工程招投标及合同管理-吴芳

1、第三章,建设工程招标,?,本章知识结构与教学目标,1,认识招标准备和招标策划的重要性。,2,掌握工程项目施工招标程序及内容。,3,熟悉标准招标文件的主要内容。,4,了解建筑工程标底的编制。,导入案例,三峡工程招标案例,中国长江三峡工程开发总公司（以下简称“三峡总公司”）是三,峡工程的业主单位，是工程招标的主管部门。,一、招标范围和条件,三峡总公司规定，凡属三峡工程的主体建安工程、主要临时工,程、较大的房屋建设、大型施工设备、永久设备、工程监理等，一般,都要采用招标方式，通过竞争择优选择承包单位。,三峡总公司规定工程招标必须具备下列基本条件：,（,1,）建设资金已纳入总公司的计划；,（,2,）主

2、要的施工方案或技术方案已经确定；,（,3,）招标设计已完成，并满足编制招标文件和标底的需要；,（,4,）立项手续完备，纳入招标计划；,（,5,）征地移民手续已办妥。,导入案例,三峡工程招标案例,二、招标程序,（,1,）招标设计,建安工程主要项目在初步设计或单项技术设计的基础上，由,设计单位提出招标设计。其主要内容包括设计说明、图纸、技术规范、,工程量，由三峡总公司提前,1-3,个月审定。,（,2,）编写招标文件,（,3,）发布招标通告,（,4,）资格预审和发售招标文件,（,5,）编制标底,（,6,）开标和评标,（,7,）决标后在发中标通知书之前，进一步与投标单位交换意见，,确认对招投标文件没有

3、实质性的不同理解和意见，然后发中标通知书。,三、承包合同的执行,3.1,建设工程招标准备阶段,?,一、招标准备阶段,1,、成立招标机构：,对于任何一项建设工程项目招标，业主都需要成立专门的招,标机构，完成整个招标活动。其主要职责是拟订招标文件，,组织投标、开标、评标和定标工作等。,2,、办理项目审批手续,工程项目报建应按规定的格式进行填报，其主要内容包括：,工程名称；建设地点；投资规模；资金来源；当年,投资额；工程规模；开竣工时间；发包方式；工程筹,建情况等。,建设工程项目报建备案后，具备招标条件的建设工程项目，,即可开始办理招标事宜。凡未报建的工程项目，不得办理招标,手续和发放施工许可证。,

4、3,、接受招标人资质审查,4,、确定招标方式,5,、申请招标,6,、编制招标的有关文件,（,1,）编制资格预审文件,（,2,）编制招标文件,（,3,）编制招标控制价,?,一、招标准备阶段,3.2,建设工程招标策划,?,招标策划阶段的招标工作过程主要包括风险分析、,合同策略制定、中标原则的确定、招标文件编制,等。充分做好这些工作过程的规划、计划、组织、,控制的研究分析，并采取有针对性的预防措施，,减少招标工作实施过程中的失误和被动局面，招,标工作质量才能得到保证。,?,招标策划阶段的招标工作过程主要包括风险分析、,合同策略制定、中标原则的确定、招标文件编制,等。,1,、风险分析,2,、合同策略制

5、定,3,、中标原则的确定,4,、招标文件的编制,?,招标文件的编制基本质量要求主要包含有四方面的内容：,一是要符合法律法规要求；二是合同条件应充分反映合同,策略，反映招标人要求和期望；三是所规定的招标活动安,排和评定标方式有可实施性；四是招标文本规范、文件完,整、逻辑清晰、语言表达准确，避免产生歧义和争议。,1,、采购（发包）模式策划,2,、工程分标策划,3,、合同计价方式的选择,4,、招标方式的确定,5,、合同条件的选择,6,、重要的合同条款的确定,案例,3.1,某建设项目的合同策划案例,?,某咨询公司在某文体中心代理项目施工招标时，根据工程,性质、建设单位提出的建设目标及实施要求，就其发包

