2023年证券从业考试证券交易快速通关题

证券从业考试证券交易迅速通关题

一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每题的I四个选项

中，只有一种符合题意的对的I答案。多选、错选、不选均不得分）

1.上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报日勺时间是

（）。

A.3月31日

B.10月30日

C.3月31日

D.4月16日

2.金融期货交易是指以（）为对象进行日勺流通转让活动。

A.金融期货合约

B.权证

C.股票

D.金融衍生产品

3.根据（），证券交易日勺方式有现货交易、远期交易和期货交易。

A.交易的对象不一样

B.交易的I期限不一样

C.交易合约日勺签订与实际交割之间的I关系

D.交易合约日勺内容不一样

4.合格境外机构没资者可以在经同意H勺投资额度内投资在交易所上市口勺证

券，不包括（）。

A.A股

B.B股

C.国债

D.可转换债券

5.下列有关持续交易的说法，不对的口勺是（）。

A.在营业时间里订单匹配可以持续不停地进行

B.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

C.交易一定是持续的

D.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交

6.在深圳证券交易所，会员获得席位后，每个席位每年自动享有交易类和

非交易类申报各（）万笔流量的使用权。

A.1

B.2

C.3

D.5

7.在证券交易市场中，委托指令根据（）划分，有当日委托、当周委托、

无期限委托、开市委托和收市委托等。

A.买卖证券日勺方向

B.委托价格限制

C.委托订单日勺数量

D.委托时效限制

8.根据中国证券登记结算有限责任企业《证券账户管理规则》规定，：）

对证券账户实施统一管理。

A.中国证券登记结算有限责任企业

B.中国证券登记结算有限责任企业广州分企业

C.中国证券登记结算有限责任企业上海分企业

D.中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业

9.深圳证券账户当日开立，（）即可用于交易。

A.次一交易日

B.第二天

C.当日

D.第三个工作日

10.市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，规

定证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。

A.最合理的价格

B.当时日勺市场价格

C.最低的价格

D.最高的价格

11.中小企业板股票持续竞价期间有效竞价范围为近来成交价的上下（）。

A.3%

B.5%

股票交易实行其他尤其处理。

A.1

B.3

C.6

D.12

16.标日勺证券除息由J,行权比例不变，行权价格公式为（）。

A.新行权价格二原行权价格X（标的证券除息日参照价+除息前-日标的证

券开盘价）

B.新行权价格二行权价格X（标的证券除息匕参照价+除息前-目标的证券

收盘价）

C.新行权价格二原行权价格X（标口勺证券除息日参照价+除息前-日标的证

券收盘价）

D.新行权价格-原行权价格X（标的证券除权日参照价+除权前-日标的证

券收盘价）

17.在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参照

价位上日勺不能按照集合竞价参照价虚拟成交口勺买方或卖方巾报剩余量。

A.匹配量

B.未匹配量

C.虚拟匹配量

D.虚拟未匹配量

18.对于（）到达20%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布有关证券

当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）

日勺名称及其买入、卖出金额。

A.日换手率

B.日价格振幅

C.日成交金额

D.日收盘价格涨跌幅偏离值

19.下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.业务对象的广泛性

B.客户资料的保密性

C.客户指令口勺随意性

D.证券经纪商的中介性

20.按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。

A.证券企业

B.证券交易所

C.中国证券登记结算有限责任企业

D.中国证券登记结算有限责任企业上海分企业或深圳分企业

21.委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，又无法及时

与客户获得联络时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

A.随机股

B.证券名称

C.证券代码

D.其他大盘股

22.在证券经纪业务营销中，（）是客户招揽日勺保证。

A.目标市场选择

B.营销渠道选择

C.客户关系建立

D.客户促成

23.（）的重要长处在于成本低，操作简朴。但在竞争剧烈的证券经纪业务

市场，这种方略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。

A.无差异市场营销方略

B.差异性市场营销方略

C.集中性市场营销方略

D.分散性市场营销方略

24.在（），营销人员应当促使客户最终形成购置决策。

A.认知阶段

B.踌躇阶段

C.情感阶段

D.最终行为阶段

25.结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。

A.证券账户

B.结算账户

C.资金交收账户

D.银行账户

26.深圳证券交易所上网发行申购时，规定申购日（），申购资金需全部到

位。

A.15：00后

B.15：00前

C.16：00后

D.16：00前

27.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的是（）。

