科创板股票开户知识测评题库附答案

科创板股票开户知识测评题库附答案一、单项选择题（每题3分，共30分）1.个人投资者申请开通科创板股票交易权限，需满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元（不包括融资融券融入的资金和证券）。A.10B.20C.50D.1002.个人投资者申请开通科创板股票交易权限，需满足参与证券交易满（）个月以上的条件。A.6B.12C.24D.363.科创板首次公开发行上市的股票，上市后前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。A.3B.5C.7D.104.科创板股票上市满5个交易日后，竞价交易的涨跌幅限制比例为（）。A.10%B.20%C.30%D.40%5.投资者通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过（）万股。A.5B.10C.20D.506.科创板盘后固定价格交易的交易时间为每个交易日的（）。A.15:00-15:30B.15:05-15:30C.15:00-15:25D.14:55-15:057.下列关于科创板股票融资融券的说法，正确的是（）。A.科创板股票上市满3个月后方可作为融资融券标的B.科创板股票上市首日即可作为融资融券标的C.科创板股票不得作为融资融券标的D.科创板股票上市满6个月后方可作为融资融券标的8.被实施风险警示的科创板股票（ST/*ST），其竞价交易的涨跌幅限制比例为（）。A.5%B.10%C.20%D.无涨跌幅限制9.投资者参与科创板股票市价申报时，应当设置（），以控制交易风险。A.申报数量上限B.保护限价C.成交时间限制D.对手方范围10.下列属于科创板交易类强制退市情形的是（）。A.连续10个交易日股票收盘价低于面值B.连续20个交易日股票市值低于3亿元C.连续30个交易日股东数量低于1000人D.连续60个交易日累计成交量低于100万股二、多项选择题（每题5分，共50分，多选、少选、错选均不得分）1.个人投资者申请开通科创板股票交易权限，需同时满足的条件包括（）。A.申请前20个交易日日均资产不低于50万元（不含融资融券融入的资金和证券）B.参与证券交易24个月以上C.通过科创板股票投资者适当性知识测评D.风险承受能力等级匹配（通常为稳健型及以上）2.下列资产中，可以计入科创板开通权限所需的50万元日均资产的有（）。A.普通证券账户内的股票市值B.资金账户内的交易结算资金C.通过融资融券融入的资金D.公募基金、债券等证券市值3.下列关于科创板盘后固定价格交易的说法，正确的有（）。A.申报时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30B.按照时间优先的原则撮合成交C.成交价格为当日收盘价D.单笔申报数量不得少于200股4.科创板可能触发交易类强制退市的情形包括（）。A.连续120个交易日累计股票成交量低于200万股B.连续20个交易日股票收盘价均低于面值C.连续20个交易日股票市值均低于3亿元D.连续20个交易日股东数量均低于400人5.下列关于科创板新股发行的说法，正确的有（）。A.科创板实行注册制，新股发行价格由市场化询价确定B.科创板新股发行无23倍市盈率上限限制C.科创板新股上市首日可能出现破发D.科创板新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制6.投资者参与科创板股票交易，面临的主要风险包括（）。A.股价波动风险（涨跌幅限制较主板更宽）B.新股发行破发风险（发行价格市场化）C.退市风险（退市标准更严格、流程更短）D.表决权差异风险（部分企业存在特别表决权安排）7.下列关于科创板退市制度的说法，正确的有（）。A.交易类强制退市不设退市整理期B.退市整理期股票的涨跌幅限制为20%C.财务类强制退市的退市整理期为30个交易日D.退市股票直接摘牌，不得进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让8.下列关于科创板红筹企业发行存托凭证（CDR）的说法，正确的有（）。A.存托凭证以人民币计价交易B.存托凭证上市后适用科创板股票的涨跌幅限制规则C.存托凭证持有人依法享有对应基础股票的相关权益D.存托凭证的交易申报数量规则与科创板股票一致9.下列关于科创板股票申报数量的说法，正确的有（）。A.限价申报单笔数量不小于200股，不超过10万股B.市价申报单笔数量不小于200股，不超过5万股C.卖出时余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出D.