：非法经营罪是指违反国家规定，进行非法经营，扰乱市场秩序，情节严重的行为。主要包括以下四种行为：一是未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；二是买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；三是未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；四是其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑，并处违法所得的1倍以上5倍以下罚金或者没收财产。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。

选项A错误：行贿罪是为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物的行为。

选项C错误：洗钱罪是明知是特定上游犯罪所得而掩饰、隐瞒其来源和性质的行为。

选项D错误：逃汇罪针对违反国家规定将外汇存放境外或非法转移外汇的行为。18.【单项选择题】期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，下列说法中正确的是(  )。A.期货公司不承担任何责任B.客户承担主要责任C.期货公司承担次要赔偿责任D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％正确答案：D参考解析：期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。

19.【单项选择题】单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处罚款(  )。A.10万元以上500万元以下B.10万元以上200万元以下C.50万元以上500万元以下D.50万元以上200万元以下正确答案：C参考解析：操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。操纵市场行为给交易者造成损失的，应当依法承担责任。20.【单项选择题】首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当(  )。A.向总经理和监事会报告B.向独立董事和总经理报告C.向董事会、监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告D.向总经理和公司住所地中国证监会派出机构报告正确答案：C参考解析：首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。21.【单项选择题】下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是(  )。A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％B.净资本与净资产的比例不得低于40％C.负债与净资产的比例不得高于100％D.流动资产与流动负债的比例不得低于100％正确答案：D参考解析：期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％（A错误）；(三)净资本与净资产的比例不得低于20％（B错误）；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100％（D正确）；(五)负债与净资产的比例不得高于150％（C错误）；(六)规定的最低限额结算准备金要求。22.【单项选择题】中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新(  )。A.客户服务等信息B.工作业绩等信息C.诚信记录等信息D.考试成绩等信息正确答案：C参考解析：选项C正确：中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新诚信记录等信息。

选项AB错误：客户服务、工作业绩通常属于期货公司内部管理范畴。

选项D错误：无公示要求。23.【单项选择题】下列关于申请设立期货公司必备条件的描述中，错误的是(  )。A.主要股东以及实际控制人最近2年无重大违法违规记录B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.有合格的经营场所和业务设施D.注册资本不低于人民币1亿元，且应当为实缴货币资本正确答案：A参考解析：《期货和衍生品法》规定，设立期货公司，应当具备下列条件，并经中国证监会核准：

（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（B正确）

（2）主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，净资产不低于中国证监会规定的标准，最近3年无重大违法违规记录（A错误）；

（3）注册资本不低于人民币1亿元，且应当为实缴货币资本；（D正确）

（4）从事期货业务的人员符合本法规定的条件，董事、监事和高级管理人员具备相应的任职条件；

（5）有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度；

（6）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；（C正确）

（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。24.【单项选择题】期货交易所若要变更注册资本，应当由(  )批准。A.国务院财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国人民银行正确答案：B参考解析：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所变更名称、注册资本或开办资金、组织形式、股权结构的，应由中国证监会批准。25.【单项选择题】应当由(  )定期向中国期货市场监控中心核对客户资料。A.期货公司B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货结算机构正确答案：C参考解析：选项C正确：期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

选项A错误：期货公司主要负责在交易结算系统中维护客户资料并与统一开户系统保持一致。

选项B错误：中国期货业协会是期货行业的自律管理组织，主要负责制定自律规则、对会员和从业人员进行自律管理等

选项D错误：期货结算机构主要负责期货交易的结算、交割及风险管理等业务26.【单项选择题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是()。A.风险隔离措施