A.申请材料送交日为「3日前

B.向证券交易所提交公告申请日为TT日前

C.公告刊登日为T日

D.股权登记日为T+3日

28.上市企业（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提醒性

公告》。

A.1

B.2

C.3

D.5

29.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为

1.5%,申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到日勺申购份额为（）。

A.9600份

B.9704份

C.9706份

D.10000份

30.证券企业申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有（）家

以上营业部，并且布局合理。

A.10

B.25

C.15

D.20

31.下列不属于证券企业的营业柜台自营买卖特点的是（）。

A.比较分散

B.交易手续复杂

C.交易量一般较小

D.交易品种较单一

32.证券企业的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设置。

A.“董事会一投资决策部门”的二级体制

B.“投资决策机陶一一自营业务部门”的二级体制

C.“监事会一一友资决策机构一一自营业务部门”的三级体制

D.“董事会一一投资决策机构一一自营业务部门”的三级体制

33.证券企业自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本日勺（）。

A.30%

B.500%

C.100%

D.5%

34.如下属于常见的内幕交易行为的是（）。

A.知情人向他人透露内幕消息，使他人运用该信息进行内幕交易

B.发行人在招股阐明书中作出虚假陈说

C证券企业以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

D.证券企业将自营业务与代理业务混合操作

35.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他

必要的材料应至少妥善保留（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

36.证券企业未按照规定将证券自营账户报证券交易所立案的，责令改正,

予以警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍如下

B.1倍以上5倍如下

C3倍以上5倍如下

D.3万元以上30万元如下的罚款

37.证券企业将其所管理的客户资产投资于一家企业发行的证券，不得超

过该证券发行总量的1（）。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

38.证券企业应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务口勺

协议、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保留期限不得少于（）年。

A.7

B.10

C.15

D.20

39.下列不属于证券企业在资产管理业务中存在的合规风险的是（）0

A.投资决策失误而受损失

B.违反监管部门规章及规范性文件

C.违反法律、行政法规

D.违反行业规范

40.证券企业开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，

将签订日勺定向资产管理协议报注册地中国证券监督管理委员会派出机构立案。

A.3

B.5

C.15

D.30

41.证券企业办理定向资产管理业务，接受单个客户日勺资产净值不得低于人民

币（）。

A.50万元

B.100万元

C.500万元

D.1000万元

42.自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例到达集合

资产管理协议约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所汇报到达日勺日期及

投资组合状况。

A.3个月，当日

B.3个月，次日

C.6个月，次日

D.6个月，当日

43.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设置和运行。

A.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构

B.业务决策机构业务执行部门一分支机构董事会

C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构

D.董事会一业务决策机构业务执行部门一分支机构

44.客户融券卖出标日勺股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）

元。

A.1亿，5亿

B.2亿，5亿

C.2亿，8亿

D.5亿，8亿

45.单只标的证券的融资余额降低至（）如下时，交易所可以在次一交易日

恢复其融资买入，并向市场公布。

A.15%,

B.20%

C.25%

D.30%

46.首批申请融资融券业务试点的证券企业，近来6个月净资本均应在（）

以上。

A.30亿元

B.40亿元

C.50亿元

D.60亿元

47.（）用于记录客户委托证券企业持有、担保证券企业因向客户融资融券

所生债权的证券。

A融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易田保资金账户

D.客户信用交易电保证券账户

48.证券企业开展融资融券业务选择客户时＜规定客户在申请开展融资融

券业务的证券企业所属营业部开设一般证券账户并从事交易满（）以上。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