6、模,式及总分包界定的作了以下策划：,?,项目概况：该项目用地面积,5.9,万平方米，新建建筑面积,7.8,万平方米（其中：地上建筑面积,4.9,万平方米，地下,建筑面积,2.9,万平方米）。最大建筑高度,99.8,米。建筑单,体有：全民健身中心，共三层：一层为游泳池，二层为大,众健身中心，三层为球类多功能比赛场地；文化创意产业,大厦，共二十三层：一层至三层为大厅及配套商业用房，,四、五层为青少年活动中心，五至二十三层为办公用房，,是一个集办公、商贸、文体、休闲等服务功能于一体的综,合体。,?,主要施工合同架构建议如下：,业主,总承包工程,（包括,基,础,、,主,体、,室,外工程及为指,定专业分

7、包提供协调配合服务）,机,电,分,包,工,程,电,梯,及,自,动,扶,梯,分,包,工,程,幕,墙,分,包,工,程,室,内,装,修,分,包,工,程,景,观,及,绿,化,分,包,工,程,案例,3.1,某建设项目的合同策划案例,?,后经与业主沟通，发现以下关键问题,:,?,（,1,）此时只有桩基施工图纸比较完整，主体工程还不具备施工,图审查条件。根据业主的目标工期要求，业主建议土方和桩基工,程现行单独发包。,?,（,2,）本项目由苏州市,*,设计院设计，该院虽然是国内的一所综,合性建筑设计院，实力雄厚，但对幕墙、智能化、内装修专业无,法达到施工图设计的深度，无法进行施工图招标。以上专业的设,计客户还

8、在选择队伍阶段。,?,（,3,）对于专业性强、功能重要的设备，主要包括：空调设备、,游泳池水处理系统设备、太阳能热水系统、电梯和自动扶梯等，,业主要花大量时间进行厂家考察，综合比选后进行投标报价，此,部分设备要独立招标。,3.3,建设工程项目施工招标程序及内容,?,一、建设工程项目施工招标程序,建设项目施工,公开招标程序,（,1,）建设工程项目报建,（,2,）审查建设单位资质,（,3,）招标申请,（,4,）资格预审文件、招标文件编制与送审,（,5,）刊登资格预审通告、招标通告,（,6,）资格预审,（,7,）发放招标文件,（,8,）勘察现场,（,9,）招标预备会,（,10,）工程招标控制价的编制

9、与送审,（,11,）投标文件的接收,（,12,）开标,（,13,）评标,（,14,）定标,（,15,）签订合同,报,建,审查招标人资质,招标申请,资格预审文件、招标文件的编制与送审,工程量清单编制,发布资格预审通告、招标公告,资格预审,发放招标文件,评标,开标（资格后审）,接收投标文件,招标控制价的编制与送审,投标预备会,勘察现场,定标,签订合同,建,设,工,程,招,标,投,标,工,作,流,程,图,3.3,建设工程项目施工招标程序及内容,?,一、建设工程项目施工招标程序,建设项目施工邀请招标程序,邀请招标程序是直接向适合本工程施工的单位发出邀请，其,程序与公开招标大同小异。其不同点主要是没有资

10、格预审公,告、招标公告和资格预审的环节，但增加了发出投标邀请书,的环节。,二、建设项目施工招标资格审查,?,1,、资格审查的种类和作用,?,资格预审：,指在投标前对潜在投标人进行的资格审查。,对于一些开工期要求比较早、工程不算复杂的工程项目，,为了争取早日开工，有时不进行资格预审，而进行资格后,审。,?,资格后审：,指在投标后（即开标后）对投标人进行的资格,审查。,?,作用：,通过资格审查，可以预先淘汰不合格的投标人，减,少评标阶段的工作时间和费用，也使不合格的投标人节约,购买招标文件、现场考察和投标的费用。,?,2,、资格审查的程序,?,（,1,）编制资格预审文件,?,（,2,）刊登资格预审