大宗交易单笔申报数量不小于200股10.投资者参与科创板股票交易前，应当完成的准备工作包括（）。A.充分了解科创板交易规则及相关风险B.签署《科创板股票交易风险揭示书》C.满足科创板投资者适当性管理要求D.存入不低于50万元的固定保证金（开通后可转出）三、判断题（每题2分，共20分）1.个人投资者申请开通科创板权限时，其通过融资融券融入的资金和证券可以计入50万元日均资产范围。2.科创板股票上市后前3个交易日不设价格涨跌幅限制。3.投资者可以通过盘后固定价格交易，在收盘后以当日收盘价买卖科创板股票。4.科创板股票被实施ST风险警示后，涨跌幅限制为10%。5.科创板交易类强制退市的股票，不设退市整理期，直接终止上市。6.科创板新股发行价格由证监会核准，不得超过23倍市盈率。7.投资者买卖科创板股票，单笔申报数量必须是100股的整数倍。8.科创板股票上市首日即可作为融资融券标的证券。9.特别表决权股份的持有人可以将其持有的特别表决权股份转换为普通股份。10.投资者参与科创板股票市价申报时，无需设置保护限价，系统将自动按最优价格成交。参考答案与解析一、单项选择题1.答案：C2.答案：C3.答案：B4.答案：B5.答案：B解析：科创板限价申报单笔上限为10万股，市价申报单笔上限为5万股。6.答案：B解析：盘后固定价格交易需待收盘产生当日收盘价后开始撮合，因此交易时间为15:05-15:30；申报时间为9:30-11:30、13:00-15:30。7.答案：B解析：科创板融资融券规则与主板不同，股票上市首日即可纳入融资融券标的范围。8.答案：A解析：科创板普通股票涨跌幅为20%，但被实施风险警示的股票涨跌幅限制为5%。9.答案：B解析：因科创板涨跌幅限制较宽，市价申报可能面临较大价格波动风险，因此要求投资者必须设置保护限价，买入申报的成交价格不得高于保护限价，卖出申报的成交价格不得低于保护限价。10.答案：B解析：科创板交易类退市情形包括：连续120个交易日累计成交量低于200万股；连续20个交易日收盘价低于面值；连续20个交易日市值低于3亿元；连续20个交易日股东数量低于400人。A、C、D选项的时间或数值不符合规则要求。二、多项选择题1.答案：ABCD解析：根据上交所科创板投资者适当性管理要求，个人投资者开通权限需满足资产、交易经验、知识测评、风险承受能力匹配四项核心条件。2.答案：ABD解析：计入资产的范围包括投资者自有证券账户内的股票、基金、债券、衍生品等证券市值，以及资金账户内的交易结算资金；融资融券融入的资金和证券属于负债，不计入资产范围。3.答案：ABCD解析：盘后固定价格交易是科创板特有的交易方式，投资者可在交易时段内提交申报，收盘后以当日收盘价按时间优先顺序撮合，申报数量规则与竞价交易一致，单笔不低于200股。4.答案：ABCD解析：以上四项均为科创板交易类强制退市的法定情形，且交易类退市不设退市整理期，触发后直接终止上市。5.答案：ABCD解析：科创板试点注册制，发行价格、规模等通过市场化方式决定，无市盈率管制，因此新股存在破发风险；同时上市前5个交易日不设涨跌幅限制，价格波动较大。6.答案：ABCD解析：科创板在发行、交易、退市、公司治理等方面的制度与主板存在差异，投资者需承担更高的价格波动风险、退市风险，以及特别表决权、红筹企业存托凭证等特殊制度带来的风险。7.答案：ABC解析：科创板仅交易类退市不设整理期，其他类型退市设置30个交易日的整理期，整理期股票涨跌幅限制为20%；退市股票终止上市后，可按规定进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让，因此D选项错误。8.答案：ABCD解析：科创板存托凭证的交易规则基本与股票一致，包括计价单位、涨跌幅限制、申报数量等，持有人通过存托人享有基础股票的分红、投票等权益。9.答案：ABC解析：科创板竞价交易申报数量以200股为起点，超过部分可以1股为单位递增；限价申报上限10万股，市价申报上限5万股；卖出余额不足200股需一次性申报。大宗交易需满足单笔不低于30万股或交易金额不低于200万元的门槛，因此D选项错误。10.答案：ABC解析：投资者开通科创板权限需满足适当性条件、通过知识测评、签署风险揭示书；50万元资产要求为开通前20个交易日日均标准，无需作为固定保证金长期留存，因此D选项错误。三、判断题1.答案：错误解析：计入资产范围的为投资者自有资产，融资融券融入的资金和证券属于负债，不得计入。2.答案：错误解析：科创板新股上市后前5个交易日不设涨跌幅限制。3.答案：正确4.答案：错误解析：科创板被实施风险警示的股票涨跌幅限制为5%。5.答案：正确6.答案：错误解析：科创板实行注册制，新股发行价格通过市场化询价确定，无23倍市盈率