B.合规检查办法C.内部控制制度

D.介绍业务对接规则正确答案：D参考解析：选项D正确，选项ABC错误：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国证监会规定的其他事项。27.【单项选择题】调查组需要进行现场调查的，调查人员应当出示中国期货业协会公函及有效的身份证明文件。现场询问应当至少由（）名调查人员在场并制作询问笔录，被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认。同一被询问人就同一问题表述前后不一致的，应当作出解释并提供客观证据。A.6B.4C.0D.2正确答案：D参考解析：调查组需要进行现场调查的，调查人员应当出示中国期货业协会公函及有效的身份证明文件。现场询问应当至少由2名调查人员在场并制作询问笔录，被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认。同一被询问人就同一问题表述前后不一致的，应当作出解释并提供客观证据。28.【单项选择题】纪律处分委员会会议，应当有（  ）以上委员出席方可召开。A.1/2B.2/3C.3/4D.全部正确答案：B参考解析：纪律处分委员会会议应由2/3(含)以上委员出席，决定应由出席会议委员的1/2(含)以上通过。29.【单项选择题】依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是(  )。A.中国企业协会B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国银保监会正确答案：C参考解析：选项C正确：《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

选项A错误：无此机构

选项B错误：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业的自律管理

选项D错误：中国银保监会（现国家金融监督管理总局）主要负责银行业和保险业的监督管理30.【单项选择题】期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.3

B.5C.10

D.20正确答案：C参考解析：协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。31.【单项选择题】会员制期货交易所()以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。A.1／4

B.1／3C.1／5

D.1／6正确答案：B参考解析：有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；(二)1/3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。32.【单项选择题】某期货公司研究员赵某，编造某商品即将限产的消息并在微信群散布，导致期货价格大幅波动。赵某的行为属于（  ）等违法违规行为。A.违反公司考勤制度B.编造并传播期货交易虚假信息C.未按规定缴纳个人所得税D.泄露客户隐私正确答案：B参考解析：选项B正确：期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

选项ACD错误：未体现考勤、所得税和隐私问题。33.【单项选择题】保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。A.期货交易所B.中国证监会C.监控中心D.财政部正确答案：D参考解析：选项D正确：财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

选项A错误：期货交易所是保障基金的缴纳主体之一

选项B错误：中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查

选项C错误：中国期货市场监控中心受中国证监会和财政部共同指定代管保障基金。34.【单项选择题】下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是(  )。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证D.期货公司不得为客户提供互联网委托服务正确答案：D参考解析：以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的（并非不可以，D错误），期货公司应当以适当方式保存（A正确）。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示（B正确）。期货公司应当进行客户交易指令审核，按照时间优先的原则传递客户交易指令，并在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证（C正确）。35.【单项选择题】未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.期货公司D.期货交易所正确答案：D参考解析：选项D正确，选项ABC错误：未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。36.【单项选择题】期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某事业单位的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关正确答案：B参考解析：根据《期货和衍生品法》和《期货公司监督管理办法》的有关规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位（其工作人员未禁止，B正确，D不可以）；（2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶（C）；（3）期货公司工作人员及其配偶；（4）证券、期货市场禁止进入者（A）；（5）未能提供开户证明材料的单位和个人；（6）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。37.【单项选择题】董事会会议结束之日起（）内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A.5日B.10日C.15日

D.30日正确答案：B参考解析：董事会会议结束之日起10日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。38.【单项选择题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，处于风险预警期的期货公司符合以下(  )条件时，风险预警期结束。A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的B.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的C.风险监管指标优于预警标准的D.风险监管指标优于规定标准的正确答案：A参考解析：期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。39.【单项选择题】期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官()履行职责提供必要的条件。A.独立、民主地

B.自由、公平地C.独立、有效地

D.公正、公平地正确答案：C参考解析：期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。故本题选C，选项ABD为干扰项。40.【单项选择题】下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()。A.单个股东的持股比例增加到3％B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％C.单个股东的持股比例增加到1％D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％正确答案：B参考解析：期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(1)变更控股股东、第一大股东；(2)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。

