2025年证券从业《模拟真题卷》题库附答案

2025年证券从业《模拟真题卷》题库附答案一、单项选择题（共40题，每题1分，共40分）1.根据《证券法》，下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）A.发行人董事B.保荐人C.持有公司3%股份的股东D.证券监督管理机构工作人员答案C2.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）A.发行人确定B.主承销商确定C.发行人与主承销商协商确定D.中国证监会确定答案C3.证券交易中，竞价成交的原则是（）A.价格优先、数量优先B.时间优先、价格优先C.数量优先、时间优先D.机构优先、时间优先答案B4.下列关于基金托管人的说法，错误的是（）A.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任B.基金托管人与基金管理人可以为同一机构C.基金托管人负责安全保管基金财产D.基金托管人应当监督基金管理人的投资运作答案B5.设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）A.2；5000万元B.3；5000万元C.2；3000万元D.3；3000万元答案B6.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于（）年A.10B.15C.20D.25答案C7.我国目前的股票发行制度是（）A.审批制B.核准制C.注册制D.备案制答案C8.下列关于证券交易所的说法，正确的是（）A.证券交易所是公司制法人B.证券交易所的设立和解散由国务院决定C.证券交易所可以设立非会员制D.证券交易所理事长由中国证监会任命答案B9.在上市公司收购中，收购人持有被收购公司已发行股份达到（）时，应当依法向该上市公司所有股东发出全面要约或者部分要约A.5%B.20%C.30%D.50%答案C10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元答案D11.基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加方可召开A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4答案B12.证券、期货投资咨询机构向投资人提供投资咨询服务，应当（）A.承诺收益B.与投资人约定分享投资收益C.客观、公正、准确、及时地提供信息D.接受投资人全权委托答案C13.以下不属于《证券法》规定的证券的是（）A.股票B.公司债券C.政府债券D.期货合约答案D14.我国金融市场监管框架中，中国证监会不负责监管（）A.证券交易所B.期货公司C.基金管理公司D.商业银行答案D15.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托，但可以（）A.为客户作交易决策B.向客户承诺收益C.为客户提供证券投资建议D.与客户分享投资收益答案C16.关于证券发行保荐制度，下列说法错误的是（）A.发行人申请公开发行股票、可转换债券，应当聘请保荐人B.保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查C.保荐人应当督导发行人规范运作D.保荐人获取的保荐业务收入可用于对冲风险答案D17.我国国债的发行方式主要是（）A.公开招标B.行政分配C.定向募集D.网上竞价答案A18.下列属于货币市场工具的是（）A.股票B.中长期国债C.商业票据D.公司债券答案C19.目前沪深交易所主板股票交易实行的涨跌幅限制比例一般为（）A.5%B.10%C.15%D.20%答案B20.下列关于证券投资基金的说法，正确的是（）A.基金是一种直接投资工具B.基金财产由基金管理人保管C.封闭式基金份额总额固定D.开放式基金可以在证券交易所上市交易答案C21.关于证券公司自营业务，下列说法正确的是（）A.自营业务可以使用客户资金B.自营业务可以委托其他证券公司代为买卖证券C.自营业务应当使用自有资金或者依法筹集资金D.自营业务收益归客户答案C22.下列关于合格境外机构投资者（QFII）的说法，错误的是（）A.应当经中国证监会批准B.应当使用自有资金进行投资C.可以投资境内证券市场D.应当在国家外汇管理局规定额度内汇入资金答案B23.公司当年的税后利润分配顺序正确的是（）A.弥补亏损、提取公积金、向股东分配B.提取公积金、弥补亏损、向股东分配C.向股东分配、提取公积金、弥补亏损D.弥补亏损、向股东分配、提取公积金答案A24.根据《证券投资基金法》，基金财产的运用不得（）A.投资上市交易的股票B.买卖其他基金份额C.从事承担无限责任的投资D.投资国债答案C25.证券公司风险控制指标中，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）A.20%B.50%C.80%D.100%答案D26.