生产安全事故隐患排查治理体系建设指南(试行)

生产安全事故隐患排查治理体系建设指南(试行)1总体要求1.1建设目标全面规范生产经营单位生产安全事故隐患排查治理行为，构建“责任清晰、排查全覆盖、治理闭环化、监管动态化”的隐患排查治理体系，实现隐患排查治理制度化、规范化、常态化，落实“从根本上消除事故隐患”要求，有效防范一般事故，坚决遏制较大及以上生产安全事故，确保重大隐患整改率达到100%，隐患排查对所有生产区域、岗位、设备设施覆盖率达到100%，全员隐患排查治理培训覆盖率达到100%。1.2基本原则（1）坚持谁主管谁负责。落实生产经营单位隐患排查治理主体责任，明确从主要负责人到岗位员工的各级隐患排查责任，做到“谁排查、谁签字、谁负责”。（2）坚持全员参与。将隐患排查治理责任落实到每个岗位、每个员工，动员全体员工参与隐患排查，形成“全员查隐患、全员管安全”的格局。（3）坚持闭环管理。建立“排查-登记-治理-验收-销号”的全流程闭环管理机制，确保每一个隐患都得到有效治理。（4）坚持动态更新。根据生产工艺变化、设备更新、法律法规修订，及时调整隐患排查内容，保持体系适应性。2健全隐患排查治理责任体系2.1生产经营单位主体责任（1）主要负责人职责。生产经营单位主要负责人是隐患排查治理体系建设第一责任人，履行以下职责：组织制定并批准隐患排查治理体系建设方案、管理制度；保障体系建设所需的人员、资金、物资；每季度至少带队开展1次覆盖全厂区的综合性重大隐患排查；对重大隐患治理实行挂牌督办；每年向职工代表大会或者全体职工报告隐患排查治理情况，接受职工监督。（2）分管安全生产负责人职责。分管安全生产负责人是隐患排查治理直接责任人，每月至少带队开展1次专业性隐患排查，统筹协调隐患排查治理工作，督促各级责任落实，定期向主要负责人报告体系运行情况和隐患治理情况。（3）其他负责人“一岗双责”。其他分管负责人对分管业务范围内的隐患排查治理负责，每周至少组织分管领域开展1次隐患排查，落实分管领域隐患整改责任，及时协调解决整改过程中的问题。（4）职能部门职责。安全生产管理部门负责体系建设的日常统筹管理，组织编制隐患排查清单，建立隐患治理台账，每月组织开展1次综合性隐患排查，指导各部门开展隐患排查，督促隐患整改，按时报送隐患信息；生产技术部门负责生产工艺、技术流程、作业现场的隐患排查，从技术层面提出隐患整改措施；设备管理部门负责生产设备、特种设备、电气系统、安全防护设施的隐患排查，落实设备隐患整改责任；工程建设部门负责在建项目、检维修作业的隐患排查，落实外包施工队伍的隐患排查管理责任；财务部门按照规定保障隐患治理专项资金，足额提取安全生产费用，专项核算，不得挪用；后勤行政部门负责消防设施、应急器材、办公区域、职工宿舍的隐患排查。（5）班组及岗位员工责任。班组长负责本作业区域隐患排查，每日班前、班后各开展1次全覆盖排查；岗位员工严格落实岗位隐患排查责任，每班作业前对本岗位的设备设施、作业环境、防护用品进行排查，做到“不安全不生产”，发现隐患立即上报，能够立即整改的立即整改。外包施工单位的隐患排查必须纳入发包方统一管理体系，发包方对承包方的隐患排查治理负监督责任，每月至少对承包方作业区域开展1次隐患排查，督促承包方落实隐患整改要求，严禁外包作业游离于体系之外。2.2监督管理责任属地应急管理部门及各行业主管部门负责本行政区域、本行业领域生产经营单位隐患排查治理体系建设的指导、监督、考核，每年至少组织开展2次体系建设专项指导检查，建立重大隐患挂牌督办制度，对生产经营单位上报的重大隐患实行挂牌督办，督促整改到位。3规范隐患分级与分类3.1隐患分级依据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（原国家安全监管总局令第16号），将生产安全事故隐患分为两级：（1）一般事故隐患：危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。（2）重大事故隐患：危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。