2023年证券从业资格考试证券交易模拟题与答案

2023年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题一（含答案详解）

（供2023年9月-2023年6月考试用）

一、单项选择题（每题0.5分，共30分，如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不

得分。）

1.交易商在固定收益平台进行同收益证券交易，下列说法不对的日勺是（）。

A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C.一级交易商履行做市义务H勺，可在交易所规定日勺额度内申报卖出固定收益证券

D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额

2.在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。

A.证券企业

B.资产托管机构

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行具有自营业务的委托申报时的原则是（）o

A.时间优先、客户优先

B.时间优先、价格优先

C.价格优先、时间优先

D.价格优先、客户优先

4.以盈利为目的I并以自有资金和账户买卖有价证券的I行为是证券企业日勺（）.

A.投资银行业务

B.经纪业务

C.资产管理业务

D.自营业务

5.客户申请开展融资融券业务时，向证券企业营业部提交的有关材料中不包括（）。

A.客户具有支配权的资产证明

B.住址证明

C.己在营业部开立的客户信用证券帐户

D.融资融券担保品证明

6.深圳证券交易所证券投资基金日勺过户费为（）o

A.0

B.成交金额日勺1.5%。

C.成交金额的1%0

D.成交金额日勺0.5%。

7.在证券经纪业务中，证券经纪商对（）不负保密义务。

A.客户买卖股票H勺原因和根据

B.客户股东账户中的库存证券种类

C.客户股东账户中的库存证券数量

D.客户资金账户中的资金余额

8.上海证券交易所规定，初次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（）o

A.发行人计算的开盘参照价

B.主承销商计算出门、J开盘参照价

C.发行价

D.集合竞价

9.根据有关规定，上市企业披露定期汇报，临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。

A.11：00

B.10：30

C.13：00

D.10：00

10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指

()。

A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成

交可以使其完全成交日勺，则依次成交，否则申报所有自动撤销。

B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位日勺申报

队列依次成交，未成交部分自动撤销。

C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，

未成交部分自动撤销。

11.沪深证券交易所证券投资基金H勺佣金收取原则为不得高于成交金额日勺()o

A.3%o

B.2.5%。

C.2%。

D.2.8%o

12.中国证监会及其派出机构依法对证券企业的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券企业

进行惩罚。中国证监会或其派出机构对证券企业的惩罚措施中不包括()。

A.7天4个月

B.1天4个月

C.1天1年

D.7天1年

17.全国银行间债券市场回购期限（）。

A.不含初次交收日，不含到期交收日

B.不含初次交收日，含到期交收日

C.含初次交收日，不含到期交收日

18.D.含初次交收日，含到期交收日中小企业板上市企业已现（）情形时，深圳证券交易所将终止

其股票交易。

A.因成交量低于规定原则而被暂停上市的，在其后120个交易日内的合计成交量低于3000万股

B.因成交量低于规定原则而被实行退市风险警示的，在其后180个交易日内H勺合计成交量低于300

万股

C.因成交量低于规定原则而被实行退市风险警示股I，在其后120个交易日内日勺合计成交量低于300

万股

D.持续120个交易日内，企业股票通过深圳证券交易所交易系统实现口勺合计成交量低于300万股

19.中国结算企业深圳分企业对于采用现金结算方式行权的权证，在（）对到期日未行权的价内权

证进行自动行权处理。

A.权证到期日前1个工作日内

B.权证到期后的1个工作日内

C.权证到期后的3个工作日内

D.权证到期日

20.执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认日勺时间为（）。

A.正常交易日15：00-15：30

B.正常交易日13：00-15：00

C.正常交易日14：57-15：00

D.正常交易日15：00-15：15

21.在我国，根据市场状况，有权调整大宗交易最低限额的是（）o

A.证券登记结算企业

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国证监会

22.证券是用来证明（）有权获得对应权益日勺凭证。

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券持有人

D.证券托管人

23.信用交易是指投资者通过交付保证金获得（）信用而进行的交易。

A.证券交易所

B.经纪人

C.证券登记结算企业

D.投资者保护基金

24.在融资融券业务口勺清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。

A.存管银行

B.登记结算企业

C.证券交易所

D.证券企业

25.新中国证券交易市场口勺建立始于（）。

A.1988年

B.1986年

C.1990年

D.1992年

26.证券企业与客户日勺关系必须是“一对一”日勺客户资产管理业务是（）o

A.定向资产管理业务

B.限定性集合资产管理计划

C.非定性集合资产管理计划

D.专题资产管理业务