11、通告,?,（,3,）出售资格预审文件,?,（,4,）对资格预审文件的答疑,?,（,5,）报送资格预审文件,?,（,6,）澄清资格预审文件,?,（,7,）评审资格预审文件,二、建设项目施工招标资格审查,?,3,、,资格预审文件的内容,2007,年版的标准施工招标资格预审文件（以下简称标准,资格预审文件）作为国家发改委等九部委,2008,年,56,号令,（标准施工招标资格预审文件）和（标准施工招标文件）,暂行规定的附件属于部门规章，首次在法规层次对资格预,审文件的内容做了规定。标准资格预审文件共有,5,章，各,章内容如下。,第一章：资格预审公告,第二章：申请人须知,第三章：资格审查办法（合格制）,

12、第三章：资格审查办法（有限数量制）,第四章：资格预审申请文件格式,第五章：项目建设概况,二、建设项目施工招标资格审查,?,4,、,资格预审评审报告,资格预审评审委员会对评审结果要写出书面报告。评审报告的,主要内容包括：工程项目概要，资格预审工作简介，资格预,审评价标准，资格预审评审程序，资格预审评审结果，资格,预审评审委员会成员名单，资格预审评分汇总表，资格预审,分项评分表，资格预审评审细则等。资格预审报告应上报招,标管理部门审查。资格预审评审结果应在其文件规定的期限,内通知所有投标申请人，同时向通过资格预审的投标申请人,发出投标邀请。,?,二、建设项目施工招标资格审查,3.4,建设工程招标文

13、件的编制,一、招标文件的重要性,?,招标文件是由招标单位或其委托的咨询机构编制并,发布的。,?,是投标单位编制投标文件的依据；,?,是招标单位将来与中标单位签订工程承包合同的基,础；,?,招标文件提出的各项要求，对整个招标工作乃至承,发包双方都有约束力。,?,二、招标文件的组成,?,建设工程施工招标文件由三部分组成,?,招标文件正式文本：,?,投标邀请书、投标人须知、合同主要条款、投标文件格式、,工程量清单（采用工程量清单招标的应当提供）、技术条款、,设计图纸、评标标准和方法、附件等组成,?,对正式文本的解释,?,其形式主要是书面答复、投标预备会记录等。,?,对正式文本的修改,?,其形式主要是

14、补充通知、修改书等。,?,在投标截止日前，招标人可以自己主动对招标文件进行修改，,或为解答投标人要求澄清的问题而对招标文件进行修改。,3.4,建设工程招标文件的编制,三、建设工程施工招标文件的内容,?,中华人民共和国,2007,版标准施工招标文件范本包,括以下八章内容：,?,第一章,招标公告或投标邀请书,?,第二章,投标人须知及投标人须知前附表,?,第三章,评标办法,?,第四章,合同条款及格式,?,第五章,工程量清单,?,第六章,图纸,?,第七章,技术标准和要求,?,第八章,投标文件格式,1,、投标须知,?,投标须知正文内容很多，主要包括以下几部分,?,1,）总则,?,2,）招标文件,?,3,

15、）投标报价说明,?,4,）投标文件的编制：,?,投标文件的语言及度量衡单位,；,?,投标文件的组成,；,?,投标有效期,；,?,国际上，,指投标截止日期起到公布中标日为止的一段时间，,按照国际惯例一般为,90-120,天，通常不超过,182,天。在,此期间内，全部投标文件均应保持有效，投标人不得修改,或撤消其投标。,?,投标担保：投标保函和投标保证金,?,5,）踏勘现场和答疑,?,6,）投标文件的份数和签署,?,7,）投标文件的提交：,?,投标文件的装订密封与标志,?,投标截止期,?,投标文件的修改与撤回,?,8,）资格预审申请书材料的更新,?,9,）开标与评标,?,投标文件的澄清,；,?,投