除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。ABCD四个选项中，只有B选项超过了5%。41.【单项选择题】决定立案的，在会长办公会通过后（）个工作日内向当事人发出书面立案通知，立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。A.5B.10C.15D.20正确答案：B参考解析：决定立案的，在会长办公会通过后10个工作日内向当事人发出书面立案通知，立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。42.【单项选择题】某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此，期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失()。A.王某和期货公司各承担一部分B.期货交易所承担C.期货公司承担D.王某承担正确答案：D参考解析：期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。故本题选D，选项ABC错误。43.【单项选择题】下列关于期货经纪业务规则的表述，错误的是（  ）。A.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同B.期货公司在为客户开立账户前，应向客户出示《期货交易风险说明书》C.《期货交易风险说明书》由中国证监会制定D.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容正确答案：C参考解析：期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同（ABD正确）。《<期货经纪合同>指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定（C错误）。44.【单项选择题】期货公司董事的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事应当向公司报告，公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并（）报告相关交易情况。A.每季度B.每月C.每半年D.每年正确答案：A参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并每季度报告相关交易情况。45.【单项选择题】根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货公司D.客户正确答案：C参考解析：选项C正确，选项D错误：期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

选项A错误：中国期货业协会是期货行业的自律管理组织

选项B错误：期货交易所负责根据中国期货监控转发的注销申请进行处理并反馈结果46.【单项选择题】下列关于期货交易结算当日无负债结算制度的表述，错误的是（）。A.期货交易所直接与交易者进行结算B.当日无负债结算制度是期货市场最基本的结算制度C.当日无负债结算制度是期货市场最主要的风险管理制度D.当日无负债结算制度是交易所履行中央对手方职责的基础制度正确答案：A参考解析：期货交易实行当日无负债结算制度。当日无负债结算制度(又称逐日盯市制度)，是期货市场最基本的结算制度和最主要的风险管理制度（BC正确），也是期货交易所履行中央对手方职责的基础制度（D正确）。其分为两个层级，即期货交易所对结算参与人进行结算、结算参与人对交易者进行结算（A错误）。以前一层次为例，期货交易所需要在规定的时间，在当日按照确定的结算价，计算结算参与人所持合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付实行净额一次划转，相应增加或者减少结算参与人的结算准备金，由此做到当日无负债。47.【单项选择题】下列行为()属于行政复议申请的范围。A.中国证监会或其派出机构、授权组织对其工作人员作出的行政处分以及其他人事处理决定B.中国证监会或其派出机构、授权组织对证券、期货民事争议所作的调解行为C.由中国证监会或其派出机构作出的行政调解和行政和解行为D.对中国证监会或其派出机构作出的证券、期货市场禁入决定不服的正确答案：D参考解析：选项D正确：公民、法人或者其他组织对中国证监会或其派出机构、授权组织作出的证券、期货市场禁入决定不服的，可以向中国证监会申请行政复议。

选项ABC错误：下列行为不属于行政复议申请的范围：(1)中国证监会或其派出机构、授权组织对其工作人员作出的行政处分以及其他人事处理决定。(2)中国证监会或其派出机构、授权组织对证券、期货民事争议所作的调解行为。(3)由中国证监会或其派出机构作出的行政调解和行政和解行为。(4)不具有强制力的证券、期货行为指导行为。(5)中国证监会或其派出机构对公民法人或者其他组织提起申诉的重复处理行为。(6)证券期货交易所或证券期货业协会依据自律规则，对公民、法人或者其他组织作出的决定。(7)对公民、法人或者其他组织的权利交易不产生实际影响的行为。48.【单项选择题】首席风险官根据履行职责的需要，有权（  ）。A.参加或者列席与其履职相关的会议B.直接决定公司的年度经营计划C.任免公司的高级管理人员D.以公司名义对外签订重大合同正确答案：A参考解析：选项A正确：首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(1)参加或者列席与其履职相关的会议；(2)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；(3)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；(4)了解期货公司业务执行情况；(5)公司章程规定的其他职权。