重大隐患判定必须严格执行《重大事故隐患判定标准（应急管理部令第10号）》及各行业专项重大事故隐患判定标准，不得降低标准或者拔高判定等级，生产经营单位要将本行业重大事故隐患判定标准组织全员培训，确保每名管理人员、岗位员工掌握判定要求。3.2隐患分类按照隐患属性分为基础管理类隐患和现场管理类隐患：（1）基础管理类隐患：包括安全生产责任制、安全生产规章制度、岗位操作规程不健全；安全教育培训不到位，特种作业人员未持证上岗；建设项目安全设施“三同时”未落实；重大危险源未登记建档、未定期检测评估；应急预案未按要求修订、未开展演练；安全生产费用未按规定提取；安全距离不符合国家标准要求等管理层面的隐患。（2）现场管理类隐患：包括设备设施本体缺陷、安全防护装置缺失或失效、电气系统不防爆、接地电阻不达标、易燃易爆场所防火间距不足、粉尘清理不及时、特殊作业未履行审批手续、违章指挥、违章作业、违反劳动纪律、应急器材过期失效、作业环境噪声超标、有毒有害气体浓度超标等现场层面的隐患。4规范隐患排查治理闭环管理流程4.1科学编制隐患排查清单生产经营单位要结合本单位生产工艺、行业特点、风险分级管控结果，编制全员、全区域、全流程的《隐患排查清单》，明确排查事项、排查部位、排查内容、排查频次、责任单位、责任人，做到无盲区、无漏项。清单编制要求：高危行业（煤矿、非煤矿山、危化、烟花爆竹、建筑施工）要覆盖所有重大危险源、生产装置、罐区、仓库、特殊作业场所；工贸企业要覆盖有限空间、粉尘涉爆、涉氨制冷、冶金煤气等重点场所；所有企业的闲置厂房、废弃厂区、辅助生产区域、外包作业区域都必须纳入清单范围，确保隐患排查覆盖率达到100%。4.2规范分层分级排查建立“日常排查-专项排查-综合性排查”三级排查机制，明确各层级排查频次：（1）日常排查：岗位员工每班作业前开展岗位排查，班组长每日开展作业区域排查，实现日常排查全覆盖，及时发现现场即时性隐患。（2）专项排查：针对开工复工、节假日、季节性灾害（高温、暴雨、洪水、冰冻、台风）、新工艺投用、设备大修、发生生产安全事故或者同类事故警示后，由对应职能部门组织开展专项排查，高危行业每月至少开展1次专项排查，其他行业每季度至少开展1次专项排查。（3）综合性排查：由主要负责人或者分管安全生产负责人组织，各相关部门参加，对全单位所有生产区域开展综合性排查，高危行业每半月至少开展1次，其他行业每月至少开展1次。排查人员对排查结果签字确认，建立排查记录，凡因排查不到位未发现隐患导致事故的，严肃追究排查人员责任。4.3隐患登记建档排查发现的隐患要第一时间登记入账，生产经营单位建立统一的《隐患排查治理台账》，实行“一隐患一编号”管理，台账内容包括：隐患编号、隐患位置、隐患描述、隐患等级、排查时间、排查人员、责任单位、整改要求、整改时限、整改资金、整改责任人、验收时间、验收人员、销号状态。重大隐患要单独建立档案，除上述内容外，还应当附隐患现场照片、隐患评估报告、整改方案、整改过程记录、验收报告等完整材料，长期留存。4.4隐患分级治理按照隐患等级落实分级治理要求：（1）一般事故隐患：由责任单位责任人立即组织整改，整改时限原则上不超过7天，确保隐患及时消除。（2）重大事故隐患：无法立即整改的，严格落实“五落实”要求，即落实整改责任、落实整改措施、落实整改资金、落实整改时限、落实应急预案，由生产经营单位主要负责人挂牌督办，在隐患现场醒目位置悬挂重大隐患挂牌督办公示牌，标明隐患基本信息、整改责任人、整改时限，接受全员监督。整改期间必须采取可靠的安全防范措施，设置警戒区域，严禁无关人员进入；无法保证安全的，立即停产停业，撤出所有作业人员，不得强行组织生产。因外部因素影响无法自行整改的，生产经营单位要及时向属地应急管理部门和行业主管部门报告，申请协调解决。4.5验收销号隐患整改完成后，按照等级组织验收：一般隐患由部门负责人组织验收，验收合格后予以销号；重大隐患由主要负责人组织验收，邀请安全生产专家参与评估，验收合格后形成正式验收报告，予以销号，验收不合格的，重新制定整改方案，继续整改，直至合格。