2026年科学道德与学术规范新规定处理措施复习题及答案

2026年科学道德与学术规范新规定处理措施复习题及答案1.根据2026年修订的《科学道德与学术规范建设管理办法》，以下哪一项不属于应当从重处理学术违规行为的情形？A.违规行为涉及国家安全、公共利益造成重大损失的B.年满60周岁以上资深研究人员发生主观故意学术不端的C.五年内再次发生同类学术违规行为的D.胁迫、诱导他人参与学术违规，销毁证据干扰调查的答案：B解析：2026年新修订的规定中，明确从重处理的情形包括造成重大危害、累犯、干扰调查、教唆胁迫他人参与违规等，并未将年龄作为从重处理的依据，反而规定对于初犯、非主观故意的高龄研究者违规，可以酌情从轻处理，因此B选项不属于从重情形，本题选B。2.2026年新规定中明确，研究者使用生成式AI工具辅助完成研究成果时，未按要求标注AI使用情况、内容贡献的，最低层级的处理措施是？A.撤销项目资助，追回资金B.约谈提醒、责令整改C.取消三年以内申报资格D.记入科研诚信严重失信名单答案：B解析：2026年新规定针对AI工具使用违规建立了阶梯化处理标准，对于首次违规、情节轻微的未标注行为，最低层级的处理就是约谈提醒、责令整改，只有情节严重、故意隐瞒AI实质性贡献的才会给予更重的处理，因此本题选B。3.根据2026年科学道德与学术规范新规定，学术论文发生不规范署名，不属于作者自愿挂名但确实未参与实际研究的，对挂名者的处理措施，以下说法正确的是？A.只要没有获利就不用处理B.给予从轻处理，给予批评教育、责令改正即可C.和通讯作者同等从重处理D.直接记入严重失信名单答案：B解析：2026年新规定明确区分了主动挂名、被迫挂名两种情形，对于非自愿、未参与研究且未从中获利的挂名者，本身也是违规行为的被动参与者，因此以批评教育、责令改正为主要处理方式，不追究过重的惩戒责任，因此本题选B。4.2026年新规定明确，科研诚信案件调查处理结束后，处理决定应当送达被调查人所在单位和被调查人，同时需要向社会公开处理结果的情形是？A.所有学术违规处理决定都必须公开B.只有涉及严重失信行为的处理结果才应当依法公开C.只要被调查人同意就必须公开D.只有涉及国家级项目的才需要公开答案：B解析：2026年新规定兼顾了学术诚信公开要求和被处理人的隐私权保护，明确仅对记入科研诚信严重失信名单的严重学术违规处理结果依法向社会公开，普通轻微违规的处理结果不强制公开，因此本题选B。5.根据2026年新规定，被处理人对学术违规处理决定不服的，提出申诉的有效期是自收到处理决定之日起多少个工作日内？A.10个B.15个C.30个D.60个答案：C解析：2026年修订版规定将原有的15个工作日申诉期延长至30个工作日，目的是给被处理人更充分的材料准备时间，保障其申诉权利，因此本题选C。6.2026年新规定中，以下哪一种学术违规行为，最轻的处理措施也会记入科研诚信档案，且给予取消1-3年项目申报资格的处理？A.首次AI使用未标注，仅AI辅助润色语法B.引用文献标注不规范，不属于故意抄袭的C.抄袭剽窃他人已发表研究成果，占比超过成果内容30%的D.导师默许学生学术不端，未发生实际利益输送的答案：C解析：选项AB均属于情节轻微的学术不规范行为，一般仅给予约谈整改、批评教育，不必然记入科研诚信档案也不取消申报资格；选项D属于情节较轻的失职行为，一般给予批评教育、暂停招生，不必然取消申报资格；而抄袭剽窃他人成果占比超过30%属于明确的故意学术不端行为，哪怕是初犯，也需要记入科研诚信档案并给予取消1-3年申报资格的处理，因此本题选C。7.根据2026年新规定，单位对本单位发生的学术违规行为隐瞒不报、压案不查的，对单位主要负责人的处理措施不包括以下哪一项？A.约谈提醒B.责令作出书面检查C.降低岗位等级或者撤职D.