选项B错误：决定公司的年度经营计划属于董事会或股东会的职权

选项C错误：任免公司的高级管理人员属于董事会的职权

选项D错误：以公司名义对外签订重大合同通常属于法定代表人或经公司授权的特定管理人员的职权49.【单项选择题】非法设立期货公司，或者未经核准从事相关期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。A.3倍以上10倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.1倍以上10倍以下正确答案：D参考解析：《中华人民共和国期货和衍生品法》第一百三十二条规定，非法设立期货公司，或者未经核准从事相关期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。50.【单项选择题】申请设立期货公司，主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备的条件之一是：净资产不低于实收资本的(),或有负债低于净资产的(),不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.30%;50%B.50%;30%C.50%;50%D.30%;30%正确答案：C参考解析：《期货公司监督管理办法》第七条规定，期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：(1)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。(2)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。(3)具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利。(4)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司。(5)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性。(6)没有较大数额的到期未清偿债务。(7)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。(8)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施。(9)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。(10)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。51.【单项选择题】下列关于期货公司期货交易咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。A.期货交易咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货交易咨询业务实行统一管理C.期货公司应当制定防范期货交易咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立D.期货公司营业部不得对外提供期货交易咨询服务正确答案：D参考解析：《期货公司期货交易咨询业务办法》第二十三条规定，期货公司应当制定防范期货交易咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立（C正确）。期货交易咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排（A正确）。期货公司首席风险官应当对上述规定事项进行检查落实。

第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货交易咨询业务实行统一管理（B正确）。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货交易咨询服务（并非不可以，D错误）。

第二十六条规定，期货交易咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货交易咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货交易咨询服务。

第二十七条规定，期货交易咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。52.【单项选择题】未经国务院批准或者()批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。A.中国证监会派出机构B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.中国期货业协会正确答案：B参考解析：《期货交易管理条例》第六条规定，未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。53.【单项选择题】会员制期货交易所的总经理每届任期()。A.2年B.3年C.4年D.5年正确答案：B参考解析：《期货交易所管理办法》第三十五条规定，总经理每届任期3年。总经理是当然理事。54.【单项选择题】下列关于中国期货业协会最高权力机构会员大会的说法中，错误的是()。A.会员大会由理事会组织召开B.每4年举行一次C.会员大会因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报中国证监会审查并经民政部批准同意D.延期换届的期限不得超过2年正确答案：D参考解析：《中国期货业协会章程》第三十四条规定，会员大会是协会的最高权力机构，其职责是：(1)制定和修改章程。(2)审议理事会工作报告和财务报告。(3)选举和罢免除特别会员理事外的会员理事。(4)制定和修改会费标准。(5)决定协会合并、分立和终止事宜。(6)决定其他应由会员大会审议的事项。第三十六条规定，会员大会由理事会组织召开（A正确），每4年举行一次（B正确）。理事会认为必要，或1/3以上会员联名提议，应召开临时会员大会。会员大会因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报中国证监会审查并经民政部批准同意（C正确）。延期换届的期限不得超过1年（D错误）。55.【单项选择题】监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知()登录统一开户系统进行修改。A.结算机构B.客户管理中心C.中国期货业协会D.期货公司正确答案：D参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十六条规定，监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。56.【单项选择题】公司制期货交易所董事会秘书由()提名，()通过。A.中国证监会；股东会B.中国证监会；董事会C.股东会；中国证监会D.股东会；董事会正确答案：B参考解析：《期货交易所管理办法》第四十七条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。57.【单项选择题】期货公司为客户申请交易编码，应当向()提交客户交易编码申请。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货市场监控中心有限责任公司正确答案：D参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第十五条规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。58.【单项选择题】下列关于以有价证券作为期货保证金的说法中，错误的是()。A.有价证券作为保证金的，其期限不得超过该有价证券的有效期限B.有价证券作为保证金的金额不得高于会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍C.客户以有价证券作为保证金的，结算会员应当将收到的有价证券提交期货交易所D.非结算会员的客户以有价证券作为保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交期货交易所正确答案：D参考解析：选项D错误：《期货交易所管理办法》第七十一条规定，非结算会员的客户以有价证券作为保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。