27.股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为（）以上。

A.5万股

B.3万股

C.2万股

D.1万股

28.在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未

补充提交或补充申报提交质押后有关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起（含节假日）向

该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为（）o

A.违约金=质押券欠库量XI%。

B.违约金=质押券欠库量X违约天数

C.违约金=质押券欠库量等额金额XI%。

D.违约金=质押券欠库量等额金额X违约天数义违约金比例

29.证券企业应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面

汇报当月融资融券业务客户时开户数量。

A.7日

B.5日

C.10日

D.3日

30.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（）o

A.9.89元

B.11.10元

C.8.90元

D.10.11元

31.根据《上海证券交易所大宗交易实行细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

B.交易金额不低于500万元人民币

C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

D.交易金额不低于100万元人民币

32.ETF是一种（）0

A.保本型基金

B.债券型基金

C.货币型基金

D.指数型基金

33.上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%,回购天数为91天，不考虑手续费，回

购价为（）。

A.100.70

B.100.60

C.100.50

D.100.40

34.（）指特定期点按照虚拟开盘参照价格虚拟成交并予以即时揭示日勺申报数量。

A.虚拟未匹配量

B.虚拟匹配剩余量

C.虚拟匹配量

D.虚拟开盘参照价格

35.在做市商市场，证券交易日勺买价由（）给出，证券交易日勺卖价由（）报出。

A.做市商投资者

B.做市商做市商

C.投资者投资者

D.投资者做市商

36.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实行措施》和上海证券交易所《沪市股票

上网发行资金申购实行措施的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费

用。

A.发行人

B.主承销商

C.证券经营结算企业

D.证券交易所

37.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（）o

A.证券结算风险基金

B.委托手续费

C.过户费

D.印花税

38.在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确承认不由密码控制。

A.转委托

B.自助委托

C.自动委托

D.网上委托

39.下列各项中，不属于委托指令日勺基本要素日勺是（）。

A.委托方式

B.委托价格

C.证券品种

D.证券账号

40.下列（）属于内幕交易行为。

A.证券企业以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行人在招股阐明书中做虚假陈说

C.发行人向他人透露波及企业财务的尚未公开的消息，使他人运用该信息进行交易

D.证券企业将自营业务与代理业务混合操作

41.股份有限企业申请股票上市，应当符合的条件包括（）。

A.企业股本总额不少于人民币三千万元

B.千人千股

C.三年持续盈利

D.公开发行日勺股份到达企业股份总数日勺百分之十以上

42.按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为（）o

A.100手

B.10手

C.1000手

D.1手

43.一般来说，信用等级最高日勺债券是（）o

A.可转换债券

B.企业债券

C.政府债券

D.金融债券

44.根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实行细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的

履约金交（）所有。

A.守约方

B.上海证券交易所

C.投资者保护基金

D.证券结算风险基金

45.在证券经纪业务中，证券交易F句对象是委托协议中F^（）。

A.证券经纪商

B.投资者

C.证券交易所

D.标的物

46.下列有关全国银行间债券市场回购清算业务描述对日勺的是（）。

A.计算回购利息日勺基础天数为360天

B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元

C.回购期限不含初次交割日，含到期交割日

D.资金清算额分初次资金清算额和到期资金清算额

47.按照我国现行制度的规定，（）交易必须缴纳证券交易印花税。

A.证券投资资金

B.债券现货

C.债券回购

D.股票

48.有关新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，对口勺的是（）。

A.发行对象确实定方式不一样

B.认购成功者确实定方式不一样

C.发行场所确实定方式不一样

D.发行时间确实定方式不一样

49.根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在平常交易中采用持续竞价方式，下列表述中，那一

项是成交价格口勺确实定原则（）O

A.次高买入申报与最低卖出申报价位相似，不成交

B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

C.最高买入申报与最低卖出申报价位相似，以该价格为成交价

D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

50.在我国，新股网上竞价发行是指（）运用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”