直接移送司法机关不追究行政责任答案：D解析：隐瞒不报压案不查未达到犯罪程度的，首先给予对应行政处理，只有涉嫌职务犯罪等违法情形的才会移送司法机关，不存在直接移送司法不追究行政责任的情形，因此D选项不属于法定处理措施，本题选D。8.2026年新规定明确，开放科学研究中，共享原始数据时故意篡改核心数据、隐瞒数据缺失的，以下处理措施适用正确的是？A.按数据造假处理，等同于研究成果造假B.按学术不规范处理，仅批评教育C.只要不影响结论就不用处理D.按泄露隐私处理，不对数据造假定性答案：A解析：2026年新规定适配开放科学发展要求，明确开放共享的原始研究数据是科研成果的核心组成部分，故意篡改、隐瞒共享数据的性质等同于研究成果数据造假，应当按照学术不端对应处理，因此本题选A。二、多项选择题1.根据2026年科学道德与学术规范新规定，学术违规行为根据情节轻重，可以适用的处理措施种类包括以下哪些？A.约谈提醒、批评教育、责令整改B.撤销相关研究项目、追回已拨付的科研资金C.取消一定期限内各类科研项目申报、职称评审、奖项评选资格D.记入科研诚信档案，纳入科研诚信严重失信主体名单实行联合惩戒E.解除聘用合同、开除公职，涉嫌违法犯罪的移送司法机关处理答案：ABCDE解析：2026年新规定构建了完整的阶梯化处理措施体系，从轻微违规的教育整改到严重违规的开除移送，覆盖了全链条责任追究，以上五类均属于法定的处理措施范畴，因此全选。2.2026年新规定中，对于发生学术违规行为的人员，可以从轻或者减轻处理的情形包括以下哪些？A.主动交代本人尚未被调查部门掌握的违规行为B.主动配合调查，如实说明情况，提供完整证据材料C.主动采取措施挽回损失，消除不良影响D.初次发生违规行为，情节轻微且主观上不属于故意E.受胁迫、诱骗参与学术违规行为，事后主动举报的答案：ABCDE解析：2026年新规定完善了从轻减轻处理的适用情形，明确以上五种情形均符合过罚相当的原则，可给予从轻或者减轻处理，因此全选。3.根据2026年新规定关于处理权限的划分，以下哪些学术违规行为的处理，可以由被调查人所在的高校/科研院所自行作出处理决定？A.本单位在职职工发生的，情节较轻的AI未标注、署名不规范等一般违规行为B.本单位在读研究生发生的，情节较轻的课程论文抄袭行为C.涉及国家科技计划重大项目，造成千万以上资金损失的严重违规行为D.本单位退休人员发生的，已经完成多年的非国家级项目的一般学术不端行为E.涉嫌违法犯罪需要移送司法的重大学术不端行为答案：ABD解析：新规定明确分级处理权限，压实依托单位的主体责任，一般违规行为由依托单位自行处理，涉及国家重大利益、造成重大损失、涉嫌违法犯罪的重大违规行为由省级以上科技主管部门或科技部牵头调查处理，因此CE不属于单位自行处理范畴，本题选ABD。4.2026年新规定明确，被列入科研诚信严重失信名单的学术违规主体，适用的联合惩戒措施包括以下哪些？A.限制或者取消所有财政性资金支持的科研项目申报资格B.限制或者取消参与各级各类学术组织任职、评奖评优资格C.限制享受政府特殊津贴、国家人才计划等人才优惠政策D.限制担任博士生导师、硕士生导师等研究生指导职务E.按规定向社会公开失信信息，接受社会监督答案：ABCDE解析：2026年修订的科研诚信联合惩戒清单更新了惩戒范围，以上五类均属于针对严重失信主体的法定联合惩戒措施，能够形成有效约束，因此全选。5.以下关于2026年新规定中AI工具使用违规的处理措施，说法正确的有哪些？A.完全由生成式AI生成、无研究者原创贡献且未标注的，按抄袭剽窃处理B.AI生成内容占比超过总内容50%，未标注的，按学术不端给予撤销成果处理C.仅用AI整理参考文献、润色语法，未标注的，情节轻微的可以给予批评教育，免于更重处理D.用AI生成虚假实验数据、伪造研究结论的，按数据造假处理，从重记入严重失信名单E.