49.证券交易所遂行质押式回购口勺申报规定中，报价方式须以（）进行报价。

A.每百元资金到期年收益率

B.每百元资金到期月收益率

C.每千元资金到期年收益率

D.每万元资金到期年收益率

50.公布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行

间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。

A.1天，1年

B.5天，1年

C.10天，2年

D.15天，3年

51.（）是指经同意H勺参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行

核定的债券买卖价差范围内持续报出该券种日勺买卖实价，并可同步报出该券种

日勺买卖数量、清算速度等交易要素。

A.对话报价

B.公开报价

C.双边报价

D.格式化询价

52.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的

机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。

A.询价方式

B.竞价方式

C.定价方式

D.招投标方式

53.债券买断式回购交易也称（）。

A.双向回购

B.开放式回购

C.封闭式回购

D.一次性回购

54.买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任

企业上海分企业根据清算成果，按照（）的原则，将处在交收状态的国债在结算

参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。

A.价格优先

B.时间优先

C.公平公正

D.货银对付

55.证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

A.交易的方式

B.结算口勺方式

C.结算的时间安排

D.交易时间的安排

56.根据中国结算企业《结算备付金管理措施》，指定收款账户应当是在

（）立案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名

称与结算参与人名称应当一致。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.各登记结算机陶

D.中国证券登记结算有限责任企业

57.最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于

其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足U

A.立即

B.3日内

C.次一营业日

D.2个工作日内

58.证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、

交易型开放式指数基金登记等。

A.性质

B.程序

C.证券数量

D.证券种类

59.发行结束后（）个交易日内，上市企业应当向中国证券登记结算有限责

任企业申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的成果加以确认。

A.1

B.2

C.5

D.10

60.证券登记结算机构负责（）之间的集中清算交收。

A.结算参与人与客户

B.证券登记结算机构与客户

C.结算参与人与结算参与人

D.证券登记结算机构与结算参与人

二、多选题（本类题共40小题，每题1分，共40分。每题备选答案中，有两

个或两个以上符合题意附对的答案。多选、少选、错选、不选均不得分）

1.下列属于证券登记结算机构的职能有（）。

A.证券和资金的清算交收及有关管理

B.对上市企业进行监管

C.证券日勺存管和过户

D.证券账户、结算账户的设置以及证券持有人名册登记

2.下列有关债券及债券交易的说法，对的的有（）。

A.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动

B.债券是一种有价证券

C.政府债券、金融债券和企业债券都是债券市场上的交易品种

D.债券是社会各类经济主体为筹集资金向向债券投资者出具的、承诺安一

定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证

3.金融期货口勺重要类型有（）。

A.外汇期货

B.国债期货

C.利率期货

D.股权类期货

4.下列属于机构投资者的有（）。

A.政府机构

B.金融机构

C.企业及事业法人

D.各类基金

5.资金账户用来记载和反应投资者买卖证券的（）。

A.种类

B.结存数额

C.货币收付

D.证券收付

6.证券交易所交易系统接受申报后，成交价格确实定状况有（）。

A.通过买卖双方直接竞价形成交易价格

B.通过买卖双方协商形成交易价格

C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行

证券买卖

D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行

证券买卖

7.下列（）可以通过中国证券登记结算有限责任企业委托的分布在全国各

地的开户代理机构办理开户手续。

A.自然人

B.基金管理企业

C.证券企业

D.一般机构

8.限价委托是指客户规定证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖

证券。

A.当时的市场价格

B.限定日勺价格

C.最高欧J卖价和最低日勺买价

D.比限定价格更有利日勺价格

9.根据《上海证券交易所交易规则》H勺规定，（）的单笔买卖申报数量应

当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。

A.A股

B.债券回购大宗交易

C.国债

D.基金大宗交易

10.卜列属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）。

A.买卖方向

B.证券账号

C.交易价格

D.证券代码

11.协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量

在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。

A.权益类证券大宗交易

B.债券大宗交易；除企业债券外）

C.双边交易债券H勺大宗交易

D.专题资产管理计划协议交易

12.上市企业出现如下情形之一H勺，证券交易所对其股票交易实行其他尤

其处理日勺是（）。

A.近来一种会计年度日勺审计成果显示其股东权益为负

B.企业股东大会无法正常召开会议并形成决策

C.近来一种会计年度日勺财务会计汇报被注册会计师出具拒绝表达意见或否

认意见的审计汇报

D.由于自然灾害、重大事故等导致企业重要经营设施被损毁，企业生产经

营活动受到严重影响且估计在3个月以内不能恢复正常

13.在证券经纪业务中，包括的要素包括（）。

A.委托人

B.证券交易所

C.证券经纪商

D.证券交易口勺对象

14.有关证券经纪业务，下列表述对的的有：

A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B.经纪商可以根据状况变化，自行变化委托人的委托价格

C.经纪商无端违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D.证券经纪商泄露客户资料而导致客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿

责任

15.在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。

A.委托人

B.受托人

C.授权人

D.代理人

16.委托买卖证券日勺过程中，客户作为委托人享有欧I权利有（）。

A.选择经纪商的权利

B.规定经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

C.对自己购置的证券享有持有权和处置权

D.寻求司法保护权

17.后来，我国的新股发行出现过（）形式。

A.上网定价发行

B.网上合计投标询价发行

C.向二级市场投资者按市值配售

D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

18.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（），根据自己口勺申

购显存人足额II勺申购资金。

A.申购日之前

B.提出申购申请后

C.申购日当日

D.开立资金账户H勺同步

19.下列有关A股现金红利派发日程安排的说法，对的H勺有（）。

A.T-5日前为申请材料送交日

B.T-1目前为向证券交易所提交公告申请日

C.T-2日前为中国证券登记结算有限责任企业上海分企业核准答复日

D.T日为公告刊登日

20.权证交易中，禁止日勺事项包括（）。

A.禁止权证发行人买卖自己发行日勺权证B.禁止标的证券发行人买卖标日勺

证券对应的权证

C.禁止任何人直接操纵权证价格

D.禁止内幕信息知情人员运用内幕信息进行权证交易活动，获取不合法利

益

21.证券企业自营业务日勺决策自主性表目前（）。

A.选择交易方式日勺自主性

B.了解信息日勺自主性，可以拿到及时日勺内幕信息

C.交易行为的自主性

D.选择交易品种、价格的自主性

22.下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A在自己实际控制的账户之间进行证券交易

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D.集中资金优势、持股优势或者运用信息优势联合或者持续买卖