重大隐患销号后，要及时将验收结果报送属地监管部门备案。5健全常态化运行保障机制5.1全员参与激励机制生产经营单位要建立隐患举报奖励制度，在厂区醒目位置公布举报电话、举报邮箱，鼓励员工举报身边的事故隐患，对举报查实的隐患，给予举报人现金奖励，奖励金额不低于100元/次，重大隐患奖励不低于1000元/次，年度隐患奖励资金不低于本单位安全生产费用的5%，严格保护举报人信息，严禁打击报复举报人。对年度排查隐患数量多、排除重大隐患贡献突出的员工，授予“安全标兵”称号，给予额外奖励，调动全员参与积极性。5.2教育培训机制将隐患排查治理知识纳入全员安全教育培训内容，新员工上岗前必须接受岗位隐患识别、隐患上报、隐患整改流程培训，考核合格后方可上岗；生产经营单位每年至少组织2次全员隐患排查治理专项培训，确保所有员工掌握本岗位隐患识别方法、上报流程，培训考核合格率达到100%。每半年至少组织1次隐患排查应急演练，提升员工隐患处置能力。5.3定期分析评估机制生产经营单位每月召开1次隐患排查治理分析会议，通报当月隐患排查、整改情况，分析隐患产生的深层次原因，查找管理漏洞、制度缺陷，针对性完善管理措施，从源头上减少隐患产生。每半年开展1次体系运行效果评估，梳理体系运行中存在的问题，调整优化排查清单、排查频次、责任分工，持续提升体系运行质量。5.4资金保障机制生产经营单位严格按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》足额提取安全生产费用，其中不少于30%的安全生产费用专项用于隐患排查治理，优先保障重大隐患整改资金，隐患治理资金据实列支，专款专用，不得挪用。5.5双重预防机制衔接机制隐患排查治理体系要与风险分级管控体系有效衔接，以风险分级管控结果确定隐患排查频次，对判定为A级（重大风险）的点位，每周至少开展1次隐患排查；B级（较大风险）点位每半月至少排查1次；C级（一般风险）点位每月排查1次；D级（低风险）点位每季度排查1次。隐患排查重点检查风险管控措施的有效性，风险管控措施失效形成的隐患，优先安排整改，实现风险管控到隐患治理的无缝衔接。6推进隐患排查治理信息化管理生产经营单位要建立完善数字化隐患排查治理档案，高危行业企业、规模以上工贸企业应当建立线上隐患排查治理管理系统，实现隐患排查、登记、整改、验收、销号全流程线上管理，实时更新隐患治理进展，支持手机端上报隐患、查询进度，提升管理效率。生产经营单位要按照监管要求，及时接入属地安全生产监管信息平台，每月5日前报送上月隐患排查治理统计信息，重大隐患要在发现后24小时内报送至监管部门，不得迟报、漏报、瞒报。到2025年底前，所有高危行业企业、规模以上工贸企业全部实现隐患排查治理信息线上报送，实现企业自改自报、监管部门动态监督的信息化管理闭环。7体系验收与持续改进7.1企业自验收生产经营单位完成体系建设后，首先组织内部自验收，成立由主要负责人任组长的验收组，验收内容包括：责任体系建立情况、隐患分级分类情况、排查清单编制情况、闭环管理落实情况、运行机制建设情况、信息化建设情况，采用百分制评分，80分及以上为自验收合格，不合格的，责令限期1个月整改，整改完成后重新组织自验收。7.2监管部门核查验收企业自验收合格后，可向属地应急管理部门申请体系建设核查验收，核查验收按照“谁受理、谁组织”的原则开展，核查评分标准为：责任体系20分、闭环管理30分、运行机制20分、信息化建设15分、运行成效15分，总分80分及以上为合格，合格的纳入常态化监管，不合格的责令限期3个月整改，整改后重新组织验收。7.3持续改进生产经营单位每年至少组织1次体系全面评审，根据国家法律法规更新、生产工艺调整、设备设施更新、人员变动、事故案例警示，及时更新隐患排查清单，调整责任分工，优化排查流程，解决体系运行中存在的职责不清、排查漏项、整改不到位等问题，持续完善体系，提升隐患排查治理能力。8监督管理应急管理部门及行业主管部门将生产经营单位隐患排查治理体系建设运行情况纳入年度安