按照发行人确定日勺底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作

为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购日勺一种新股发行方式。

A.新股发行人

B.新股发行主承销商

C.证券交易所

D.证券登记结算企业

51.我国证券交易所在持续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申

报价格和数量。

A.5

B.8

C.10

D.12

52.下列不属于证券经纪业务严禁行为的是（）。

A.提高证券交易印花税原则

B.在同意的营业场所之外接受客户委托

C.为非上市企业提供股份转让服务

D.挪用客户交易结算资金

53.如下项目中，不属于资产管理业务的是（）o

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为单一客户办理大宗交易业务

C.为客户办理专题资产管理业务

D.为多种客户办理集合资产管理业务

54.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的I买断式回购

进行平常监督。

A.中国人民银行

B.结算银行

C.中国证监会

D.中国银监会

55.下列各项中，属于证券经纪业务管理风险日勺有（）o

A.违反规定为客户开立账户

B.假借客户名义买卖证券

C.客户资金局限性而接受其买入委托

D.证券企业工作人员申报差错引起的风险

56.新股竞价发行方式的最大缺陷是（）0

A.工作繁琐，效率低下

B.一、二级市场不能平稳对接

C.股价被操纵的也许性较大

D.市场性不强

57.深圳证券交易所实行口勺证券存管制度是（）。

A.自动托管，随地通买，哪买哪卖，转托不限

B.自动托管，指定买卖，可以转托

C.自动托管，随地通卖，限定买入，托管不限

D.自动托管，随地通买，随地通卖，转托不限

58.如下不属于金融期货风险控制制度的是（）。

A.持仓限额制度

B.实物交割制度

C.价格限制制度

D.保证金制度

59.按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单

等有关材料移交给证券发行人。

A.中国证监会

B.证券主承销商

C.证券交易所

D.证券登记结算企业

60.新股上网定价公开发行时，除法规规定日勺证券账户外，同一证券账户多次申购H勺，其有效申购为

（）。

A.申报数量最多的一次申购

B.第一次申购

C.最终一次申购

D.所有申购

二、多选题（每题1分，共40分，如下备选答案中有两项或两项以上符合题目规定，多选、少选、错

选均不得分。）

61.投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的（）业务，

需使用中国证券登记结算有限责任企业开立的证券账户。

A.认购

B.交易

C.申购

D.赎回

62.证券经营机构自营业务买卖对象包括（）。

A.认购权证

B.国债、企业或企业债

C.证券投资基金

D.A、B股

63.有关证券账户，下列说法对的日勺是（）。

A.证券账户是中国证券登记结算企业为投资者开立的

B.证券账户是证券企业为投资者开立H勺

C.证券账户可用于精确记载投资者所持有的证券及对应的I权益

D.证券账户可用于精确记载投资者资金金额H勺变动明细

64.下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。

A.上市企业签订可使整年销售收入大幅增长口勺销售协议

B.持有企业3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制企业的状况发生变动

C.上市企业发生重大损失

D.某.上市企业做出与另一企业合并的决定，且合并后将获得在行业内日勺垄断地位

65.定向资产管理协议一般包括（）。

A.资产管理酬劳的计算与支付方式

B.客户的风险承受能力

C.客户资产的数额

D.投资目的和管理期限

66.证券企业从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）0

A.业务人员具有证券从业资格

B.业务人员具有硕士以上的学位

C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.业务人员具有证券投资征询业务执业资格日勺人员不少于3人

67.指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不一样日勺特点，报价驱动的特点包括（）。

A.证券交易价格由买卖双方日勺力量直接决定

B.证券成交价格日勺形成由做市商决定

c.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市.商

D.投资者买卖证券都以做市商为对手

68.证券企业代办股份转让服务业务，如下说法对日勺的有（）0

A.各股份转让企业股份转让H勺转让日为每周星期一至星期五

B.证券企业不得自营所主（代）办企业的股份

C.股份转让以“手”为单位，一手等于100股

D.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

69.目前，我国债券质押式回购交易可在（）进行。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.场外交易市场