选项ABC说法正确。59.【单项选择题】保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。A.5%B.10%C.15%D.20%正确答案：C参考解析：《期货交易者保障基金管理办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。60.【单项选择题】人民法院保全与会员资格相应的会员交易席位，应当()。A.依法停止该会员交易席位的使用B.依法裁定不得转让该会员资格C.强令被保全人提供相应担保D.采取强制措施转让该交易席位正确答案：B参考解析：选项B正确，选项ACD错误：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。61.【多项选择题】保障基金的后续资金缴纳比例，由（  ）和（  ）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.期货交易者保障基金管理机构正确答案：A,B参考解析：保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。62.【多项选择题】根据规定，期货公司应当采取有效措施，防止()利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。A.公司内部其他人员B.公司外部审计人员C.研究分析人员D.投资公司分析人员正确答案：A,C参考解析：选项AC正确：期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

选项BD错误：不属于期货公司的内部人员，也不直接参与研究报告的生成和使用。63.【多项选择题】以下行为中，应认定为利用未公开信息交易‘情节严重’的是（）。A.明示、暗示三人以上从事相关交易活动的B.三年内两次以上利用未公开信息交易的C.违法所得数额在一百万元以上的D.以出售或者变相出售未公开信息等方式，明示、暗示他人从事相关交易活动，违法所得数额在五十万元以上正确答案：A,C,D参考解析：《两高关于办理利用未公开信息交易刑事案件的解释》第5条规定，利用未公开信息交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”：

（一）违法所得数额在一百万元以上的；（C正确）

（二）二年内三次以上利用未公开信息交易的；（B错误）

（三）明示、暗示三人以上从事相关交易活动的。（A正确）  第6条规定，利用未公开信息交易，违法所得数额在五十万元以上，或者证券交易成交额在五百万元以上，或者期货交易占用保证金数额在一百万元以上，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”：

（一）以出售或者变相出售未公开信息等方式，明示、暗示他人从事相关交易活动的；（D正确）

（二）因证券、期货犯罪行为受过刑事追究的；

（三）二年内因证券、期货违法行为受过行政处罚的；

（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。64.【多项选择题】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，期货公司独立董事应当重点关注和保护(  )。A.客户的合法利益B.中小股东的合法利益C.控股股东的合法利益D.实际控制人的合法利益正确答案：A,B参考解析：期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的合法利益。发表客观、公正的独立意见。故本题选AB，选项CD错误。65.【多项选择题】下列关于期货公司设立的表述中，正确的有(  )。A.注册资本应当是实缴货币资本B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.注册资本不低于人民币3000万元D.有合格的经营场所和业务设施正确答案：A,B,D参考解析：《期货和衍生品法》规定，设立期货公司，应当具备下列条件，并经中国证监会核准：

（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（B正确）

（2）主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，净资产不低于中国证监会规定的标准，最近3年无重大违法违规记录；

（3）注册资本不低于人民币1亿元（C错误），且应当为实缴货币资本（A正确）；

（4）从事期货业务的人员符合本法规定的条件，董事、监事和高级管理人员具备相应的任职条件；

（5）有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度；

（6）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；（D正确）

（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。66.【多项选择题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准，以下对风险监管指标预警标准的表述，正确的有(  )。A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％B.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％C.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％正确答案：C,D参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第九条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。故本题选CD，选项AB错误。67.【多项选择题】期货公司董事长出现下列(  )情形的，期货公司应当对其进行离任审计。A.经营业绩下滑B.被认定为不适当人选而被解除职务C.中国证监会对其进行监管谈话D.辞职正确答案：B,D参考解析：选项BD正确：期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务的，期货公司应当委托符合规定的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