投资者申购新股中签后资金不足放弃认购的，连续（）个月内累计出现（）次中签后未足额缴款，将被列入限制申购名单A.6；3B.12；3C.6；2D.12；2答案B27.证券的发行、交易活动，必须实行（）原则A.公开、公平、公正B.自愿、有偿、诚信C.平等、自愿、等价D.公平、效率、稳健答案A28.根据《公司法》，股份有限公司董事会成员人数为（）A.3-13人B.5-19人C.3-15人D.5-15人答案B29.股票的市场价格主要由（）决定A.发行人净资产B.股票的内在价值与市场供求C.发行市盈率D.政府指导答案B30.证券公司应当将客户信用交易资金和证券（）A.纳入自有资金管理B.与自有资金统一运作C.与其自有资金和证券分开管理D.由客户自行保管答案C31.发行公司债券，发行人应当属于（）A.只能是上市公司B.股份有限公司或有限责任公司C.只能是国有独资公司D.任何企业答案B32.证券分析师执业应遵循的职业道德不包括（）A.独立诚信B.谨慎客观C.勤勉尽责D.保证收益答案D33.下列关于优先股的说法，正确的是（）A.优先股股东有优先表决权B.优先股股息通常固定C.公司破产清算时优先股股东先于普通股股东受偿，但后于债权人D.优先股股东参与公司经营决策答案B34.我国的证券交易所实行（）A.会员制B.公司制C.合伙制D.所有制答案A35.证券公司客户资产管理业务中，集合资产管理计划应当面向（）发行A.不特定公众B.合格投资者C.机构投资者D.内部职工答案B36.关于内幕交易违法所得的计算，一般由（）认定A.证券交易所B.中国证监会C.证券公司D.司法机关答案B37.下列债券信用等级最高的是（）A.AAB.AC.BBBD.AAA答案D38.股票退市整理期的交易期限一般为（）个交易日A.10B.15C.30D.60答案B39.证券市场中介机构不包括（）A.证券公司B.证券登记结算机构C.会计师事务所D.律师事务所答案B40.证券公司代销基金时，不得（）A.宣传基金产品B.向投资者提示风险C.承诺基金收益D.展示基金历史业绩答案C二、多项选择题（共30题，每题1分，共30分）1.根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）A.发行人及其董事、监事、高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东C.证券公司普通从业人员D.证券登记结算机构有关人员答案ABD解析证券交易内幕信息知情人包括发行人及其董监高、持有公司5%以上股份的股东及其董监高、证券公司有关人员、证券服务机构有关人员、监管机构工作人员等。普通从业人员如未参与相关业务，不属于法定知情人。2.证券公司经营下列（）等业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元A.证券承销与保荐B.证券自营C.证券资产管理D.证券经纪答案ABC3.下列属于证券服务机构的有（）A.投资咨询机构B.财务顾问机构C.资信评级机构D.会计师事务所答案ABCD4.证券交易的方式包括（）A.现货交易B.期货交易C.期权交易D.信用交易答案ABCD5.基金财产可以投资（）A.上市交易的股票B.企业债券C.房地产D.国债答案ABD6.关于证券承销，下列说法正确的有（）A.证券承销分为代销和包销两种B.向不特定对象发行证券应当由证券公司承销C.发行人有权自主选择承销证券公司D.大型证券发行可以组成承销团承销答案ABCD7.下列属于证券市场“三公”原则的有（）A.公开B.公平C.公正D.公信答案ABC8.关于上市公司收购，下列说法正确的有（）A.可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式B.收购人持有股份达到30%后继续收购的，应当发出全面要约或部分要约C.收购要约约定的收购期限不得少于30日且不得超过60日D.收购人在收购期间可以卖出被收购公司的股票答案ABC9.证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的活动包括（）A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享投资收益C.对证券价格涨跌作出确定性判断D.提供投资建议答案ABC10.下列属于金融衍生工具的有（）A.远期合约B.期货C.期权D.互换答案ABCD11.我国证券市场的监管目标包括（）A.保护投资者合法权益B.维护证券市场公开公平公正C.防范系统性风险D.促进证券市场健康发展答案ABCD12.证券登记结算机构的职能包括（）A.证券账户的设立B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记D.证券集中交易答案ABC13.关于融资融券交易，下列说法正确的有（）A.证券公司向客户融出资金供其买入证券B.客户应当向证券公司提供担保物C.证券公司不得向客户融资融券D.融资融券交易具有杠杆效应答案ABD14.证券公司风险控制指标包括（）A.净资本B.风险覆盖率C.资本杠杆率D.