水利工程高频风险点和突出问题自查清单

水利工程质量高频风险点和突出问题自查清单（参考）质量管理体系建立与运行序号检查项目自查重点内容高频突出问题1质量终身责任制项目法人、建设单位或代建单位项目负责人，勘察设计单位项目负责人，施工单位项目经理，监理单位总监理工程师，质量检测单位项目负责人质量终身责任承诺书；人员在岗履职、人证相符等责任人承诺书缺失；人员挂名不到岗、人证不符；无证人员上岗；人员变更无审批手续或人员资格降低2项目法人质量管理体系组织机构、质量管理制度、质量巡查、设计变更管理、隐患闭环制度；施工图审查、履约考核等质量管理机构不健全，人员配备不足；无质量巡查记录；设计变更管理不完善；参建单位履约考核流于形式；质量管理制度可操作性不强3施工单位质量保证体系质量岗位职责、原材料管控、工序管控、隐蔽工程、缺陷处置；工地试验室资质、仪器检定、见证取样专职质检员数量不足、无证上岗；试验室无资质、仪器未检定；检测报告不真实；原材料管控不严，工序验收不规范4监理单位质量控制体系监理规划、监理实施细则；旁站、巡视、平行检测；总监、专监在岗履职；见证取样、质量整改闭环管理平行检测频次达不到规范要求；关键工序旁站记录不完整；发现质量隐患不下发整改通知单；问题整改无闭环销号5勘察设计单位质量管控现场设代制度、设计交底、图纸会审、设计变更审批；设代在岗日志、强制性条文执行记录无专职现场设代人员，地质工程师履职较差；未开展设计交底与图纸会审；设计变更先施工后补手续；强制性条文未落实6第三方检测单位管理资质范围、人员证书、检测方案、见证取样、检测报告真实性，严禁转包检测业务超资质开展检测业务；检测人员无证上岗；检测数据造假、套用历史数据；违规转包检测任务；出具检测报告失真工程实体质量序号工程类别自查重点内容高频突出问题1原材料管控钢筋、土工布、管材、水泥、砂石料进场质量，批次抽检落实情况。土工布质量不达标，钢管防腐厚度不足，钢筋未按批次复检，不合格材料进场使用2中间产品核查质量证明、试验及报验资料，查验标识、取样合规性；检查外观尺寸、存放防护情况；按规范检测拌和物、钢筋接头、浆液等性能指标；核查生产计量、拌和工艺；做好分区标识，不合格品隔离处置，检验合格后方可用于下道工序。混凝土拌和物、砂浆拌和物、混凝土预制构件等检测项目缺漏、过程控制失效、材料以次充好3桩基基础工程桩位、孔深、孔径、孔斜、沉渣厚度；检查钢筋笼规格、间距、保护层、焊接质量；控制混凝土坍落度、浇筑连续性、导管埋深；核查原材料及中间产品检测资料，做好桩身完整性、承载力检测，记录施工全过程，不合格按要求处置。钻孔灌注桩出现Ⅲ类缺陷桩，桩底沉渣超标；灌注桩成孔孔径、孔深、垂直度及孔底沉渣厚度不满足要求；桩身完整性差；承载力检测不合格未处理4混凝土工程配合比审批、拌和站管控；混凝土强度、振捣密实度、外观质量；渡槽墩台、槽身结构、隧洞二衬等结构质量。混凝土强度低于设计值；振捣不密实出现蜂窝麻面；配合比未审批擅自调整；防渗防冻性等级不达标；伸缩缝渗漏水；裂缝冷缝等缺陷；结构尺寸或断面尺寸不足5土石方填筑铺土厚度、尺寸、碾压设备、碾压遍数等质量控制；土料含水率、级配，压实度或相对密度指标。填筑层厚超标、土料含水率失衡，压实度不达标、出现橡皮土6隧洞隐蔽工程衬砌脱空、结构性裂缝，灌浆补强质量。二衬大面积脱空、洞身出现贯穿性结构性裂缝，渗漏水第三部分内业资料档案序号资料类别自查重点高频突出问题1资料真实性签字人与在岗人员一致；施工日志、监理日志、试验数据相互印证；杜绝事后补填、代签字、编造数据日志事后集中补写；代签姓名；试验数据随意编造；施工进度与日志记录不一致2单元工程质量评定重要隐蔽单元验收手续齐全；未验收不得进入下道工序项目划分错划、漏划，重要隐蔽单元未识别，关键部位单元与重要隐蔽单元未区分；无自检记录就开展监理验收；验收表时间错乱、签字不全3试验检测资料见证取样台账完整；原始数据、试验台账、进场材料数量匹配；杜绝多进少检、只进不检见证取样缺失；无原始试验数据；材料进场多、取样频次不足4设计变更资料所有变更严格履行审批程序，严禁先施工、后补变更；重大变更履行报批手续未批先建，重大设计变更无正式批复文件5验收与问题闭环资料法人验收、阶段验收资料齐全；历次检查发现问题整改情况、影像、复查验收闭环到位质量缺陷只整改不销号，无影像资料、无复查记录，假整改6强制性条文与档案管理强制性条文逐条留有执行记录；工程资料与施工进度同步，纸质、电子档案规范组卷归档强条无执行台账；资料滞后于施工进度；档案组卷混乱，电子档案不规范7资料及时性质量管理资料是否与施工进度匹配资料与施工进度不同步，档案组卷混乱，纸质档案与电子档案不同步。备注：认真对照《水利水电工程单元工程施工质量验收标准》《水利工程施工监理规范》《水利工程质量检测技术规程》等规程规范梳理并查漏补缺；严禁人员挂名不到岗、无证上岗、人证不符，提前清理整改人员履约问题；严禁先施工、后补设计变更；隐蔽工程未组织联合验收擅自覆盖；严禁试验数据造假、事后补填日志、代签姓名、检测报告与现场