16、标文件的符合性鉴定,?,错误的修正,?,投标文件的评价与比较,?,10,）授予合同,?,履约担保,1,、投标须知,?,2,、合同条款：分为三部分。,?,第一部分是协议书；,?,第二部分是通用条款（或称标准条款），,是运用于各类建,设工程项目的具有普遍适应性的标准化的条款，其中凡双,方未明确提出或者声明修改、补充或取消的条款，就是双,方都要履行的；,?,第三部分是专用条款，,是针对某一特定工程项目，对通用,条件的修改、补充或取消。,?,?,3,、合同格式,?,合同协议书格式、承包人履约保函格式、发包人预付款保,函等。,4,、,工程量清单,包括由投标人完成工程施工的全部项目，它是各,投标人投标报价

17、的基础，也是签订合同、调整工程量、,支付工程进度款和竣工决算的依据。,招标文件中的工程量清单应由工程量清单说明和,工程量清单表两部分组成。,工程量清单说明主要包括工程量清单说明、投标报价说明,和其它说明等。,工程量清单表应由分部分项工程量清单、措施项目清单、,其他项目清单等组成。,5,、图纸,图纸是招标文件的重要组成部分，是投标人在拟订施,工方案、确保施工方法、计算或校核工程量、计算投,标报价不可缺少的资料。,6,、技术标准和要求,是指招标人在编制招标文件时，为了保证工程质量，,向投标人提出使用具体工程建设标准的要求。,7,、投标文件的格式,1,）投标函部分格式,投标文件的参考格式，主要有法定

18、代表身份证明书、投标,文件签署、授权委托投标函、联合体协议及招标文件要求,投标人提交的其他投标资料等。,2,）已标价的工程量清单,3,）投标文件技术部分格式,（,1,）施工组织设计,（,2,）项目管理机构配备情况,（,3,）拟分包情况,4,）资格审查资料,.,三、建设工程招标控制价的编制,?,1,、招标控制价的概念,?,2,、招标控制价在招投标活动中的作用,?,3,、编制招标控制价的原则,?,4,、编制招标控制价注意事项,?,国内工程采购案例,某四星级酒店项目主体工程采购,1,、工程概况与合同结构,某四星级酒店项目，占地面积,6800m2,，总建筑面积约,25000,m2,，共计一幢单体建筑，

19、地上,12,层，地下,1,层，裙房三层,总工期,为二年半，质量要求为合格。,2,、土建工程总承包施工的招标采购,（,1,）招标范围,招标范围包括：桩基工程、主体工程、屋面工程、市政工程和工程,总协调。,项,目,地质勘察合同,规划设计合同,土建工程总承包合同,机,电,安,装,合,同,桩,基,工,程,合,同,市,政,工,程,合,同,其,他,合,同,室,内,精,装,修,合,同,电,梯,供,安,合,同,景,观,绿,化,合,同,消,防,工,程,合,同,工程监理合同,幕,墙,工,程,合,同,弱,电,工,程,合,同,配,电,工,程,合,同,项目合同结构图,?,国内工程采购案例,某四星级酒店项目主体工程采购,

20、2,、土建工程总承包施工的招标采购,（,2,）资格预审情况,?,本工程招标资格预审的基本条件为：,?,申请人具备独立法人资格，企业资质为房屋建筑施工总承包二级,及以上，近两年相关工程业绩良好，未受过任何行政处罚。,?,拟选派项目经理资质为房屋建筑二级及以上，近两年相关工程业,绩良好；拟选派项目部人员配置满足项目要求。,?,提供近,2,年度财务审计报告和近期财务报表，企业财务状况符合其,资质等级要求。,?,项目考察合格，以往合同履行情况良好。,共计,21,家投标报名单位，其中,19,家满足基本条件，进行了择优,，,得出排名前,7,位的报名单位为资格预审入围单位，参与下一阶段的,投标竞价，同时报政