选项AC错误：不涉及“离任”。68.【多项选择题】期货交易者保障基金的资金运用限于（）。A.购买国债B.银行存款C.购买中央银行债券(包括中央银行票据)D.购买中央级金融机构发行的金融债券正确答案：A,B,C,D参考解析：选项ABCD正确：对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。69.【多项选择题】中国期货业协会制定的(  )等自律管理规定，其调整范围小于部门规章和规范性文件。A.《期货从业人员执业行为准则》B.《期货市场开户管理规定》C.《期货交易管理条例》D.《中国期货业协会纪律处分程序》正确答案：A,D参考解析：选项AD正确：中国期货业协会制定的《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律处分程序》等自律管理规定，则关注期货从业人员管理的某些具体方面，调整范围更小于上述部门规章和规范性文件。

选项B错误：《期货市场开户管理规定》属于部门规章。

选项C错误：《期货交易管理条例》属于行政法规，由国务院发布。70.【多项选择题】期货公司存在（  ）情形，给客户造成损失的，应当承担赔偿责任。A.人为拖延执行客户交易指令B.内部操作遗漏客户委托指令C.市场行情变动导致指令部分未成交D.工作人员失误延误客户下单正确答案：A,B,D参考解析：选项ABD正确，选项C错误：期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。71.【多项选择题】（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.期货交易所正确答案：B,C参考解析：中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。72.【多项选择题】根据《期货公司交易咨询业务办法》，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有()。A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或培训C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力正确答案：A,B,D参考解析：选项AB正确，选项C错误：《期货公司期货交易咨询业务办法》规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。

选项D正确：期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

73.【多项选择题】根据《期货交易者保障基金管理办法》，期货交易者保障基金保障的主体范围包括(  )。A.期货市场个人交易者B.期货市场机构交易者C.期货交易所非期货公司会员D.符合一定条件的期货公司正确答案：A,B参考解析：期货交易者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口．可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿交易者保证金损失的专项基金。其中，交易者包括机构交易者和个人交易者。故本题选AB，选项CD错误。74.【多项选择题】期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度()。A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.持仓限额制度D.强行平仓制度正确答案：A,B,C,D参考解析：选项ABCD正确：风险管理制度具体内容如下：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）交易限额和持仓限额制度；（五）大户报告制度；（六）风险准备金、结算担保金等构成的“违约瀑布”；（七）强行平仓制度；（八）风险警示制度。75.【多项选择题】期货交易咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A.期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息B.期货公司为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力正确答案：A,C参考解析：A项，期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论；

C项，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。

BD项描述的是期货公司应尽的义务。76.【多项选择题】会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用()来承担违约责任。A.期货交易所的自有资金B.结算担保金C.违约会员的自有资金D.期货交易所风险准备金正确答案：A,B,C,D参考解析：选项ABCD正确：实行分级结算的期货交易所，结算会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该结算会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以该违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。77.【多项选择题】人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有()。A.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用B.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用C.在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位D.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用正确答案：B,C参考解析：选项B正确，选项D错误：人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。

选项C正确，选项A错误：人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。78.【多项选择题】下列关于中国期货监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述中，错误的有(  )。A.于当日转发给相关期货交易所B.于下一交易日转发给相关期货交易所C.审核通过后在统一开户系统中直接注销D.审核通过后由期货公司注销正确答案：B,C,D参考解析：期货公司应当登录中国期货监控统一开户系统办理客户交易编码的注销。中国期货监控接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈中国期货监控，中国期货监控据此反馈期货公司。期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知中国期货监控，中国期货监控据此通知期货公司。ABCD四个选项中，只有A选项表述正确。79.【多项选择题】在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）。A.期货公司应当代客户向对方承担违约责任B.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任C.期货公司不承担责任D.期货交易所不承担责任正确答案：A,B参考解析：在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。故本题选AB，选项CD错误。80.【多项选择题】《期货公司首席风险官管理规定》的制定宗旨包括()。A.促进期货公司依法稳健经营B.维护期货投资者合法权益C.加强期货公司内部控制和风险管理D.完善期货公司治理结构正确答案：A,B,C,D参考解析：选项ABCD正确：为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，中国证监会专门制定了《期货公司首席风险官管理规定》。

