社工项目中期评估资料规范课件

项目档案·规范解读社工项目中期评估资料规范规范·完整·可溯·合规汇报时间：2026课程导览全课六章·建立整体认知壹评估标准

总览建立中期评估认知框架贰资料构成

九类逐类拆解评估资料清单叁归档规范

标准掌握档案分类与保管要求肆实地核验

要点对标五大板块核查内容伍财务合规

审查资金专款专用与票据规范陆迎评实操

清单从准备到整改的闭环01评估标准总览以评促改、以评促优、以评促建课程章节评估旨在以评促建中期评估不是“挑刺”，而是对前半程服务质量的全面体检把脉。壹四项原则客观性专业性系统性可操作性贰一条导向以评促改以评促优以评促建评估不是终点，而是持续改进与建设的过程导向。评估结果直接关涉项目出库入库、承接主体选择、预算安排与合同续期——资料准备的质量，就是专业服务的凭证。社工项目中期评估资料规范课件04/30评估内容维度评估内容覆盖投入与成效评估内容围绕

方案

、

实施

、

产出

、

成效

四层展开，资料准备须逐层对应。壹方案层策划是否专业规范服务计划有无逻辑性与可操作性需求分析报告结构是否完整贰实施层人员配备是否按计划到位物资配置是否与绩效一致团队分工是否明确协作叁产出与成效层目标达成率服务对象改变程度满意度准备资料时反向思考：每一类材料对应哪个维度，能否串成完整证据链。社工项目中期评估资料规范课件05/30评估实施要点评估方式与团队构成评估方法分两类中期/末期评估四种方式资料分析现场观察问卷调查个别访谈日常察看两种方式现场观察问题反馈团队构成有硬门槛壹评估团队原则上不少于

5人

，且为单数贰中高级社工证或硕士以上社工专业背景、

5年以上

实务经验者

≥30%叁至少

1名

熟悉社会组织财务、具中级以上职称的财会人员肆经费

30万元以下

的项目可适当减少人员配置回避原则评估机构与被评估项目存在利害关系时，须主动回避。社工项目中期评估资料规范课件06/3002资料构成九类资料齐全、逻辑清晰、证据链完整九类资料·第一类调研资料锁定需求起点六件套壹调研问卷贰座谈记录叁调研报告肆项目方案伍中期评估报告陆结项自评报告核查焦点需求分析报告结构是否完整，能否据此界定服务覆盖范围与目标指向归档要求原始问卷、座谈记录与最终调研报告并置，保留从数据到结论的推导痕迹只留一份报告，丢原始凭证凭证与结论同档，推导链完整可溯社工项目中期评估资料规范课件08/30过程痕迹·资料核查活动文案体现过程痕迹壹四件套闭环缺一不可计划书执行记录签到表总结报告评估现场最常核查：活动是否按计划执行、是否有对应记录佐证。社工项目中期评估资料规范课件09/30贰签到表硬要求按日期排列，信息完整可核。叁一人一档特殊困难群体建档、更新、完善逐项核对。评估资料·组织化管理管理制度与督导记录评估看什么不看活动数量，看项目是否按规范运转。壹六类材料壹项目管理制度贰每月会议记录叁本月总结与下月计划肆质量监测伍任务进度表陆督导记录贰留痕三要素会议记录与督导记录写明时间、议题、结论月度计划与总结一一对应计划变更必须留记录这类材料最能体现项目的组织化管理水平。社工项目中期评估资料规范课件10/30归档规范·第贰部分社会影响力与组织资料壹社会影响力资料媒体宣传党建资料简报、宣传页行业交流资源整合表反映社会动员与品牌建设成效贰社区社会组织资料备案表星级评定体现在地组织培育成果宣传报道须真实可查资源整合表列明要素合作方、资源类型与数量避免只放照片缺乏量化说明社工项目中期评估资料规范课件11/30评估资料规范财务资料与自评材料壹分工与边界机构会计负责提交财务资料社工配合提供项目支出对应的活动依据叁自评分表依据按政府购买社工项目评估实施办法或行业指导标准设计填写用以检视项目运作的有效方法贰自评报告五要素项目基本信息经验总结下一步计划其中实施情况与成效提炼是重点两类自评材料都要让数据说话量化成效列举案例社工项目中期评估资料规范课件12/30实施情况项目成效中期评估·资料规范汇报材料与九类清单壹PPT汇报30分钟内讲清以下六项，以提升专业高度为要旨活动实施活动成效专业方法运用优秀案例特色模式重要宣传报道贰九类清单按清单逐项自查·资料齐全·证据链完整一调研资料二活动文案三管理制度四社会影响力资料五社区社会组织资料六财务资料七PPT汇报材料八项目自评报告九项目自评分表按清单逐项自查，确保资料齐全、证据链完整社工项目中期评估资料规范课件13/3003归档规范标准应归尽归、集中统一、安全可用档案管理框架档案三大类与集中管理依据《城市社区档案管理办法》，社区文件材料分文书、科技、会计三大类，由综合档案室集中统一管理，任何单位和个人不得据为己有或擅自销毁。壹文书档案分类口径：按年度—问题分类覆盖社区党建、居民自治、社区管理、社区服务、社区治安等领域，以件为单位排列编号。贰会计档案分类口径：按年度—类别整理分为以下四类：报表账簿凭证其他叁科技档案分类口径：按项目/型号分类基建档案按项目分类，设备仪器档案按型号分类。社工项目中期评估资料规范课件15/30归档要求·时限归档时间有硬节点归档不能随意拖延，各类材料均有明确时限。壹文书材料次年6月底前归档贰会计材料会计年度终了后由会计部门保管