23.中国证券监督管理委员会可聘任具有从事证券业务资格H勺（）等专业性

中介机构，对证券企业从事证券自营业务状况进行稽核。

A.律师事务所

B.审计事务所

C.会计师事务所

D.咨询企业

24.自营业务内部汇报的内容应包括（）。

A.自营资产质量

B.风险监控状况

C.自营盈亏状况

D.投资决策执行状况

25.卜列属于集合资产管理业务特点的有（儿

A.集合性，即证券企业与客户是“一对多”

B.通过专门账户没资运作

C.客户资产必须进行托管

D.投资范围有限定性和非限定性之分

26.集合资产管理协议由（）共同签订。

A.证券企业

B.证券交易所

C.单个客户

D.资产托管机构

27.在集合资产管理计划中，客户承担H勺重要义务有（）。

A.按协议约定承祖投资风险

B.保证委托资产来源及用途H勺合法性

C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D.不得转让有关集合资产管理协议或所持集合资产管理计划的I份额

28.证券企业办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账

户、独立核算、分账管理。

A.不一样集合资产管理计划的资产

B.集合资产管理计划资产与其自有资产

C.集合资产管理计划内各项资产

D.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

29.卜列（）状况的客户以及我司的股东、关联人，证券企业不得向其融资、

融券。A.有重大违约记录、

B.未按照规定提供有关状况

C.交易结算资金未纳入第三方存管

D.在证券企业从事证券交易局限性六个月

30.客户从事融资融券交易期间，出现下列：）状况时，将面临担保物被证

券企业强制平仓的风险。

A.信用资质状况降低

B.不能按约定期限清偿债务

C.证券企业提高融资融券利率

D.维持担保比例过低且不能及时追加担保物

31.首批申请融资融券业务试点H勺证券企业应当满足的条件有（）。

A.近来6个月净资本均在50亿元以上

B.近来一次证券企业分类评级为B类

C.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登

记结算企业组织H勺全网测试

D.具有开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本

的比例相对较高

32.在以证券企业名义开立的J（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。

A.融资专用资金账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用交易不保证券账户

D.客户信用交易电保资金账户

33.全国银行间市场质押式回购中，（）共同构成回购交易完整口勺回购协议。

A.回购交易协议

B.回购成交协说

C.债券回购协议

D.债券回购主协议

34.买断式回购店完善市场功能具有重要意义，重要有（）。

A.有利于债券交易方式的创新

B.有利于金融市场的流动性管理

C.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

D.有利于投资者进行套期保值

35.全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债

券交易和结算。且只能委托开展（）。

A.现券买卖

B.期货买卖

C.逆回购业务

D.正回购业务

36.中国证券登记结算有限责任企业在结算系统中设置（）用于完成结算参

与人资金和证券的交收。

A.资金集中交收账户

B.证券集中交收账户

C.交收担保品证券账户

D.专用待清偿证券账户

37.有关清算与交收的联络，如下说法对的口勺有（）。

A.清算是交收的基础和保证

B.交收是清算欢I后续与完成

C.清算成果对内才能保证交收顺利进行

D.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

38.在实行滚动交收I肉状况下，如下说法对口勺的是（）,

A.清算价款时不一样清算期发生日勺价款不能合并计算

B.清算证券时同一清算期内发生H勺不一样种类证券的买卖价款可以合并计

算

C.清算价款时同一清算期内发生日勺不一样种类证券的买卖价款可以合并计

算

D.清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计第

39.证券登记按性质划分可以分为（）。

A.初始登记

B.退出登记

C.债券登记

D.变更登记

40.在一种清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应

付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种i止券应收、应付相抵后的净额

是指（）o

A.全额清算

B.净额清算

C.差额清算

D.总额清算

三、判断题（本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每题答题对的的得

0.5分,答题错误、不答题的不得分）

1.股票上市交易后，假如发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。

（）

A.对的

B.错误

2.金融衍生工具帝建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供

需状况变动日勺派生金融产品。（）

A.对时

B.错误

3.上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。

（）

A.对的

B.错误

4.金融期权合约是指由交易双方签订口勺、约定在未来某F1期按成交时约

定的价格交割一定数量口勺某种特定金融工具口勺原则化协议。（）

A.对时

B.错误