流动性覆盖率答案ABCD15.下列关于公司债券的说法，正确的有（）A.公司债券可以公开发行或非公开发行B.公司债券可以按面值发行或溢价发行C.公司债券的利率可以低于同期银行存款利率D.公司债券必须在证券交易所上市交易答案ABC16.关于开放式基金，下列说法正确的有（）A.基金份额总额不固定B.投资者可以申购赎回C.一般在证券交易所上市交易D.基金管理人需要保留一定比例的现金或流动性资产应对赎回答案ABD17.证券从业人员不得从事的行为包括（）A.接受客户全权委托B.私下接受客户委托买卖证券C.为客户合法融资融券提供便利D.挪用客户资金答案ABD18.根据《公司法》，股东大会行使的职权包括（）A.决定公司的经营方针和投资计划B.选举和更换董事C.审议批准公司的利润分配方案D.制定公司的基本管理制度答案ABC19.关于股票退市，下列说法正确的有（）A.上市公司股票存在重大违法情形可能被强制退市B.退市后股票可以在全国股转系统挂牌转让C.强制退市前设置退市风险警示D.退市公司股票不得再上市答案ABC20.证券市场监管手段包括（）A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律管理答案ABCD21.下列关于证券承销方式中包销的说法，正确的有（）A.包销的证券在承销期结束时剩余证券由承销商购买B.包销的证券承销风险由发行人承担C.包销分为全额包销和余额包销D.包销的证券发行失败风险较小答案ACD22.下列属于《证券法》规定的禁止交易行为的有（）A.内幕交易B.操纵证券市场C.虚假陈述D.欺诈客户答案ABCD23.关于基金费用，下列说法正确的有（）A.基金管理费按基金资产净值的一定比例计提B.基金托管费由基金管理人支付C.基金销售服务费只向某些基金份额收取D.基金交易费用计入基金财产答案ACD24.证券市场的参与者包括（）A.发行人B.投资者C.中介机构D.监管机构答案ABCD25.关于股票价格指数，下列说法正确的有（）A.股价指数反映市场总体价格水平B.上证综合指数包含上海证券交易所全部上市股票C.沪深300指数样本股覆盖沪深两市场D.指数涨跌可以用于分析市场趋势答案ABCD26.下列业务中，证券公司可以经营的有（）A.证券经纪B.证券自营C.证券承销与保荐D.证券资产管理答案ABCD27.证券公司客户交易结算资金应当（）A.全额存入指定商业银行B.与证券公司自有资金分户管理C.可以用于自营D.禁止挪用答案ABD28.根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人不得有（）行为A.将基金财产用于证券承销B.将基金财产用于向他人贷款C.从事承担无限责任的投资D.将基金财产买卖其基金管理人发行的证券答案ABCD29.关于证券交易佣金，下列说法正确的有（）A.佣金收费标准由证券公司自主确定B.佣金不得低于代收证券交易监管费和证券交易经手费C.佣金可以包括在交易费用中D.证券公司不得以任何方式变相降低佣金标准进行不正当竞争答案ABCD30.下列属于政府债券的有（）A.国债B.地方政府债券C.政策性金融债券D.央行票据答案AB三、判断题（共20题，每题1分，共20分）1.证券交易价格由市场供求关系决定。答案正确2.证券公司可以接受客户全权委托办理证券买卖。答案错误3.我国《证券法》规定证券交易以现货交易为主。答案正确4.基金管理人可以将基金财产与其固有财产混合管理。答案错误5.上市公司董事、监事、高级管理人员在公司股票上市交易之日起一年内不得转让所持本公司股份。答案正确6.证券登记结算机构可以挪用客户的证券。答案错误7.证券发行注册制下监管部门对证券投资价值进行实质性判断。答案错误8.股份有限公司的股东大会一般每年召开一次。答案正确9.证券公司的净资本指标属于风险控制指标。答案正确10.封闭式基金份额可以在证券交易所上市交易。答案正确11.在证券交易中，内幕信息知情人可以建议他人买卖该证券，只要自己不买卖即不违法。答案错误12.证券承销期最长不得超过90日。答案正确13.转融通业务由证券金融公司经营。答案正确14.法人不得开立证券账户。答案错误15.公开发行股票必须经中国证监会注册。答案正确16.证券分析师可以对证券价格走势作出确定性判断。答案错误17.交易所交易基金（ETF）既可以在二级市场交易，也可以在一级市场申购赎回。答案正确18.证券公司从事证券自营业务可以使用客户资金。答案错误19.中国证券业协会是证券行业的自律性组织。答案正确20.证券公司在代销基金时可以对投资者承诺收益。答案错误四、综合题（共10题，每题1分，共10分）1.甲证券公司作为乙公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人。在持续督导期间，发现乙公司存在重大财务造假。甲证券公司下列做法正确的有（）A.及时向中国证监会报告B.督促乙公司披露风险C.可以隐瞒不报待后续处理D.可以不再履行督导义务答案AB解析保荐人发现发行人存在重大违法违规行为时，应当及时向中国证监会报告，并履行持续督导义务。2.如果甲证券公司未勤勉尽责