D.全国银行间同业拆借中心

70.有关权证行权的结算，下列表述对欧JH勺有（）o

A.权证行权采用证券给付方式结算时，认购权证日勺持有人行权时，应支付依行权价格及标日勺证券

数量计算的价款，并获得标日勺证券

B.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及

行权行权费用之差价，收取现金

C.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

D.权证持有人行权的，应委托权证标日勺证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报

71.证券经营机构自营买卖的对象（）o

A.包括非上市证券

B.包括上市证券

C.仅限于非上市证券

D.仅限于上市证券

72.有关证券发行与证券交易日勺关系，如下说法是对的【付有（）。

A.证券交易有助于证券发行口勺顺利进行

B.证券交易决定了证券发行的规模

C.证券发行为证券交易提供了对象

D.证券发行与证券交易互相增进

73.有关深圳证券交易所上市开放式基金，如下表述对的啊是（）0

A.上市开放式基金0U上市首日须为基金的开放日

B.基金上市首日的开盘参照价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间

分段设置赎回费率

D.投资者可在交易口日勺交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位日勺营业网点报盘买入和

卖出上市开放式基金

74.上海证券交易所和深圳证券交易所在持续竞价期间公布的即时行情日勺内容包括（）等。

A.证券代码

B.当日合计成交金额

C.实时最高五个价位买入申报和数量

D.实时最高七个价位买入申报和数量

75.有关证券交易异常波动，下列说法对H勺的有（）。

A.异常波动指标自复牌之日起重新计算

B.ST股票持续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值合计到达±15%的状况属于证券交易异常波动

C.非尤其处理的股票持续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值合计到达±15%的状况属于证券交

易异常波动

D.非尤其处理的股票持续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值合计到达±20%的状况属于证券交

易异常波动

76.根据中国证券'业协会的有关规定，证券企业申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的

条件包括（）o

A.近来年度净资本不低于人民币5亿元

B.近来年度净资产不低于人民币8亿元

C.同步具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

D.具有15家以上日勺营业部，且布局合理

77.全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（）o

A.在中国境内具有法人资格口勺非金融机构

B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

C.外资银行驻华代表处

D.在中国境内具有法人资格日勺商业银行授权日勺分支机构

78.根据我国《证券法》的规定，（）实行分业经营、分业管理。

A.保险业

B.信托业

C.银行业

D.证券业

79.有关证券登记，下述说法对的日勺有（）o

A.证券登记是确定或变更详细证券持有人及其权利的法律行为

B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C.证券登记是证券登记结算企业为证券企业建立和维护证券持有人名册的行为

D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户H勺一种环节

80.证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（）。

A.融资保证金比例

B.融券保证金比例

C.维持担保比例

D.标的证券口勺选择原则

81.有关上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，如下表述对的的是（）。

A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺廷

B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会同意

C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日日勺二分之一

D.假如交易时间变更，须由中国证券业协会公告

82.中小企业板上市企业出现（）情形之一时.，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.持续20个交易日，企业股票每日收盘价均低于每股面值

B.近来一种会计年度日勺审计成果显示企业或有负债超过1亿元

C.近来一种会计年度被注册会计师出具否认意见日勺审计汇报

D.近来一种会计年度的审计成果显示其股东权益为负债

83.证券经纪商在代理业务中严禁从事日勺行为有（）o

A.挪用客户交易结算资金

B.为客户提供征询服务

C.向客户进行风险教育，加强防备证券投资风险日勺意识

D.侵占客户国债兑付金

84.投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。

A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商H勺审核

B.按规定缴存交易结算资金

C.对内选择委托买卖价格，保证委托可以成交

D.接受交易成果，并履行交割清算义务

85.下列有关上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法对的口勺有（）。

A.一次成交，两次结算

B.两次结算包括初始结算和到期结算

C.中国结算上海分企业作为共同对手方为结算提供交收担保

D.到期结算采用逐笔方式交收

86.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。

A.密码

B.账户

C.证券

D.资金

87.按照现行规定，在上海证券交易所上市交易日勺下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有（）。