5.期货交易在多数状况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行

反向交易、平仓了结。（）

A.对内

B.错误

6.证券企业日勺注册资本是实缴资本"（）

A.对时

B.错误

7.投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。（）

A.对时

B.错误

8.证券托管是指证券企业将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券

统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务日勺行为。

（）

A.对的

B.错误

9.柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委

托程序和必需的证件采用书面方式体现委托意向，由本人填写委托单并签章的

形式。（）

A.对时

B.错误

10.上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额口勺0.1%,起

点5元。（）

A.对时

B.错误

11.证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（）

A.对■的

B.错误

12.在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制H勺中小企业板股票，持续

竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（）

A.对时

B.错误

13.假如在交易E15：00前处在停牌状态的证券，则上海证券交易所不受

理其大宗交易的I申报。（）

A.对时

B.错误

14.协议平台接受交易顾客申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报

价、成交申报和其他申报。（）

A.对的

B.错误

15.中小企业板上市企业因近来一种会计年度的审计成果显示其股东权益

为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若企业首个年度汇报审计成果显

示股东权益仍然为负，深圳证券交易所终止其股票上市。（）

A.对时

B.错误

16.证券停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。（）

A.对时

B.错误

17.在权证业务中，标日勺证券除权、除息，不会影响权证行权价格。：）

A.对的

B.错误

18.合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任企业申请开

立一种证券账户，申请开立日勺证券账户应当与国家外汇管理局同意的人民币特

殊账户对应。（）

A.对时

B.错误

19.根据规定，在证券经纪业务中，证券企业不赚取买卖差价，只收取一

定比例的佣金作为业务收入。（）

A.对的

B.错误

20.客户一旦在《风险提醒书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，

且乐意承担证券市场的多种风险。（）

A.对时

B.错误

21.客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保留。（）

A.对时

B.错误

22.补办新号码证券账户卡日勺，复核员直接打印证券账户卡交客户（申请

人）0（）

A.对时

B.错误

23.营业部根据委托书日勺变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书,

原客户授权委托终止。（）

A.对日勺

B.错误

24.证券企业不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。I）

A.对时

B.错误

25.网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的持续性，实现了发行

市场与交易市场的平稳顺利对接。（）

A.对的

B.错误

26.深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于

1000股，超过1000股口勺必须是1000股的整数倍。（）

A.对的

B.错误

27.配股权证是上市企业予以其老股东的一种认购该企业股份的权利证明。

（）

A.对时

B.错误

28.无论配股发行成功与否，结算企业都会在恢复交易H勺首日（R+7日）进

行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备讨金账户，或将配股认购本金

及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（）

A.对时

B.错误

29.投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量

申请，买卖方向只能为“买”。（）

A.对时

B.错误

30.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅

比例为5%,自上市首日起执行。（）

A.对的

B.错误

31.证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会同意经营证券自营业务的证

券企业用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户

买卖有价证券，以获取盈利的行为。（）

A.对时

B.错误

32.证券企业的自营业务资金的出入可以以企业名义或个人名义进行。（）

A.对的

B.错误

33.证券企业的自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

()