只要使用AI就必须标注，未标注不管内容多少都按学术不端处理答案：ABCD解析：新规定区分了AI使用的场景和贡献占比，仅用AI完成语法润色、参考文献格式整理等辅助性工作，未标注且情节轻微的，可以免于学术不端定性，仅给予批评教育，因此E选项错误，其余选项均符合新规定要求，本题选ABCD。6.根据2026年新规定，以下关于导师对学生学术不端的责任认定及处理，说法正确的有哪些？A.学生发生主观故意学术不端，导师不知情且已经履行了日常学术规范教育、论文指导审查义务的，导师免于处理B.导师明知学生学术不端不制止，甚至授意学生造假的，从重处理，取消导师资格C.导师未尽到指导审查义务，学生发生大面积抄袭的，给予导师约谈提醒、暂停招生资格处理D.导师利用学生署名挂名、侵占学生学术成果的，按学术不端从重处理，记入严重失信名单E.学生毕业超过五年后发现在校期间学位论文学术不端的，导师一律不再追究责任答案：ABCD解析：新规定明确，学生毕业超过五年后发现在校期间学位论文学术不端，若导师当年存在故意失职、参与造假等情形的，仍然要追究相应责任，并非一律不再追究，因此E选项错误，其余选项均符合规定，本题选ABCD。三、判断题1.根据2026年科学道德与学术规范新规定，学术违规行为超过5年未被发现的，一律不再给予处理。（）答案：错误解析：新规定明确，涉及国家安全、重大公共利益，造成严重后果的学术违规行为，不受5年追责时效的限制，仅一般违规行为超过5年未被发现且未再发生违规的，不再追溯处理，因此本题说法错误。2.2026年新规定明确，撤稿的论文一定属于存在学术不端的论文，所有撤稿都要对作者作出处理。（）答案：错误解析：新规定明确，因科研不确定性、非主观故意的方法错误导致的撤稿，不属于学术违规，不给予处理，仅对因学术不端导致的撤稿作出处理，因此本题说法错误。3.2026年新规定规定，合作研究发生学术违规行为，应当根据参与者的过错程度、作用大小分别作出处理，不搞一刀切追责。（）答案：正确解析：新规定落实过罚相当原则，明确合作研究中区分故意与过失、主要参与者与次要参与者，分别认定责任作出处理，不牵连无过错参与者，因此本题说法正确。4.根据2026年新规定，对于举报的学术不端案件，经调查认定不存在违规行为的，应当为被调查人澄清，消除不良影响，保护其合法权益。（）答案：正确解析：新规定明确要求，错告诬告的要及时澄清，调查确认不属实的要通过适当方式为被调查人消除不良影响，保护科研人员的学术创新积极性，因此本题说法正确。5.2026年新规定明确，单位可以将科学道德与学术规范考核结果，作为职称评审、项目申报、岗位聘用的重要依据，但不能作为一票否决项。（）答案：错误解析：新规定明确，发生严重学术不端行为的，在职称评审、岗位聘用、项目申报中实行一票否决，因此本题说法错误。6.申请人在项目申报过程中，故意夸大研究基础、伪造前期成果，属于学术违规行为，最轻的处理措施是不予受理或者撤销项目立项，限制一定年限内禁止申报。（）答案：正确解析：新规定明确项目申报中的虚报、伪造成果属于明确的违规行为，哪怕初犯也要给予不予受理、撤销立项、限制申报的处理，因此本题说法正确。四、简答题1.简述2026年科学道德与学术规范新规定中，处理学术违规行为的基本原则。答案：2026年新规定明确了处理学术违规行为应当遵循五大基本原则：第一，过罚相当原则，根据违规行为的性质、情节轻重、危害大小，结合行为人主观过错程度，给予对应的处理，严格区分故意和过失、初犯和累犯、轻微违规和严重不端，不畸轻畸重，避免一刀切式的追责；第二，公平公正公开原则，处理全过程保障被调查人的陈述权、申辩权、申请回避权和申诉权，调查程序符合规范要求，仅对严重违规的处理结果依法公开，兼顾制度刚性和当事人隐私权保护；第三，教育与惩戒相结合原则，对情节轻微的一般违规，以教育整改为主、惩戒为辅，引导行为人纠正错误，对严重故意学术不端，以惩戒警示为主、兼顾教育，实现处理一起、警示一片的治理效果；第四，分级负责原则，明确依托单位、地方主管部门、中央主管部门的处理权限，一般违规由依托单位自行处理，重大违规由上级主管部门牵头处理，压实依托单位在学术规范建设中的主体责任；第五，实事求是原则，处理工作以事实为依据、以规范为准绳，全面还原事实真相，不偏不倚认定责任，对诬告错告及时澄清，保护科研人员合法的学术创新权益。