81.【多项选择题】经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作(  )等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。A.考核情况B.履职情况C.投诉情况D.回访情况正确答案：B,C参考解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十七条规定，经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。故本题选BC，选项AD为干扰项。82.【多项选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下（）条件。A.最近2年末金融资产不低于2000万元B.最近1年末金融资产不低于2000万元C.最近1年末金融资产不低于1000万元D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历正确答案：C,D参考解析：同时符合下列条件的法人或者其他组织是专业投资者：(一)最近1年末净资产不低于2000万元；(二)最近1年末金融资产不低于1000万元；(三)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。83.【多项选择题】在期货市场行政法律关系中，行政监管的主要内容包括()。A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及相关活动进行监督管理C.对期货市场相关参与者的期货业务活动进行监督管理D.对中国证监会的活动进行指导和监督正确答案：A,B,C参考解析：中国证监会在对期货市场实施监督管理中，依法履行下列职责：

(1)制定有关期货市场监督管理的规章、规则（A正确），并依法进行审批、核准、注册，办理备案；

(2)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及相关活动，进行监督管理；（B正确）

(3)对期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构和非期货经营机构结算参与人等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（C正确）

(4)制定期货从业人员的行为准则，并监督实施；

(5)监督检查期货交易的信息公开情况；

(6)维护交易者合法权益、开展交易者教育；

(7)对期货违法行为进行查处；

(8)监测监控并防范、处置期货市场风险；

(9)对期货行业金融科技和信息安全进行监管；

(10)对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督；（D错误）

(11)法律、行政法规规定的其他职责。84.【多项选择题】期货公司财务负责人任职条件包括()。A.符合期货从业人员条件B.具有大学本科以上学历C.具有会计师以上职称D.从事会计业务3年以上经验正确答案：A,B,C参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第十四条规定，担任期货公司财务负责人的，应当具备下列条件：(1)符合期货从业人员条件（A正确）。(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（B正确）。(3)具有会计师以上职称或者注册会计师资格（C正确）。D为干扰项。85.【多项选择题】期货公司申请从事期货交易咨询业务，应当具备的条件有()。A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有完备的期货交易咨询业务管理制度D.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形正确答案：A,B,C参考解析：《期货公司期货交易咨询业务办法》第六条规定，期货公司申请从事期货交易咨询业务，应当具备下列条件：(1)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元（A正确）。(2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求（B正确）。(3)具有3年以上期货从业经历并符合期货交易咨询从业条件的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并符合期货交易咨询从业条件的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。(4)具有完备的期货交易咨询业务管理制度（C正确）。(5)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形（D错误）。(6)近1年内不存在被监管机构采取《中华人民共和国期货和衍生品法》第七十三条、第七十四条规定的监管措施的情形。(7)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。86.【多项选择题】证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，下列说法正确的是()。A.不得为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务B.不得由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作C.不得由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供实质性投资建议D.可根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利正确答案：A,B,C参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条规定，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为：(1)为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务（A正确）。(2)由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作（B正确）。(3)由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议（C正确）。(4)根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利（D错误）。(5)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。87.【多项选择题】期货交易所应当及时公布上市品种合约的()即时行情。A.成交量和成交价B.最高价与最低价C.开盘价与收盘价D.持仓量正确答案：A,B,C,D参考解析：选项ABCD正确：《期货交易管理条例》第二十七条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。88.【多项选择题】期货交易者保障基金的适用条件须同时满足()。A.期货交易者委托的期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口B.该资金缺口可能严重危及社会稳定和期货市场安全C.期货交易者委托的期货公司违法违规或者风险控制不力等导致投资者出现重大亏损D.期货市场出现持续性单边下行正确答案：A,B参考解析：期货投资者保障基金的适用条件须同时满足：(1)期货投资者委托的期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口。(2)该资金缺口可能严重危及社会稳定和期货市场安全。故本题选AB，选项CD为干扰项。89.【多项选择题】根据《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的规定，下列表述正确的是()。A.产品或服务对交易者有准入条件要求的，期货交易所应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的交易者销售产品或者提供服务B.产品或服务对交易者有准入条件要求的，经营机构应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的交易者销售产品或者提供服务C.经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员、内控制度、技术设备等能力D.经营机构应当制定并告知代销方所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求，代销方应当严格执行，另有规定的除外正确答案：B,C,D参考解析：选项B正确，选项A错误：《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》第二十一条规定，产品或服务对交易者有准入条件要求的，经营机构应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的交易者销售产品或者提供服务。