A.对时

B.错误

34.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人运

用内幕信息从事证券交易活动。（）

A.对时

B.错误

35.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他

必要的材料应至少妥善保留。（）

A.对的

B.错误

36.在发行人控股的企业中担任董事或监事口勺人员不属于内幕信息知情人。

（）

A.对的

B.错误

37.证券企业可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券企业的客

户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。：）

A.对时

B.错误

38.证券企业从事资产管理业务时，资产管理业务人员应具有证券业从业

资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投

资基金管理从业经历的人员不少于3人。（）

A.对的B.错误

39.证券企业参与一种集合计划日勺自有资金，不得超过计划成立规模的5%,

并不得超过2亿元。（）

A.对时

B.错误

40.根据规定，证券企'也不得接受我司董事、监事、从业人员及其配偶成

为定向资产管理业务客户。（）

A.对的

B.错误

41.证券企业、客户可以将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方

式提供应他人使用。：）

A.对时

B.错误

42.集合资产管理订划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超

过该计划的总资产，所申报口勺数量不得超过拟发行股票企业本次发行股票的总

量。（）

A.对时

B.错误

43.证券企业经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机

构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交

收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金

账户。（）

A.对日勺

B.错误

44.买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直

接划转至证券企业融券专用证券账户的一种还券方式。（）

A.对的

B.错误

45.证券企业对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金

的3倍。（）

A.对时

B.错误

46.标口勺证券暂停交易，融资融券债务到期三仍未确定恢复交易日或恢复

交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券口勺期限顺延。（）

A.对时

B.错误

47.证券企业通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自

有股票，不过证券企业也需履行对应日勺信息汇报、披露或者要约收购义务。（）

A.对■的

B.错误

48.单只标日勺证券H勺融券余量降低至20%如下时，交易所可以在次一交易

日恢复其融券卖出，并向市场公布。（）

A.对时

B.错误

49.12月30日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。（）

A.对时

B.错误

50.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，

100元原则券为1手。（）

A.对的

B.错误

51.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的

机构投资者之间以询价方式进行口勺债券交易行为。（）

A.对时

B.错误

52.在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在

约定期满后以事先约定口勺价格向对方卖出对应国债的为融资方（申报时为卖方）。

（）

A.对时

B.错误

53.市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具

有履约保证条款，以保证买断式回购协议的切实履行。（）

A.对时

B.错误

54.全国银行间市场买断式回购业务中，同业中心和中央国债登记结算有

限责任企业每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额

占该券种流通量H勺比例等买断式回购业务信息。（）

A.对时

B.错误

55.中国证券登记结算有限责任企业按照中国人民银行规定的金融同'也活

期贷款利率向结算参与人计付结算备付金利息。（）

A.对的

B.错误

56.在最终交收时点（A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点

为T+1日16：00）,中国结算企业沪、深分企业将进行证券交收和资金交收。

（）

A.对时

B.错误

57.在我国，股份企业经主管部门同意公开发行新股，曾采用股票认购证、

与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上

竞价发行等方式。（）

A.对的

B.错误

58.最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于

其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足。（）

A.对日勺

B.错误

59.中国证券登记结算有限责任企业沪、深分企业会在次日闭市前，将完

成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监

控。（）

A.对时

B.错误

60.资金交收账户也称结算备付金账户。（）

A.对时

B.错误

参照答案及详细解析

一、单项选择题

1.C

【解析】3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券

交易的申报。

2.A

【解析】金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。

3.C

【解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有

现货交易、远期交易和期货交易。

4.B

【解析】合格境外机构投资者可在经同意的友资额度内投资在交易所上市

除B股以外日勺股票、国债、可转换债券、企业债券、封闭式基金、经中国证监

会同意设置的开放式基金，还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券

发行的申购。

5.C

【解析】持续交易系统中，并非意味着交易一定是持续的，而是指在营业

时间里订单匹配可以持续不停地进行。因此C说法有误。

6.B

【解析】会员获得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报

各2万笔流量的使用权。

7.D

【解析】在证券市场上，委托指令根据委托时效限制划分，有当日委托、

当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

【解析】根据中国证券登记结算有限责任企业《证券账户管理规则》规定,

中国结算企业对证券账户实施统一管理。

9.C

【解析】深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

10.B

【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,

规定证券经纪商按证券交易所内当时日勺市场价格买进或卖出证券。

11.A

【解析】中小企业板股票持续竞价期间有效竞价范围为近来成交价的上下

3%o

12.D

【解析】上海证券交易所规定A股、债券交易和债券买断式回购交易的申

报价格最小变动单位为0.01元人民币。

13.D

【解析】在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由

买卖双方在前收盘价的上卜30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确