21、府招投标管理机构备案。,?,国内工程采购案例,某四星级酒店项目主体工程采购,2,、土建工程总承包施工的招标采购,（,3,）招标特别要求,?,采用工程量清单计价招标,?,关于付款方式的约定,?,关于工期、质量和文明工地的约定,?,关于配合费的约定,?,关于变更签证的约定,设计变更、现场签证引起的工程量变更，若变更增加量超过投标书,工程量的,10%,，且该变更工程的综合单价超过（低于）有效报价中,相应综合单价平均价的,15%,，则视该项报价为不平衡报价，变更增,加部分的综合单价由社会审计最终确定。,一般情况，投标人的综合单价将作为中标后的设计变更及现场,签证相应项目的计价基础。,?,关于材差调整的

22、约定,?,国内工程采购案例,某四星级酒店项目主体工程采购,2,、土建工程总承包施工的招标采购,（,4,）评标办法,采用两阶段评标，第一阶段评技术标，第二阶段评商务标，投标时技术,标和商务标两个标书分册装订，技术标采用暗标，商务标采用明标。,技术标通过后，方可进行第二阶段商务标的竞争。,?,技术标评标阶段：,?,按施工方案步骤与形象进度（,2.5,分）,?,主要施工方法,(2.5,分,),、,?,技术先进性与机械设备适用性,(2.5,分,),、,?,主要施工措施（质量、安全、文明施工、节约及其它）,(2.5,分,),?,施工现场总平面布置,(2.0,分,),五方面进行评分，总分,12,分。总分达

23、,8,分者为合格，可参加评,标，但其得分不计入总分评定；低于,8,分者为不合格，作无效,标处理。,?,国内工程采购案例,某四星级酒店项目主体工程采购,2,、土建工程总承包施工的招标采购,（,4,）评标办法,商务标的评定阶段,?,招标人将于投标截止日期前三天公布本次投标的,标底和最,高限价,（标底,*0.97,），所有高于（不包括等于）最高限,价的投标报价将不被接受，投标书亦视为无效标。,?,标准标底计算：在技术标合格、且满足本评标办法规定的,有效投标书中，去掉一个最高投标报价及最低投标报价，,其余投标报价的平均值作为标准标底。,?,各有效标书的投标报价与标准标底相比较，浮动范围控制,在,+2%

24、-5%,（包括,+2%,及,-5%,）之间为有效报价，超出此范,围为无效报价。,?,国内工程采购案例,某四星级酒店项目主体工程采购,2,、土建工程总承包施工的招标采购,（,5,）定标,技术标合格、商务标排名第一的为第一候选中标单位，,技术标合格、商务标排名第二的为第二候选中标单位，,报上级政府部门进行定标。,（,6,）招标效果,本次招标技术标为合格即可，主要由商务标决定中标单,位，同时公示最高限价和采用动态标底。,最后中标单位为一房屋建筑施工总承包一级企业（现,为特级企业），信誉良好，中标价与标底相比下浮,13%,，,有效地节约了工程造价。,?,国内工程采购案例,某四星级酒店项目主体工程采购,

25、3,、室内精装修工程的招标采购,?,（,1,）评标原则,?,本次评标活动将依法由当地招标办实施监督。,?,评标委员会由招标人依法组建，本次评标活动由聘请,专家组成评标委员会，负责评标活动。评标委员会成,员名单在中标结果确定前保密。,?,共分、 三个标段，每个标段的技术标及商务,标都分别评分。,?,国内工程采购案例,某四星级酒店项目主体工程采购,3,、室内精装修工程的招标采购,（,2,）评标办法,?,技术标评标：邀请有关专家对投标文件中的施工组织设计进行综合评,定。,?,商务标评标：技术标合格的有效投标书在经招标人（专家）核实了投,标最终报价后，参与标准标底计算及商务标评分。,?,招标人将于投标截止日期前三天公布本次投标的最高限价，所有高于,（不包括等于）最高限价的投标报价将