证券开户培训

1、经纪业务标准化开户系统培训，王赢，2009年11月，关于经纪业务标准化开户系统、开户、开户业务、机构客户为自然人客户开户、自然人客户开户基本要求、客户第一次开户需提交的文件、客户开户需第三方资金存管业务客户开户需填写的信息和表格的培训。再次开户的注意事项。自然人客户开立证券账户的要求分行为客户开立新账户时，应确保新开户达到合格账户，要求：“开户信息真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户和资本账户的真实名称符合账户相关规定。”并处理第三方存管。中国居民应提供第二代身份证，不能被读卡器读取的应提供辅助证明，按第一代身份证办理。参与经济生活的士兵可以申请身份证，不用增加军官证就

2、可以开户。一些银行的军用身份证可以办理三方存管。外国人不得投资a股(包括港、澳、台)。一、注册公司对第一代证书的辅助证明要求，居民户口簿或护照或机动车驾驶证或户籍所在地公安机关出具的身份证明，或投资者身份信息已通过中国人民银行网上公民身份信息验证系统验证的银行出具的原始证明。您还可以通过当地公安机关的户籍管理和其他身份信息验证系统查看投资者的身份信息。投资者提供户籍所在地公安机关出具的身份证明，以及通过中国人民银行网上公民身份信息系统验证投资者身份信息的银行出具的证明文件，证券公司应当留存原件；投资者提供的居民户口簿、护照和机动车驾驶证，证券公司应当留存复印件；证券公司通过当地公安机关户籍管理

3、系统等身份信息验证系统验证投资者身份信息不存在异常的，应当打印相关查询页，由证券公司营业部业务经理和审核人员签字并加盖开户专用章后留存备查。开户时，客户必须提交以下文件，中华人民共和国居民身份证原件及复印件(如为第二代身份证，则提交证券账户卡原件及复印件(如未在注册公司开立证券账户，则不予提供)。委托他人的，提供经公证的委托书、有效身份证件和代理人的复印件(代理人的身份证为二代身份证的，应提供身份证双方的复印件)。16岁以下的自然人不得开立资本账户或股东账户，16-18岁的自然人应提供开立资本账户和股东账户的收入证明。自然人证券账户注册申请表证券交易账户开户协议签署表国泰君安证券客户风险承受能

4、力评估问卷；如果客户投资于代理股票市场，客户交易结算资金第三方存管协议还应填写股东转让风险揭示书；客户填写证券交易账户开户协议签署表和国泰君安证券客户风险承受能力评估问卷中的个人信息部分；客户开户后，系统可以打印自然人证券账户注册申请表和第三方存管协议，客户只需签字即可。上海合作组织当客户开户时，表格上的签名必须是他自己的签名，并且签名必须在柜台前签名，而不是代表他。开户前，经营者应核实投资者在所有表格上的签名是否正确。第三方基金托管业务(人民币)。根据监管部门的要求，合格账户必须实行第三方存管，因此新开立的账户必须立即办理第三方存管的预指定业务，否则将被视为新的不合格账户。同时，对于第三方存

5、管账户，客户取消第三方存管业务后，必须及时办理第三方存管预指定或立即办理销户业务，否则将被视为不合格账户。目前，我公司已开通工行、农行、中行、建行、交通银行、招商局三方存管业务。客户可以通过经纪或银行发起转账申请：经纪：网上交易、易用指数、电话委托、现场自助或居民委托等。银行：银行柜台、电话转账、网上银行等。第三方资金存管业务类型，预指定存管银行证券公司先开户并预指定客户，再由银行指定存管客户先在银行预约开户，然后在证券公司开户直接确认。目前，合作银行有中国农业银行、中国工商银行和中国招商银行。指定存管银行的客户在证券公司直接办理指定，无需去银行确认，前提是银行账户必须提前开立，且目前开立的合