定。

14.D

【解析】在上海证券交易所，每个交易日15：00〜15：30,交易所交易主

机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。

15.B

【解析】证券交易所对其股票交易实行其他尤其处理的情形之一是：由于

自然灾害、重大事故等导致企业重要经营设施被7员毁，企业生产经营活动受到

严重影响且估计在3个月以内不能恢复正常°

16.C

【解析】标日勺证券除息日勺，行权比例不变，行权价格的公式为：新行权价

格二原行权价格X（标的证券除息日参照价♦除息前-日标的证券收盘价）。

17.B

【解析】在深圳证券交易所，未匹配量是指截至揭示时集中申报簿中在集

合竞价参照价位上的I不能按照集合竞价参照价虚以成交的I买方或卖方申报剩余

量。

18.A

【解析】对于日换手率到达20断＜J前3只股票（基金），证券交易所分别公

布有关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业

部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

19.C

【解析】证券经纪业务的特点：（D业务对象的广泛性；（2）证券经纪商啊

中介性；（3）客户指令口勺权威性；（4）客户资料的保密性。

20.D

【解析】按我国现行的做法，投资者人市应事先到中国证券登记结算有限

责任企业上海分企业或深圳分企业及其代理点开立证券账户。

21.B

【解析】委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，又

无法及时与客户获得联络时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股

西

U

22.C

【解析】在证券经纪业务营销中，客户关系建立是客户招揽日勺保证。

23.A

【解析】无差异市场营销方略的重要长处在于成本低，操作简朴。但在竞

争剧烈日勺证券经纪业务市场，这种方略的I效益也是相对比较低的，寻找客户的I

随意性较大。

24.D

【解析】在最终行为阶段，营销人员应当促使客户最终形成购置决策。

25.C

【解析】结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收。

26.B

【解析】深圳证券交易所上网发行申购时，规定申购日15：00前，申购资

金需全部到位。

27.A

【解析】A应该为申请材料送交日为T-5日前。

28.C

【解析】_L市企业（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提

醒性公告》。

29.C

【解析】净申购金额=申购金额/（1+申购费

率）=10000+（1+1.5%；=9852.22（元）；申购份额=净申购金额/申购当日基金

份额净值=9852.224-1.0150=9706（份）。

30.D

【解析】证券企业申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有

20家以上营业部，并且布局合理。

31.B

【解析】营业柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市的

债券，一般交易量较小，交易手续简朴、清晰，费时也少。因此本题答案是Bo

32.D

【解析】自营业务决策机构的三级体制：董事会一一投资决策机构一一自

营业务部门。

33.B

【解析】证券企业自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本口勺500%。

34.A

【解析】常见的内幕交易包括如下行为：

(1)内幕信息口勺知情人员运用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息提议他人

买卖证券。(2)内幕信息的知情人员向他人透露内幕信息，使他人运用该信息进

行内幕交易、。

(3)非法获取内幕信息的人运用内幕信息买卖证券或者提议他人买卖证券。

35.D

【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和

其他必要的材料应至少妥善保留。

36.B

【解析】证券企业未按照规定将证券自营账户报证券交易所立案日勺，责令

改正，予以警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍如下H勺罚款。

37.C

【解析】证券企业将其所管理的客户资产投资于一家企业发行的证券，不

得超过该证券发行总量日勺10%。

38.D

【解析】证券企业应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业

务的协议、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保留期限不得少于。

39.A

【解析】投资决策失误而受损失属于经营风险。

40.B

【解析】证券企业开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日

内，将签订口勺定向资产管理协议报注册地中国证券监督管理委员会派出机构立

案。

41.B

【解析】证券企业办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得

低于人民币100万元。

42.C

【解析】自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内投资组合比例

到达集合资产管理协议约定日勺，应于次日以书面形式向深圳证券交易所汇报到

达的日期及投资组合状况。

43.D

【解析】融资融券业务H勺决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策

机构一业务执行部门一分支机构”的架构设置和运行。

44.C

【解析】客户融券卖出标的股票日勺流通股本不少于2亿股或流通市值不低

于8亿元。

45.B

【解析】单只标的证券的融资余额降低至20%如下时，交易所可以在次一

交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

46.C

【解析】首批申请融资融券业务试点的证券企业，近来6个月净资本均应

在50亿兀以上。

47.D

【解析】客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券企业持有、担

保证券企业因向客户融资融券所生债权的证券。

48.B

【解析】证券企业开展融资融券业务选择客户时，规定客户在申请开展融

资融券业务的证券企业所属营业部开设一般证券账户并从事交易满六个月以上。

49.A

【解析】证券交易所进行质押式回购的申报规定中，报价方式须以每百元

资金到期年收益率进行报价。

50.A

【解析】公布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国

银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。

51.C

【解析】双边报价是指经同意的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中

国人民银行核定H勺债券买卖价差范围内持续报出该券种的买卖实价，并可同步

报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

52.A

【解析】全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为

主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。

53.B

【解析】债券买断式回购交易也称开放式回购。

54.D

【解析】买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限

责任企业上海分企业根据清算成果，按照货银对讨的原则，将处在交收状态的

国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。

55.C

【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计E交

收。

56.A

【解析】根据中国结算企业《结算备付金管理措施》，指定收款账户应当

