2、体系建立和实施

1、OHSAS 18001:2007,职业健康安全管理体系建立和实施,建立、实施改进OHS体系流程,准 备 阶段,领导决策,建立领导小组,初始评审,建立OHS的决定（文件）,最高管理者的亲自领导和,承诺,组织建设和思想发动、培训,任命管理者代表,明确法规要求,确定危害和风险,评价危害和风险,规划阶段,确定环境方针,确定目标指标,策划（规划）,确定重大危害和风险，策划控制措施,确定如何掌握、跟踪传达法规要求,制定实施目标的管理方案,实施 阶段,实施规划,建立文件体系,配置资源（意识、知识、技能培训）,确定各类人员的职责权限,建立沟通和协商制度,编写OHSAS文件，建立文件化体系,建立应急准备和响应的

2、制度和措施,评审改进阶段,体系运行,体系内部审核,评审和改进,监视和测量,纠正和预防措施,记录和信息管理,培训审核员,OHSAS评审,持续改进,申请认证,预审（法规识别、重大环境因素、危险品、危险废物）,终审（预审后约一个月）,文件审核,建立、实施改进OHS体系流程,培训需求一览表（例）,能力、意识和培训,危害辨识与危险评价,危险评价程序,危险辨识,危险评价,危险控制,收集资料,事故类型,影响因素、事故机制,事故发生的可能性,事故的严重程度,危险值确定,危险分级,制定计划,落实减少或防范危险的措施,监 测 审 核,危害辨识的主要内容,厂址 厂区平面布局 建（构）筑物 生产工艺过程 生产设备、装

3、置 粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作业部位 工时制度、女职工劳动保护、体力劳动强度 管理设施、事故应急抢救设施和辅助生产、生活卫生设施,危险辨识方法,安全检查表法（SCL） 事件树 事故树 现场调查法 头脑风暴法（BS） 如果-怎么办分析方法 危险可操作性研究方法 将SCL和BS结合，保持严格连贯性和灵活创造性,安全检查表,列举需查明的所有会导致事故的不安全因素，采用提问的方式，要求用是、否回答，否表示存在问题有待于进一步改进。 编制依据： 有关标准、规程、规范及规定 国内外事故案例 系统分析，确定危险部位及防范措施 研究成果,安全检查表优缺点,能够事先编制，时间充裕 可依据标

4、准、规范、法规等编制 有问有答，印象深刻，利于重查 简明易懂，容易掌握 只能定性，无法定量 只能对存在的对象评价,安全检查表-示例,低压固定电气设备保护接零安全检查表 序号 检查项目 是否有缺陷 处理措施 1保护零线碰断（或暗断）了吗？ 2零线的压紧螺母震松了吗？没有弹簧垫吗？ 3零线连接处开焊了吗？ 4零线的压紧螺母有油污吗？ 5用自然导体做零线（如电线管、铁轨）没有可靠的连 接吗？跨接线开焊了吗？ 6配电箱的零线通过开关或熔断器了吗？没有重复接地 吗？,安全检查表-示例,防护栏杆安全检查表 序号检查项目 是否有缺陷处理措施 1 栏杆根部有严重锈蚀吗？ 2 栏杆有开焊、缺档的地方吗？ 3 扶

5、手、横杆、立柱有严重缺损吗？ 4 端部无立柱的栏杆和建筑物连接的不牢吗？ 5 吊装、检修用的活动栏杆不牢固吗？恢复后有缺陷 吗？,物质及作业环境危害辨识,易燃易爆物质 腐蚀和腐蚀性物质 生产性毒物 生产性粉尘 噪声 振动 辐射（电离、非电离） 高温、低温 采光、照明,易燃易爆物质,凝聚相化学物质 火炸药（雷汞、叠氮化铅、2，4，6-三硝基甲苯） 常温下分解氧化导致自燃、爆炸（硝化棉、黄磷） 常温下与水或水蒸气反应燃烧爆炸（钾、钠） 强氧化剂（氯酸钠、双氧水、过氧化钠） 摩擦、撞击或与氧化剂接触引起燃烧爆炸（硫磺） 气相爆炸物质 分I类（矿井甲莞）、II类（爆炸性气体、蒸气）、III类（爆炸性粉