A.A股

B.基金

C.国债现券

D.可转换债券

88.有关我国证券交易所日勺回转交易，下列说法不对的日勺是（）。

A.目前，我国B股实行T+0回转交易制度

B.回转交易是指当H（T日）买入的证券在交收日之前卖出H勺交易

C.债券不能进行回转交易

D.在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

89.债券质押式回购交易波及（）o

A.两个交易主体

B.一种交易主体

C.两次交易契约行为

D.一次交易契约行为

90.证券交易所尤其会员享有日勺权利有（）。

A.接受证券交易所提供口勺有关服务

B.对证券交易所事务的表决权

C.向证券交易所提出有关提议

D.参与会员大会

91.有关证券投资基金，如下说法对的的有（）。

A.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的

B.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

C.开放基金设置后可以赎回基金份额

D.基金有封闭式与开放式之分

92.根据《证券法》，如下对证券交易所日勺描述对日勺的是（）。

A.证券交易所的设置和解散，由国务院证券监督管理机构决定

B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

C.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”

D.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易口勺价格

93.按照中国证券业协会公布的有关管理措施规定，下列各项中，属于代办股份转让业务中主办券商

的主办业务的有（）。

A.办理所推荐的股份转让企业挂牌事宜

B.公布有关所推荐股份转让企'业的有关分析汇报

C.指导和督促股份转让企业根据有关法律、法规和协议，真实、精确、完整、及时地披露信息

D.受托办理股份转让企业股权确认事宜

94.有关上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，如下表述对的的是（）。

A.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间

B.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报口勺时间为每个交易日9：15至11：30.13：00

至15：00

C.每个交易日9：20至9：25时开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

D.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报日勺时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至

11:30、13：00至15：00

95.下列有关整数委托和零数委托日勺表述中，对时日勺有（）。

A.零数委托是指数量局限性证券交易所规定日勺一种交易单位的委托

B.零数委托是指数量局限性证券交易所规定H勺一种报价计价单位H勺委托

C.整数委托是指数量为一种交易单位或交易单位日勺整数倍的委托

D.整数委托是指数量为一种报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托

96.从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有

（）等。

A.遵守国家有关法律、法规日勺承诺

B.证券经纪商对投资者委托事项口勺保密责任

C.证券经纪商代理业务范围和权限

D.投资者应履行的交收责任

97.合格境外机构投资者口勺托管人的托管业务资格由（）同意。

A.证券交易所

B.国家外汇管理局

C.中国人民银行

D.中国证监会

98.对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）o

A.复牌时对申报实行持续竞价

B.停牌期间可以申报撤销

C.停牌期间可以进行申报

D.停牌前的申报参与当口该证券复牌后欧J交易

99.证券经营机构不按规定上报自营业务资料和状况汇报，将受到日勺惩罚包括（）o

A.警告

B.没收非法所得

C.罚款

D.追究刑事责任

100.我国证券企业开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转

让H勺企业有（）。

A.原STAQ系统挂牌的企业

B.原NET系统挂牌的企业

C.上海证券交易所退市的企业

D.深圳证券交易所退市的企业

三、判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分,）

101.证券交易必须遵照H勺三公原则是公开、公平和公正。（）

102.在我国，证券停牌时，证券交易所公布日勺行情中不包括该证券的信息。（）

103.每一笔质押式证券回购交易波及两个交易主体、两次交易契约行为。（）

104.证券企业开展定向资产管理业务，应当建立利完善投资对象备选库制度。（）

105.证券企业在证券承销过程中不得进行自营买卖。（

106.按照中国证券登记结算企业的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得

委托他人代办。（）

107.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在获得承销

权后向投资者推销证券的发行方式。（）

108.证券企业在进行自营买卖证券时，可以根据市场状况，自主决定买卖价格。（）

109.在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（）

110.原则券折算率是指一单位债券可折成的原则券金额与其面值的比率。（）

111.证券企业从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20吼（）

112.证券交易使证券的流动性特性显示出来，增进了证券发行的顺利进行。（）

113.证券营业部经纪业务内部控制H勺重点是防备挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融

出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（）

114.证券企业办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。（）

115.证券交易所自身不能决定证券交易价格。（）

116.上海证券交易所不收取A股开户费。（）

117.按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。（）

118.全国社会保障基金可开立多种同一类别和用途的证券账户。（）。

119.受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算企业的业务职能之一。（）

120.为以便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易H通过行情公布系统揭示基金

管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。（）

121.在证券经纪业务中，假如受托人没有根据委托协议限定日勺证券种类、数量、价格、期限代理买卖,

委托人可拒绝接受交易成果，有权规定受托人予以赔偿。（）

122.ETF总份额不随申购、赎回而变动。（）

123.不转换债券口勺持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，规定证券企业按规定的价格和比例