是在中国证监会立案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账

户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

57.C

【解析】最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后

低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。

58.D

【解析】证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、

权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

59.B

【解析】发行结束后2个交易日内，上市企业应当向中国证券登记结算有

限责任企业申请办理股份发行登记.对网上和网下.发行的成果加以确认。

60.D

【解析】证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集

中清算交收。

二、多选题

1.ACD

【解析】B项是证券交易所的职能。

2.ABCD

【解析】四个选项都是对的口勺。

3.ACD

【解析】金融期货重要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。

4.ABCD

【解析】机构投资者重要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类

基金等。

5.BC

【解析】资金账户，用来记载和反应投资者买卖证券的货币收付和结存数

额。

6.AC

【解析】在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一

种是由交易商报出，没资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。

7.AD

【解析】自然人、一般机构可以通过中国证券登记结算有限责任企业委托

的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。

8.BD

【解析】限价委托是指客户规定证券经纪商在执行委托指令时，必须按限

定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。

9.BC

【解析】根据《上海证券交易所交易规则》口勺规定，国债及债券回购大宗

交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人

民币。

10.ABD

【解析】意向申报不包括交易价格。

11.AC

【解析】协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券口勺大宗交

易，暂不纳入交易所即时行情和指数日勺计算，成交量在协议平台交易结束后计

入当日该证券成交总量。

12.AD

【解析】企业董事会无法正常召开会议并形成决策，而不是股东大会，因

此B项说法有误。近来一种会计年度的财务会计汇报被注册会计师出具无法表

达意见或否认意见的审计汇报，而不是拒绝表达意见，因此C项说法有误。

13.ABCD

【解析】四个选项都是对的FI勺。

14.AC

【解析】委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指

定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，私自变化委托人

的意愿。因此B说法有误。证券经纪商泄露客户资料而导致客户损失，证券经

纪商应承担赔偿贡任。因此D说法有误。

15.BD

【解析】在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人、代理人。

16.ABCD

【解析】四个选项都是对的H勺0

17.ABCD

【解析】后来，我国新股发行出现过多种形式，上网定价发行、网上合计

投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场

投资者按市值配售等。

18.AC

【解析】已开立资金账户但没有足够资金的友资者，必须在申购日之前（含

该日），根据自己日勺申购量存人足额的申购资金。

19.ABD

【解析】T-3日前为中国证券登记结算有限责任企业上海分企业核准答复

日，因此C说法有误。

20.ABCD

【解析】四个选项都是对的FI勺。

21.ACD

【解析】决策的自主性：（1）交易行为口勺自主性；（2）选择交易方式的自主

性；（3）选择交易品种、价格的自主性。

22.ABD

【解析】C项属于其他禁止的行为，不是操纵证券市场的行为。

23.BC

【解析】中国证券监督管理委员会可聘任具有从事证券业务资格口勺会计师

事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券企业从事证券自营业务状况进

行稽核。

24.ABCD

【解析】四个选项都是对的日勺。

25.ABCD

【解析】四个选项都是对的日勺。

26.ACD

【解析】集合资产管理协议由证券企业、资产托管机构与单个客户三方签

订。

27.ABCD

【解析】四个选项都是对的的。

28.ABD

【解析】证券企业办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资

产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不一样集合资产

管理计划的资产相4独立，单独设置账户，独立核算，分账管理。

29.ABCD

【解析】四个选项都是对的的。

30.BD

【解析】客户在从事融资融券交易期间，假如不能按照约定的期限清偿债

务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间口勺比例低于维

持担保比例，旦不能按照约定的时间、数量追加田保物时，将面临担保物被证

券企业强制平仓日勺风险。

31.ACD

【解析】近来一次证券企业分类评级为A类，因此8项说法有误。

32.CD

【解析】在以证券企业名义开立H勺客户信用交易担保证券账户和客户信用

交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。

33.BD

【解析】全国银行间市场质押式回购中，回购成交协议与债券回购主协议

共同构成回购交易完整日勺回购协议。

34.ABC

【解析】买断式回购对完善市场功能的重要意义：（1）有利于降低利率风险,

合理确定债券和资金的价格。（2）有利于金融市场的流动性管理。（3）有利于债

券交易方式口勺创新。

35.AC

【解析】全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进

行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。

36.AB

【解析】中国证券登记结算有限责任企业在结算系统中设置资金集中交收

账户和证券集中交收账户，用于完成结算参与人资金和证券的交收。

37.ABCD

【解析】四个选项都是对的口勺。

38.ACD

【解析】清算证券时只有在同一清算期内旦同种H勺证券才能合并计算，因

此B说法有误。

39.ABD

【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

40.BC

【解析】净额清算又称差额清算，指在一种清算期中，对每个结算参与人

价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一

种证券应收、应付相抵后的净额。

三、判断题

1.B

【解析】股票上市交易后，假如发现不符合上市条件，可以暂停上市交易,

直至终止其上市交易。

2.B

【解析】金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于

后者价格变动的派生金融产品。

3.A

【解析】上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买

卖。

4.B

【解析】金融期货合约是指由交易双方签订口勺、约定在未来某日期按成交

时约定日勺价格交割一定数量日勺某种特定金融工具H勺原则化协议。

5.B

【解析】期货交易多数状况下不进行实物交收，而是在合约到期前