6、尘、纤维）,腐蚀和腐蚀性物质,电化学腐蚀 化学腐蚀 腐蚀物质分类 无机酸性-硝酸、硫酸、氯磺酸、盐酸 有机酸性-甲酸、溴乙酰、乙酸 无机碱性-氢氧化钠、硫化钠、硫化钙 有机碱性-丙醇钠 其他-次氯酸钙、次氯酸钠,生产性毒物,GB5044-85职业性接触毒物危害程度分析中将毒物危害程度分为： I级：极度危害 II级：高度危害 III级：中度危害 IV级：轻度危害 列入国家标准中常见毒物有56种，其中I级13种、II级26种、II级12种、IV级5种,生产性粉尘,主要产生在开采、破碎、粉碎、筛分、包装、配料、混合搅拌、散粉装卸及输送等过程和青扫、检修作业等作业场所 尘肺的分类 矽肺-游离二氧化硅

7、硅酸盐尘肺-石棉、滑石、云母、水泥尘肺 炭素尘肺-煤尘、炭黑尘、石墨尘 金属尘肺-铝尘、电焊工尘 混合性尘肺-煤工尘肺、铸工尘肺,噪声,引起听觉功能敏感度下降甚至耳聋，神经衰弱、心血管疾病及其消化系统疾病高发；干扰信息交流、听不清谈话或信号，促使误操作率上升 分为 机械噪声 空气动力噪声 电磁噪声,危险评价,是指在危险危害因素辨识的基础之上，根据法律、法规及行业标准，分析、预测存在的危险危害因素的危险危害程度，以利于提出科学合理的和可行的管理方法和技术措施,危险评价方法,定性评价 根据人的经验和判断能力进行评价 如：安全检查表 半定量评价 用一种或几种可直接或间接反映物质和系统危险性的指数评价

8、 如：物质特性指数、人员素质指标 定量评价 系统事故发生的概率和事故严重程度评价,危险评价方法,安全检查表评价法（SCL） 预先危险分析法（PHA） 事故树分析法（FTA） 事件树分析法（ETA） 火灾、爆炸危险指数评价法 帝国化学公司危险度评价法 日本危险度评价法 作业条件危险性评价法 故障类型和影响分析（FMEA） 其它,预先危险性分析-PHA,PHA的目的 识别危险，确定安全性关键部位 评价各种危险的程度 确定安全性设计准则，提出消除或控制危险的措施 为制定安全工作计划提供信息 确定安全性工作安排的有限顺序 确定进行安全性实验的范围,PHA的分析内容,审查相应的安全性历史资料； 列出主要

9、能源的类型，并调查各种能源，确定其控制措施 确定系统或设备必须遵循有关的人员安全、环境安全和有毒物质的安全要求及其它有关的规定 提出纠正措施的建议，在完成识别危险、评价危险的严重程度及可能性后，提出控制建议,PHA分析步骤,参照过去经验教训，查明新系统是否回有同样问题 了解新系统的任务、目的、基本活动的要求和环境 确定初始危险 确定出事危险的起因事件 找出消除或控制危险的可能方法 不能控制危险，分析最好的预防措施 指出采取并完成纠正措施的责任者,PHA实施,叙述式 表格式 注：危险等级分为安全（1级）、临界的（2级）、危险的（3级）和破坏性的（4级）,事故分析树（FTA）,从特定事故或故障开始

10、（顶上事件），层层分析其发生原因，直到找出事故的基本原因，即故障树的底事件为止 选择合适的顶上事件 资料收集准备 建造故障树 对故障树进行简化和模块化 定性分析，求出故障树的全部最小割集 定量分析,事件分析树-ETA,从原因到结果的归纳分析法，定量分析时，计算事件的条件概率 确定可能导致严重后果的初始事件 构造事件树，由功能到系统 进行事件树的简化 进行事件序列的定量化,作业条件危险性评价法,用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小的 L-发生事故的可能性大小 E-人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 C-一旦发生事故会造成的损失后果 D=LE C,发生事故的可能性（L）

