第三章 公共选择理论.ppt

1、第三章 公共选择理论,2,本章提要,1. 财政决策机制 (公共选择 机制) 2. 财政决策主体的行为 3. 政府失灵 4.财政决策的科学化和民 主化,3,1. 财政决策机制,1.1 公共选择与政治均衡 1.2 财政决策机制及其特点 1.3 一致同意规则：林达尔均衡 1.4 简单多数票规则 1.5 出现投票悖论的原因 1.6 中间投票人定理,4,1.1 公共选择与政治均衡,公共部门配置资源的特点 供给决策 私人产品由厂商作出，公共产品由政治家及官员作出 需求决策 私人产品以货币为选票进行分散选择的过程，公共产品以政治选票进行公共选择的过程。 公共选择（public choice）：指投票者（纳税

2、人）依据一定的规则，共同确定集体行动方案的过程。,5,公共选择理论（Public Choice Theory）又称公共选择经济学或政治的经济学等，它是指通过集体行动和政治过程来进行非市场决策的经济分析。布坎南认为，“公共选择是政治上的观点，它以经济学的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生”。公共选择问题与政治科学的主题是相似的，它涉及国家理论、投票者行为、党派政治、官僚体制等。然而，公共选择的方法却是经济学方法。可见， 公共选择理论是介于经济学和政治学之间的交叉理论，公共选择学派就是运用经济学的理论来研究非市场决策，分析政府如何依据政治程序来进行公共品决策。,6,政治均衡 和经济市场一样

3、，政治市场也存在供求双方的相互作用 政治市场的需求方 投票者(纳税人) 特殊利益集团 政治市场的供给方 政治家 官员 政治均衡 指在一定的规则下，全体成员就公共产品的供给量及相应税收的分摊达成协议。,7,1.2 财政决策机制及其特点,公共决策的两大问题 偏好显示问题：集体成员对公共产品有何评价？ 偏好加总问题：不同的观点如何权衡，形成最后的决定？,8,偏好显示问题 投票方式只能反映相当有限的信息 人们未必真实反映其偏好 不愿参与选举活动； 隐瞒或者从低申报自己的偏好； 策略性投票 偏好强度差别,9,偏好加总问题 加总方法 习俗 独裁 投票：现代民主社会中的主要方法,10,1.3 一致同意规则：

4、林达尔均衡,林达尔均衡 一种揭示公共产品有效提供的政府机制 林达尔均衡的达成(图3-1),11,图3-1 林达尔均衡,12,模型结论 存在每个人都同意的纳税份额和公共产品的供给数量； 公共产品的这种配置方式具有帕累托效率。 模型存在的问题 假定每一成员都真实披露公共产品的偏好信息，这并不现实； 在人数众多时，要找到一个让大家都满意的纳税份额，需花费大量时间。,13,1.4 简单多数票规则,简单多数票规则 指每项提案都能获得半数以上的多数票。,14,达成均衡的情形,15,提案在x和y之间进行，提案y获胜； 提案在x和z之间进行，提案z获胜； 提案在y和z之间进行，提案y获胜； 据简单多数票规则，

5、提案y获胜中选,16,出现投票循环的情形,17,提案在x和y之间进行，提案x获胜； 提案在y和z之间进行，提案y获胜； 提案在x和z之间进行，提案z获胜； 在这一情形中，没有一种提案能赢得多数票，这意味着简单多数票规则将无法得出明确的结果，即投票均衡不存在，称为投票悖论（paradox of voting）。 投票悖论的主要问题：投票的最终结果与投票顺序有关。,18,1.5 投票悖论的成因,基本概念 峰 指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它。 单峰偏好 假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离之后，其效用总会下降，则称其具有。 双峰（或多峰）偏好 如果投票人偏离自己最偏好

6、的结果之后，效用先降后升，则称其具有。,19,投票悖论的成因 图3-2 投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的偏好呈现单峰形态，投票悖论就不会发生，投票均衡存在。 更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发生的必要条件而非充分条件。,20,图3-2 投票悖论的成因,21,打分投票制 投票者的偏好强度表 政策A 政策B 政策C 个人1 70 15 15 个人2 10 50 40 个人3 45 45 10 合计 125 110 65 投票结果是:政策A得了125分，是三个方案中得分最多的一个，A因此是获胜者。打分投票制的好处是，投票结果不会出现循环，因此可以保证传递性。但是，该制度容易出现不分胜负，