将债券转换为股票。（）

124.与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性体现为证券企业要自己承担买卖的收益与损失。（）

125.根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。（）

126.中国证券登记结算有限责任企业的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验

证，须遵照“先激活、后注册”的程序。（）

127.证券企业自营业务资金日勺出入必须以企业名义进行，严禁以个人从自营账户中调入调出资金，但

容许从自营账户中提取现金。（）

128.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设置且满3年，方可申请成为证券交易所的尤其会员。

（）

129.我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（）

130.中央国债登记结算企业负责全国银行间市场买断式回购交易的平常监测工作。（）

131.E前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。（）

132.收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而

言，是固定的融资成本。（）

133.证券企业设置限定性集合资产管理计划日勺，净资本不得低于人民币3亿元。（）

134.在深圳证券交易所，多种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报日勺，申报自

动撤销。（）

135.在我国，根据现行交易规则，申报竞价部提成交后，委托人对未成交部分不得撤单。（）

136.根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。

（）

137.债券日勺全价交易是指买卖债券时，以不具有自然增长的票面利息日勺价格报价，但以全价价格，即

具有应计利息日勺价格作为最终清算交割价格。（）

138.银行间债券市场已成为我国一种重要的场外交易市场。（）

139.巨前，只有原STAQ、NET系统挂牌日勺企业才可以在代办股份转让系统挂牌进行股吩转让。（）

140.全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按协议约定的到期资金清算额支付款项。（）

141.有关上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确

定并公告。（）

142.按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资

者持有同一上市企业挂牌A股口勺持股比例不得高于该企业总股本的30%。（）

143.融资买入标的股票日勺总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票日勺总股本不

少于2亿股或总市值不低于8亿元。（）

144.根据上海证券交易所的）规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竟价阶段H勺有效申报价格应符

合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘

价格的80%。（）

145.根据《证券企业代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份企业股份报价转让试点措施》H勺规

定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌企业的股份。（）

146.在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但容许转托管。（）

147.在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将对应价款划入卖方的资金账户中。（）

148.对于采用会员制的J证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。（）

149.集合资产管理计划H勺管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。（）

150.配股权证日勺派发由配股主承销商根据上市企业提供日勺配股方案中日勺配股比例，按照配股除权登记

日登记的股东持股数增长其配股权证。（）

151.代办股份转让主办券商日勺代办业务之一是受托办理股份转让企业股权确认事宜。（）

152.在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。（）

153.证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。（）

154.全国银行间债券市场买断式问购交易双方经协商，可以延长回购期限。（）

155.根据上海证券交易所有关规定，若T日为某上市企业A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3

日抵达投资者账上。（）

156.在证券经纪业务中，防备合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其

遵纪遵法、合规经营的意识。（）

157.集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受日勺所有委托进行集中处理日勺过程。（）

158.上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。（）

159.资产管理业务是指证券企业作为资产管理人，根据有关法律、法规和有关规定，与客户签订资产

管理协议，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。

（）

160.证券经纪商日勺中介性质是证券经纪业务的特点之一。)