选项CD正确：《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》第二十二条规定，经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员、内控制度、技术设备等能力。经营机构应当制定并告知代销方所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求，代销方应当严格执行，但法律、行政法规、中国证监会其他规章另有规定的除外。90.【多项选择题】会员制期货交易所章程应当载明的事项包括()。A.会员资格及其管理办法B.对会员的收费标准C.对会员的纪律处分D.会员的权利和义务正确答案：A,C,D参考解析：《期货交易所管理办法》第十三条规定，除本办法第十二条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：(1)会员资格及其管理办法（A）。(2)会员的权利和义务（D）。(3)对会员的纪律处分（C）。B为干扰项。91.【判断题】公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。（  ）A.对B.错正确答案：对参考解析：《期货交易所管理办法》第四十六条第一款规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。

92.【判断题】期货公司应当每月向期货交易者保障基金管理机构提供财务监管报表。()A.对B.错正确答案：错参考解析：中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。93.【判断题】协会鼓励经营机构通过网站、经营场所或者符合中国证监会规定条件的媒体披露投资者分类政策、产品或服务分级政策和自查报告等。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：经营机构可以向投资者披露本机构的适当性管理制度，协会鼓励经营机构通过网站、经营场所或者符合中国证监会规定条件的媒体披露投资者分类政策、产品或服务分级政策和自查报告等。94.【判断题】中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。(  )A.对B.错正确答案：对参考解析：中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

95.【判断题】经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。(  )A.对B.错正确答案：对参考解析：经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。96.【判断题】中国证监会依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于3人，并应当出示执法证件和检查、调查、查询等相关执法文书。(  )A.对B.错正确答案：错参考解析：中国证监会依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于2人，并应当出示执法证件和检查、调查、查询等相关执法文书。97.【判断题】期货公司应当对期货交易咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货交易咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。(  )A.对B.错正确答案：对参考解析：期货公司应当对期货交易咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货交易咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。98.【判断题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。(  )A.对B.错正确答案：对参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条规定．经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。

99.【判断题】经工商管理部门批准，商品现货批发市场可以使用“商品远期期货交易中心”的名称。(  )A.对B.错正确答案：错参考解析：期货交易所应当在其名称中标明"商品交易所"或者"期货交易所"等字样。其他任何单位或者个人不得使用"期货交易所"或者其他可能产生混淆或者误导的名称。100.【判断题】客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于10年。(  )A.对B.错正确答案：错参考解析：客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。101.【判断题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。()A.对B.错正确答案：错参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。102.【判断题】期货公司不得任用未通过证券从业资格考试的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：期货公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员。期货公司董事、监事和高级管理人员的任职条件里没有通过证券从业资格证这一项。103.【判断题】公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照中国证监会有关规定进行事前报告。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照中国证监会有关规定进行事前报告。104.【判断题】投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，与经营机构共同承担投资风险。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。105.【判断题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务，可以聘请个人提供投资顾问服务。()A.对B.错正确答案：错参考解析：证券期货经营机构从事私募资产管理业务，可以聘请符合中国证监会规定条件并接受国务院金融监督管理机构监管的机构为其提供投资顾问服务。证券期货经