11、,暴露的频繁程度（E）,发生事故产生的后果（C）,危险性分值（D）,资料收集和法规符合性初步评估,安全卫生评价报告及验收报告/项目验收报告； 特殊行业的安全许可证如建筑，化工 根据“工业企业设计卫生标准” GBZ 1-2002及GBZ2-2002涉及作业场所有毒有害因素的监测报告； 消防设备（设施）分布图和清单、消防设计审批和验收报告、消防管理制度、消防设施检测报告； 特种设备/设施清单：叉车、行车、电梯和其他起重设备，锅炉压力容器/气瓶 - 附带的减压阀、压力表、压力管道)； 高压配电设施的测试检验报告及雷电防护方面的测试报告；,7.各种设备设施的许可证/检测报告和管理现状：城市LNG/LP

12、G和其他气体供应设施 减压站、管道、检测装置，制冷设备、强电设备、避雷设施、消防设施 中控、烟/温感、喷淋/卷帘/排烟联动、泵和应急电源，防静电设施、金属焊接(气割)设备、室内外登高设施 爬梯、平台、移动平台等、密闭空间 可进入之容器、罐、锅炉、地下井、洞、沟，各种手动工具、液压设备、传送设备（带/线）； 8.特种人员和其他关键人员的配置和资质：电工、锅炉司炉、金属焊接(气割)作业、机动车辆驾驶、起重机械作业、建筑登高架设作业、医生护士、餐厅人员、救护/火人员、其他应急人员；,9. 食堂卫生许可证及餐具的检验报告，餐饮业和集体用餐配送单位卫生管理规定，索证管理规定； 10.饮用水质分析报告 1

13、1.体检报告：特别是有毒有害作业和高噪音环境工作人员； 12.工伤及过去的事故调查处理报告与分析和纠正预防措施的相关材料； 13.工伤保险，工伤认证，女工保护； 14.劳动保护用品符合国家标准及合格供应商证明； 15.危险化学品MSDS, 供方许可资质证据； 16.剧毒品,易制毒的采购等相关许可证； 。,文件编写,与文件有关的术语定义 文件：信息和其载体 指南：一种提供建议和提示的文件 程序：规定执行一项活动和过程方法的文件 手册：描述和规范组织管理体系的文件 记录：表明所进行的活动达到的结果和提供证据的文件 规范：规定要求的文件,文件的作用 1. 文件确定了职责的分配和活动的程序，是企业内部

14、的“法规”。 给出了最好的、最实际的达到目标的方法，编制和使用文件是具有动态的高增值的活动； 界定了职责和权限，处理好了接口，使体系成为职责分明，协调一致的有机整体； “该说的一定要说到，说到的一定要做到”，文件成为组织的法规，通过认真的执行达到预期的目的。,2. 文件是审核的依据。 证明过程已经确定并优化； 证明文件规定已被有效实施； 证明文件处于使用控制中。 3. 文件是企业开展内部培训的依据。 文件作为培训全体员工的教材； 寻求文件内容、技能及培训内容之间的 适宜和平衡；,4. 文件使体系改进有一个基础。 依据文件确定工作过程要求可改进之处； 当把改进成果纳入文件，变成标准化程序时，成果

15、可得到有效巩固。 编写体系文件的基本要求 1. 系统性 应对体系文件结构进行策划，要求覆盖EHS全部相关要素的要求和规定； 2. 符合性 应符合EHS标准条款的要求； 应符合本组织的活动产品和服务的实际情况。 通过清楚、准确、全面、简单扼要的表达方式，实现唯一的理解，所有文件的规定都应保证在实际工作中能完全做到；,3. 协调性 文件和文件之间应相互协调，避免产生不一致的地方，从整体上结构针对编写具体某一文件来说，应紧扣该文件的目的和范围，尽量不要叙述不在该文件范围内的活动。 体系文件的所有规定应与公司的其他管理规定、技术标准、规范相协调； 应认真处理好各种过程的接口，避免不协调或职责不清。,4