参照答案

一、单项选择题（每题0.5分，共30分，如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不

得分。）

1.B当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

2.B资产管理业务，资产托管机构负责保管客户委托资产。

3.A证券经纪商进行具有自营业务的委托申报时日勺原则是时间优先，客户优先。

4.D以盈利为目口勺并以自有资金和账户买卖有价证券口勺行为是证券企业的自营业务。

5.C

客户申请时应向证券企业营业部提交证券企业规定的有关材料。一般包括：融资融券业务申请表、

有效身份证明文献、已在营业部开立的一般资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支

配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的有关材料。

6.A目前我国基金交易免收过户费。

7.A客户买卖股票的原因和根据不属于证券经纪商保密的范围。

8.C上海证券交易所规定，初次上市证券上市首日，其即时行情显示日勺前收盘价格为其发行价（证

券交易所另有规定的除外）。

9.B临时公告例行停牌1个小时。

10.C对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列日勺最优价格为其

申报价格。

11.A沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取原则为不得高于成交金额的

12.C中国证监会或其派出机构对证券企业的惩罚措施不包括记过。

13.D1990年12月19日和：991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

14.C1/3以上监事发生变动属于内幕信息。

15.D新股竞价发行在国外指H勺是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在获得

承销权后向投资者推销证券H勺发行方式，也称“招标购置方式”。

16.C全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。

17.C全国银行间债券市场回购期限是初次交收日至到期交收日日勺实际天数，以天为单位，含初次

交收日，不含到期交收日。

18.C

因持续120个交易日内，企业股票通过深圳证券交易所交易系统实现日勺合计成交量低于300万股。

股票交易被实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的合计成交量低于300万股

19.C

中国结算企业深圳分企业对于采用现金结算方式行权的权证,在权证到期后日勺3个工作日内对到期

日未行权的价内权证进行自动行双处理。

20.A

大宗交易的成交确认的时间为正常交易日15：00-15：30

21.B

在我国，证券交易所有权调整大宗交易日勺最低限额。

22.C

证券是用来证明证券持有人有权获得对应权益的凭证。

23.B

信用交易是指投资者通过交付保证金获得经纪人信用而进行日勺交易。

24.B

在证券交收过程中，中国结算企'也需要同步维护客户信月交易担保证券账户和对应的明细账户即投

资者信用证券账户。

25.B

新中国证券交易市场的建立始于1986年。

26.A

定向资产管理业务证券企业与投资者是“一对一”的关系。

27.B

股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为3万股以上。

28.D

违约金=质押券欠库量等额金额X违约天数X违约金比例

29.D

证券企业应当在每一月份结束后10日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面汇

报当月融资融券业务客户的开户数量。

30.C

10-0.11=9.89

31.C

A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

32.D

ETF是一种指数型基金。

33.C

100*2%*91/365=100.50

34.C

虚拟匹配量指特定期点按照虚拟开盘参照价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

35.B

在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，证券交易的卖价由做市商报出。

36.A

发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

37.A

投资者在委托买卖证券时不月缴纳证券结算风险基金。

38.A

投资者采用转委托时，身份确承认不由密码控制。

39.A

委托指令的基本要素不包括委托方式。

40.C

发行人向他人透露波及企业财务的尚未公开日勺消息，使他人运用该信息进行交易属于内幕信息。

41.A

创业板上市规定申请股票上方的企业股本总额应不少于3000万元日勺规定。

42.A

证券交易所质押式回购日勺规定申报数量为100手或其整数倍。

43.C

政府债券是信用等级最高的债券。

44.A

假如单方违约，违约金归守约方。

45.D

经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。

46.D

全国银行间债券市场回购，资金清算额分初次资金清算额和到期资金清算额。

47.D

目前我国股票交易需要缴纳印花税。

48.B

新股网上定价发行与网上竞价发行口勺不一样之处重要有两点。一是发行价格确实定方式不一样：定

价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。二是认

购成功者确实认方式不一样：定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优

先原则决定。

49.C

持续竞价时，成交价格确实定原则为：

(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相似，以该价格为成交价。

(2)买入申报价格高于即时揭示的|最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示日勺最高买入申报价格为成交价。