6、作银行为招商银行和工行。客户在填写第三方存管协议时，应注意第三方存管协议一式三份，第一份由证券公司留存。第二联由银行留存；第三是客户保留。客户只需在甲方签署第三方存管协议。为客户开户时，应询问客户指定哪家银行办理三方存管，不同的银行对应不同的第三方存管协议(见丙方签章处)，以免因客户填写不正确而造成不必要的麻烦。客户签名、客户签名、客户已开立股东账户、注意事项，客户在营业部开立资金账户时除提交初始开户证明外，还必须提交股东卡(上海、深圳)；除自然人证券账户注册申请表外，客户填写的信息与首次开户时填写的信息相同。如果客户之前已开立证券账户，但股东卡丢失，客户需要提供其身份证。操作员通过系统查询客

7、户状态。如果客户在上海证券交易所处于指定状态，且状态正常，建议客户返回原营业部制作股东卡(上海)；如果客户身份不明，可以直接将股东卡(上海)添加到开户营业部。如果客户在深圳遗失了股东卡，可以直接到开户营业部补办。一、客户开通创业板市场的注意事项，客户应先持身份证和股东卡到营业部柜台，柜台经理应先通过系统查询客户的股票交易经历，确认客户的股票交易经历年限。客户必须当场签署创业板市场投资风险揭示书和特别声明，销售部门应安排工作人员、账户经理和客户服务人员作为处理人员见证客户的签署过程，并在签署确认前核对客户必要的副本内容。客户开启创业板市场的注意事项。如果投资者有两年以上(含两年)的股票交易经验，

8、他们应复制：如果他们有两年以上(含两年)的股票交易经验。本人确认已阅读并理解创业板市场的相关规则及上述风险揭示书的内容，并已如果投资者不具备两年以上的股票交易经验，应在不具备两年以上股票交易经验的位置进行复制：本人不具备两年以上的交易经验，并确认本人已阅读并理解创业板市场的相关规则和上述风险揭示书的内容，具有相应的风险承受能力，自愿参与创业板投资，愿意承担各种风险和损失。当客户开通创业板交易时间时，如果投资者有两年以上(含两年)的股票交易经验，则交易只能在创业板T 2 (T为创业板开市日期)开市后进行；如果投资者没有两年以上的股票交易经验，他们只能在创业板开市后5天(即创业板开市日)进行交易。

9、对于有两年以上股票交易经验的投资者，对于没有两年以上股票交易经验的投资者，对于客户签约，对于没有两年以上股票交易经验的投资者，对于机构客户开户，对于机构客户开户，对于机构客户填写信息表格，对于机构客户开户，对于证券账户， 应提交以下申请材料：提供有效期内工商行政管理部门颁发的法人营业执照原件及复印件或民政等主管部门颁发的登记证。 因特殊原因不能提供原件的，复印件应加盖法人公章并注明与原件一致。同时，经办人员应加强对证件信息真实性的核查；法定代表人证书和法定代表人授权书(法定代表人需签字并加盖法人公章)；法定代表人身份证明复印件(如为二代证件，需提供正、反面身份证复印件)、经理身份证及其复印件(

10、如为二代证件，需提供正、反面身份证复印件)；证券账户卡原件及复印件(未在注册公司开立证券账户的，不得提供)；应提供有效的企业组织机构代码证原件及复印件。如仅提供复印件，复印件应加盖法人公章并注明与原件一致；应提供有效的国税和地税登记证原件及复印件。如仅提供复印件，复印件应加盖法人公章并注明与原件一致；控股股东或实际控制人的证明应加盖法人公章；填写机构客户开户信息。客户从未在登记结算公司开立证券账户的，应填写机构证券账户登记申请表；客户交易结算资金第三方存管协议；客户投资代理股票市场，必须填写：股份转让风险揭示表，填表要求；客户手工填写机构证券账户注册申请表的全部内容，签名必须在柜台上签名；机构投资者在总部以统一格式签署机构客户证券交易协议时，需填写法定代表人、营业执照注册号、通讯地址、联系电话、代理人及代理