1年，次年3月底前归档叁科技文件科技活动结束后

1个月内归档肆声像材料活动结束或办理完毕后随时归档伍实物材料及时归档居委层级要求更紧收集齐全次年1月底前完成归档4月底前社工应把归档节点列入项目日历，前移收集动作。社工项目归档资料规范课件16/30资料归档·保管规范归档整理与九防保管壹质量底线·齐全完整，真实准确齐全、完整排列有序装订结实备考表真实清楚目录明晰准确照片复印件图文清晰贰九步整理·一步不落，顺序执行01收集02分类03排列薄卷≤60页04编号每卷一个流水号05打印卷内目录06制作检索目录07填写备考表08填写文件盒09装盒入柜叁九防保管·环境到位，定期检查防火防盗防高温防潮防光防尘防鼠防虫防磁定期检查并形成安全记录社工项目中期评估资料规范课件17/30全生命周期·闭环收尾销毁规范与信息化建设壹销毁先鉴定，审批留痕贰电子归档前置，避免年底补录档案管理从「管起来」走向「用起来」社工项目中期评估资料规范课件18/30到期档案须先鉴定再销毁，严格执行审批程序编制销毁清册，列明档号、文号、责任者、题名、时间、保管期限，报最高权力机构审核批准销毁清册本身永久保存电子文件按国家标准规范归档，确保真实安全业务系统嵌入归档标准、实施预归档日常电子留痕即应规范命名、统一格式，从源头避免补录失真04实地核验要点对标核验、逐项落实、闭环整改实地核验·首板块站点标准化建设核查核查主线站点标准化建设与一体化运行质效三线对标壹融合运营“六站”融合是否实质运转，四方权责是否明晰落实贰制度落地内部管理制度有无执行痕迹，非仅上墙文本叁四库更新服务需求、资源、项目、人才四库是否动态维护迎检预核场地与消防场地指引清晰，消防设施与演练记录齐全记录与登记功能室使用记录、固定资产登记表完备坏损率控制坏损率控制在

30%以内社工项目中期评估资料规范课件20/30第二板块·台账完整性全过程规范管理核查壹核什么项目全过程规范化管理，台账资料是主证据。叁制度落实继续教育人员变动报备两项制度均须逐项核实。贰查什么人员配置与持证上岗日常运维管理记录月度工作计划季度复盘总结中期自评报告肆串成一条线月度计划季度复盘中期自评过程记录不断层，评估者沿时间线即可看清项目如何推进、如何调整。社工项目中期评估资料规范课件21/30第三板块·服务落地民生服务落地成效核查壹核查范围融合服务开展情况养老关爱未成年人保护社会救助专业社工服务慈善帮扶志愿服务“五社联动”等融合服务贰核查重点特殊困难群体“一人一档”建档、更新、完善情况叁迎检要求每一类服务都有对应记录可核底数清服务对象一口清档案全一人一档不缺项更新及时动态变化随发生随记录社工项目中期评估资料规范课件22/30评估指标·第四

五板块品牌口碑与财务专项肆第四板块对外塑形考核服务品牌建设与群众口碑，重点看——各站特色服务打造宣传报道成效特色品牌培育群众满意度伍第五板块对内守底由专业会计师开展财务专项合规审查，核查——资金专款专用账务票据规范银行流水明细成本效益核算迎评整理壹宣传材料与满意度测评资料、财务凭证分开整理，分别支撑对应指标贰现场评估梳理问题清单，提出整改建议叁社工须逐项认领、限期整改、闭环落实社工项目中期评估资料规范课件23/3005财务合规审查专款专用、票据规范、流水清晰财务核验资金专款专用与票据规范壹专款专用是红线项目资金只能用于项目本身，不得挪用、截留或混同。贰现场核验方式专业会计师逐笔核验账务票据是否规范银行流水是否清晰支出与活动是否对应叁社工配合要点每笔支出都有活动依据每场活动都有费用佐证预算、执行、凭证三者对得上避免“有票无活、有活无票”的断裂社工项目中期评估资料规范课件25/30中期评估·资料核验成本效益与预算执行壹核验什么资金使用是否经济合理，是否体现四项导向：目标相关性政策相符性经济合理性公益导向性贰怎么自检实际支出与预算逐项比对计算预算执行率说明结余或超支原因叁精力放哪评估权重参考10%服务投入40%服务过程30%服务产出20%反馈过程与成效合计占70%，证据夯实应聚焦于此社工项目中期评估资料规范课件26/3006迎评实操清单提前准备、对标自查、限期整改迎评准备迎评前的资料自查第一步九类清单逐项打钩按资料清单逐项核对，确认每类材料齐备无遗漏第二步五板块反向核对站点标准化过程规范管理民生服务落地品牌口碑财务合规壹完整九类材料无缺项贰准确数据前后一致、无矛盾叁可溯每项结论都能找到对应原始凭证缺项处置发现缺失立即补录，优先恢复材料齐备补不齐的原始材料如实说明，不得编造社工项目中期评估资料规范课件28/30课程