50.B

在我国，新股网上竞价发行是指主承销商运用证券交易所H勺交易系统，以自己作为唯一的“卖方”,

按照发行人确定H勺底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买

方”，在指定期间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价日勺价格及限购数量，进行竞价认购

的一种发行方式。

51.A

持续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前

收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日合计成交数量、当日合计成

交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

52.C

证券企业可认为非上市企业提供股份报价转让服务。

53.B

为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。

54.A

中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行平常监督。

55.D

证券企业工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。

56.C

新股竞价发行方式日勺最大缺陷是股价轻易被操纵。

57.A

深圳证券交易所的托管制度为自动托管，随地通买，哪买哪卖，转托不限。

58.B

实物交割制度不属于金融期货风险控制制度。

59.D

股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，登记结算企业须将股份持有人名册清单等有关材料

移交给证券发行人。

60.B

新股上网定价公开发行时，第一次申购有效，其他申购无效。

二、多选题（每题1分，共40分，如下备选答案中有两项或两项以上符合题目规定，多选、少选、错

选均不得分。）

61.ABCD

投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎

回业务，需使用在中国结算企业开立的证券账户。

62.ABC

自营业务买卖的对象不包括B股。

63.AC

证券账户是指中国结算企业为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投

资者进行证券交易的先决条件。根据中国结算企业《证券账户管理规则》）的规定，中国结算企业对证

券账户实行统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分企业、深圳分企业及中国结算企业委托的开

户代理机构负责开立。其中，开户代理机构是指中国结算企业委托代理证券账户开户业务的证券企业、

商业银行及中国结算企业境外B股结算会员。

64.ACD

内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息口勺人运用内幕信息从事证券交易

活动。B选项应当是持有企业5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制企业的I状况发

生较大变化。

65.ACD

定向资产管理协议一般不包括客户风险承受能力。

66.BD

资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管

理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

67.BD

报价驱动系统的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做

市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。

68.BC

A选项，代办股份转让的转让日根据股份转让企业质量，实行区别看待，分类转让。

D选项，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格日勺5%。

69.ABD

债券质押式回购可以在上海证券交易所，深圳证券交易所和全国银行间同业中心进行。

70.ABC

D选项，权证持有人行权时，应委托证券经纪商（证券交易所的会员）通过证券交易所交易系统申报。

71.AB

证券自营买卖的对象重要有两大类：一类是依法公开发行日勺证券。此类证券重要是股票、债券、权

证、证券投资基金等，这是证券企业自营买卖的重要对象。另一类是中国证监会承认的其他证券。目

前，此类证券重要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

72.ACD

证券交易与证券发行有着亲密的联络，两者互相增进、互相制约。首先，证券发行为证券交易提供

了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另首先，证券交易使证券日勺流动性特性显示出

来，从而有助于证券发行的顺利进行。

73.ABCD

上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上自首日日勺开盘参照价为上市首日前一交易日

的基金份额净值（四舍五人至价格最小变动单位）。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内

赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用

深圳证券账户通过各交易所会员单位日勺营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。

74.ABC

持续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前

收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日合计成交数量、当日合计成

交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

75.ABD

C选项，持续3个交易口内E收盘价格涨跌幅偏离值合计到达士20%Wo

76.ABC

D选项，具有20家以上日勺营业部，且布局合理。

77.ABD

全国银行间债券回购参与者包括：

1.在中国境内具有法人资格日勺商业银行及其授权分支机构。

2.在中国境内具有法人资格日勺非银行金融机构和非金融机构。

3.经中国人民银行同意经营人民币业务的外国银行分行。

78.ABCD

证券，保险，银行，信托等实行分业经营，分业管理。

79.ABCD

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定

或变更证券持有人及其权利日勺法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证

券交易过户日勺关键所在。

8().ABCD

交易所认为必要时，可以调瞥融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。

81.AB

C选项，在国家法定假日，交易所休市。

D选项，证券交易所可以调整交易时间。

82.ACD

B选项，近来一种会计年度的审计成果显示其股东权益为负值。

83.AD

A选项，严禁挪用客户的资金和账户，D选项，严禁侵占客户口勺国债兑付金。

84.ABD

C选项，委托买卖日勺价格由投资者决定，委托价格应为有效申报价格，委托不需要保证成交。

85.ABD

C选项，中国结算上海分企业不作为共同对手方，不提供交收担保。

86.CD

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结H勺资金或证券解冻。

87.AB

国债现券和可转换债券佣金起点为1元。

88.AC

B股实行T+1回转交易，可转换债券实行T+0回转交易。

89.AC

债券质押式回购交易波及两人交易主体：融资方和融券方；两次交易行为：期初和期末。

90.BCD

尤其会员享有的权利有：列席证券交易所会员大会：向证券交易所提出有关提议；接受证券交易所

提供的有关服务。

91.BCD

封闭式基金通过证券交易所买卖。

92.BC

证券交易所的设置和解散由国务院决定，证券交易所不决定证券交易的价