证券期货基金业从业人员考试试题及答案

证券期货基金业从业人员考试试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）

1.以下哪项不是证券公司应当遵守的基本原则？

A.公平竞争

B.诚实守信

C.自律管理

D.强制交易

答案：D

解析：证券公司应当遵守公平竞争、诚实守信、自律管理等基本原则，强制交易违反了公平竞争的原则。

2.以下哪个不属于基金销售环节的禁止行为？

A.虚假宣传

B.挪用基金份额

C.未按规定披露信息

D.基金销售人员的薪酬与基金销售业绩挂钩

答案：D

解析：基金销售环节的禁止行为包括虚假宣传、挪用基金份额、未按规定披露信息等，而基金销售人员的薪酬与基金销售业绩挂钩并不违反规定。

3.以下哪个不属于期货市场的功能？

A.价格发现

B.风险管理

C.投资增值

D.促进实体经济发展

答案：C

解析：期货市场的功能包括价格发现、风险管理、促进实体经济发展等，投资增值并非其主要功能。

4.以下哪个不是证券公司开展股票发行与承销业务的必备条件？

A.具备健全的组织机构和完善的内部管理制度

B.具备良好的社会信誉和业绩记录

C.具备一定的客户资源

D.具备与股票发行与承销业务相关的专业人员

答案：C

解析：证券公司开展股票发行与承销业务的必备条件包括具备健全的组织机构和完善的内部管理制度、良好的社会信誉和业绩记录、与股票发行与承销业务相关的专业人员等。

5.以下哪个不是基金管理公司应当建立的内部控制制度？

A.风险管理制度

B.合规管理制度

C.信息披露制度

D.股东大会制度

答案：D

解析：基金管理公司应当建立的内部控制制度包括风险管理制度、合规管理制度、信息披露制度等，股东大会制度并非内部控制制度。

6.以下哪个不是期货交易中的基本操作？

A.开仓

B.平仓

C.持仓

D.交割

答案：D

解析：期货交易中的基本操作包括开仓、平仓、持仓等，交割并非基本操作。

7.以下哪个不是证券公司开展投资银行业务的必备条件？

A.具备完善的风险管理制度

B.具备一定的客户资源

C.具备与投资银行业务相关的专业人员

D.具备健全的信息披露制度

答案：B

解析：证券公司开展投资银行业务的必备条件包括具备完善的风险管理制度、与投资银行业务相关的专业人员、健全的信息披露制度等。

8.以下哪个不是证券公司应当遵守的职业道德？

A.诚实守信

B.客户至上

C.专业规范

D.暗箱操作

答案：D

解析：证券公司应当遵守的职业道德包括诚实守信、客户至上、专业规范等，暗箱操作违反了职业道德。

9.以下哪个不是期货市场的参与者？

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资者

D.证券公司

答案：D

解析：期货市场的参与者包括期货交易所、期货公司、期货投资者等，证券公司并非期货市场的参与者。

10.以下哪个不是基金管理公司应当披露的信息？

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金年度报告

D.基金管理人员个人简历

答案：D

解析：基金管理公司应当披露的信息包括基金合同、基金招募说明书、基金年度报告等，基金管理人员个人简历不属于应当披露的信息。

二、判断题（每题2分，共20分）

11.证券公司开展股票发行与承销业务，可以接受发行人委托代销股票。（错误）

解析：证券公司开展股票发行与承销业务，应当接受发行人委托，但不得代销股票。

12.基金销售机构在销售基金时，可以承诺收益或者承担亏损。（错误）

解析：基金销售机构在销售基金时，不得承诺收益或者承担亏损。

13.期货公司接受客户委托进行期货交易，应当对客户交易结果承担全部责任。（错误）

解析：期货公司接受客户委托进行期货交易，应当对客户交易结果承担相应责任，但不是全部责任。

14.证券公司开展投资银行业务，应当建立健全的信息披露制度。（正确）

解析：证券公司开展投资银行业务，确实应当建立健全的信息披露制度。

15.基金管理公司开展基金管理业务，应当建立健全的风险管理制度。（正确）

解析：基金管理公司开展基金管理业务，确实应当建立健全的风险管理制度。

16.证券公司应当对客户进行风险提示，告知客户可能面临的风险。（正确）

解析：证券公司确实应当对客户进行风险提示，告知客户可能面临的风险。

17.期货交易实行保证金制度，客户在交易过程中无需追加保证金。（错误）

解析：期货交易实行保证金制度，客户在交易过程中可能需要追加保证金。

18.基金销售机构应当建立健全的客户服务制度，提高客户满意度。（正确）

解析：基金销售机构确实应当建立健全的客户服务制度，提高客户满意度。

19.证券公司开展股票发行与承销业务，应当遵循公平竞争原则。（正确）

解析：证券