16、.法规性 A）认真分析组织现状和发展趋势，保证体系文件的相对稳定性和连续性，符合EHS。 B）体系文件对组织内所有人员是内部法规。 5.继承性 A）按照EHS要求，补充和完善现有的体系，使之满足标准要求。 B）对现有文件进行收集、整理、筛选、修订。 C）摸清现有有关的有效做法(无文件规定)，使之纳入体系,6.可操作性 A）取保体系的有效实施，写到的要能做到。 B）体系文件是唯一的，但满足要求的方法不是唯一的，具体控制方法选择应结合实际情况。 C）体系文件定稿前应认真征求相关部门人员的意见，确保文件符合实际并有利于发布后的实施。 7.唯一性 A）对体系进行描述的文件应是唯一的。 B）按照标准建立

17、健全体系时，以往的文件或纳入新体系、或予以作废，杜绝不同版本共存。 C）体系文件的解释应唯一，故需宣贯和培训。 8.不断完善性,文件化要求,程序化要求 4.3.1(一个或多个) 4.3.2(一个或多个) 4.4.2(一个或多个) 4.4.3(一个或多个) 4.4.5(一个或多个) 4.4.6(一个或多个/文件化) 4.4.7(一个或多个) 4.5.1(一个或多个) 4.5.2(一个或多个) 4.5.3(一个或多个) 4.5.4(一个或多个) 4.5.5,文件化要求 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.2 （能力） 4.4.3 4.5.1 4.6,记录要求 4.4.2 4.5.1

18、 4.5.2 4.5.3 4.6,编写体系文件的文字要求 职责分明，语气肯定（避免用“大致上”、“基本上”、“可能”、“也许”之类词语）； 结构清晰、文字简明、文风一致。； 遵循“最简单、最易懂”原则编写各类文件；,体系文件编写要求,人员要求： 应该是本部门能胜任的代表 熟悉所编写程序的质量活动的内容和要求 具备一定的文字能力 内容要求： 程序应阐明影响EHS的管理人员、操作人员、验证和审核人员的责任、权力 和相互关系 说明各种不同活动实施方法 使用的文件和所进行的控制 线索： (Why)为什么做、(What) 做什么、职责(Who)谁来做、在何时(When)做、何 地(Where)做，如何(

19、How)做-包括采用什么设备、工具、文件、以及如何控制、 记录等,体系文件编写步骤,(1)清理和分析原有规章制度 (2)编制程序文件明细表 (3)程序文件编写（注意总结经验教训） (4)讨论修改 (5)组织专人完稿,工作文件编写,(1)作业目的 (2)作业前的准备和确认事项 (3)作业流程 (4)作业注意事项 (5)其他注意事项及特殊事项 (6)工作图,文件的通用内容 文件名称、编号； 受控状态、版本号、分发号 编制、审核、批准； 生效日期； 示例： 天津XXXXXXXX有限公司 环 境 管 理 手 册 文件编号：QSH /EM01,修订版本： A 修订码： 0 生效日期： 页码： 4- 50

20、/10,编制： 审核： 批准： 批准日期：,体系文件的编制 一、文件结构： 1.手册程序作业文件和记录 2.手册作业文件和记录 3.手册（包含程序、作业文件、记录表样） 二、文件要求 1. 程序化要求 2. 文件化的文件要求 3. 记录要求 4. 组织其他必要的程序、作业文件、记录,要素分配举例,可能需要编写的运行控制程序或应急响应程序及三级文件,1、运行控制可能需要考虑的内容 项目建设 产品设计开发 采购 储存运输 生产过程 设施维护 动力运行 产品服务 废物处理 相关方要求 标准参考： 组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行 与活动。应针对这些活动(包括维护工作)指定计划，确保他们在程序规定的 条件下进行。程序的建立应符合下述要求： 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的的运行，应建立并保持一套以文件支持的程序 在程序中对运行标准予以规定 对于组织所使用的产品或服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关程序与要求通报相关方,例：某电镀厂环境管理体系运行控制文件4.4.6/4.4.7一览表,-封面 -正文部分： -1.目的 -2.范围 -3.职责 -4.程序内容 -5. 记录 -6.支持性文件 -7.附录,程序文件结构（参考）：,程序文