7、即可能两个方案得分相同。尽管如此，打分投票制不失为解决投票悖论的一种思路。,22,投票交易:又叫互投赞成票 举例如下:议会中有一部分议员代表一部分选民的利益，他们主张增加政府支出，以减少失业；议会中另一部分议员代表一部分选民Y的利益，他们主张增加政府的教育支出。如果前一部分人的偏好对于教育经费是否增加是无差异的，后一部分人的偏好对于减少失业所支出的经费也是无差异的，则这两部分选民所赖以代表的议员们之间就存在着投票交易的余地，即相互投赞成票。,23,1.6 中间投票人定理,中间投票人 指的是在所有选民中偏好居中的那位投票人，即一半投票人对某公共产品的偏好比他强，另一半则比他弱。 中间投票人定理

8、在简单多数票规则下对不同的财政支出水平进行表决时，均衡结果必然是中间投票人最赞成的支出水平。,24,图3-3 中间投票人定理,25,2. 财政决策主体的行为,2.1 选民的行为 2.2 利益集团的行为 2.3 政治家和政党的行为 2.4 官员的行为,26,2.1 选民的行为,理性选民假说 唐斯率先提出 用 表示选民投票行为的预期效用，则： 选民只有在 ，即 的情况下才会决定参加投票。 理性选民假说有助于解释各地在选举过程时普遍存在的“选民冷漠”现象，即实际参与投票的选民人数不多的情形。,27,在现实中，有时人们明知自己的投票无足轻重，却还是要参加投票，解释有： 投票行为给选民心理收益 ，此时，

9、个人投票的预期效用为 ，只要 ，选民就会参与投票。 选民可能是利他主义者。,28,2.2 利益集团的行为,寻租（rent-seeking） 租金可以理解为支付给生产要素所有者的超过使用该要素机会成本的报酬，其实质是超额利润。 寻租指的是对垄断租金的追逐行为。,29,寻租与寻利的区别 寻利指的是在正常的市场秩序下，人们利用自己的资本、能力和机会，为利益最大化而努力。其结果能够带来社会福利的改善。 寻租是在某种受政府保护的制度环境中，个人寻求财富的转移，其结果是资源的浪费。,30,常见的寻租活动 通过政府管制的寻租，即劝说政府对某种产品发放特别生产或特别销售许可权； 通过关税和进出口配额寻租； 政

10、府采购中的寻租。,31,2.3 政治家和政党的行为,理性政治人假说 由唐斯（Downs，1957）提出； 政治家也是追求自身利益的行为主体，其最大的利益就是当权执政； 政治家的目标函数是使自身获得最大的政治势力或政治收益。,32,2.4 官员的行为,官员预算最大化模型 由尼斯卡宁（Niskanen，1971）提出； 官员们并不以公共产品的产出最大化为目标，而是以最大化预算为目标； 图3-6。,33,图3-6 官员预算最大化模型,34,3. 政府失灵及其矫正,3.1 政府失灵的原因 3.2 矫正政府失灵,35,3.1 政府失灵的原因,政府失灵的原因：来自公共选择理论的分析 财政决策形成过程 投票

11、悖论 间接民主的问题 财政决策的实施 政治家受现实的控制能力和领导力量的限制 利益集团的寻租行为,36,认识政府失灵的意义 必须破除政府万能的神话，切实设法让财政决策制度更有效率地运转。,37,3.2 矫正政府失灵,引入竞争机制 在政府内部重新确定竞争机制 在高层行政管理者中恢复发挥个人积极性的制度。 由私人企业承担公用事业。,38,改革公共决策制度 布坎南（Buchanan，1975）提出要改造民主政体 进行立宪改革 完善表达民主的方式，发明新的政治技术 约束政府开支,39,4.财政决策的科学化和民主化,40,公共选择理论应用于政府财政决策领域,主要是通过投票来审批政府预算和决算,这里主要包括三方面的内容: 一是合理界定公共支出的范围，即确定公共支出项目； 二是确定公共支出项目成本的分摊方式,即确定税种、纳税人、课税对象、税率等事项；三是确定政府预算规模,实现政府预算效益最大化。,41,公共选择机制本质上是一种把社会成员的个人偏好转换成社会公共决策依据的机制,这种机制在多大程度上显示个人的真实偏好直接影响着决策的效果和资源配置的效率。,42,第一,要让广大的人民群众完整、准确