2.简述2026年新规定中，学术违规行为的从重处理情节。答案：根据2026年新规定，有下列情形之一的，应当对学术违规行为人从重处理：第一，主观故意实施学术违规行为，明知违反科学道德与学术规范仍然主动实施的；第二，五年内曾经因同类学术违规行为受到过处理，再次发生同类违规行为的；第三，违规行为涉及国家安全、公共卫生安全、生态环境安全等重大公共利益，造成重大损失或者严重不良社会影响的；第四，胁迫、诱骗、教唆他人参与学术违规，或者打击报复举报人、证人、调查工作人员的；第五，销毁、隐匿、伪造证据，干扰、阻碍调查工作正常开展的；第六，违规侵占他人学术成果、侵害青年科研人员或者低年级学生学术权益，情节恶劣的；第七，利用职务便利、学术地位谋取不正当利益，实施学术违规行为的。3.简述2026年新规定中，针对依托单位不履行科学道德与学术规范建设责任的处理措施。答案：根据2026年新规定，依托单位是本单位科学道德与学术规范建设的责任主体，不履行对应责任的，按照情节轻重适用以下处理措施：第一，情节较轻的，由上级主管部门给予单位约谈提醒、责令限期整改，给予单位主要负责人和直接责任人批评教育、责令作出书面检查；第二，情节较重的，给予单位通报批评，减少单位下一年度财政性科研项目申报配额，给予单位主要负责人和直接责任人警告、记过等行政处分，调整相应岗位职务；第三，情节严重的，对单位给予暂停一定期限内财政性科研项目申报资格，给予单位主要负责人和直接责任人降低岗位等级、撤职处分，对涉及利益输送、权力寻租、涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任；第四，将单位履行科学道德与学术规范建设责任情况，纳入单位绩效考核、“双一流”建设评估、学位授权点评估、科技工作考核的重要考核指标，责任落实不到位的，考核直接降档，取消对应的评优资格。五、案例分析题1.某地方重点高校青年教师李某，2025年申请国家自然科学基金青年项目，为了提升立项概率，伪造了3篇不存在的已发表第一作者论文作为前期研究基础，成功获得立项后拿到25万元科研资助，2026年新规定实施后，被同行实名举报，经学校科研诚信委员会调查，举报内容属实，李某承认自己主观故意伪造成果，属于初犯，未造成其他重大公共损失。请结合2026年科学道德与学术规范新规定，说明应当对李某作出哪些处理。参考答案：李某的行为属于项目申报阶段故意伪造前期研究成果，构成主观故意学术违规，结合本案情节和2026年新规定的要求，处理措施应当包含以下层面：第一，基础项目处理层面，应当立即撤销李某该项国家自然科学基金青年项目的立项，追回已经拨付的25万元科研资助资金，将该违规行为记入李某的科研诚信档案；第二，资格惩戒层面，李某属于主观故意伪造申报材料，但属于初犯，未造成重大公共利益损失，根据新规定的阶梯处理标准，应当给予取消其3-5年以内所有财政性资金支持科研项目的申报资格，取消其2年内职称评审、各类学术奖项评选资格的处理；第三，单位人事处理层面，根据李某所在单位的聘用合同和人事管理规定，结合违规情节，给予警告或者记过处分，因为不属于情节特别严重的不端行为，不需要解除聘用合同或者开除；第四，失信认定层面，该违规行为不属于特别严重的学术不端，不需要记入科研诚信严重失信名单，不需要纳入跨部门联合惩戒，但需要在处理决定中明确，若李某未来5年内再次发生同类违规，将直接从重处理，记入严重失信名单；第五，权利保障层面，处理决定应当书面送达李某本人和所在院系，明确告知李某享有自收到处理决定之日起30个工作