0wmvale2010年证券从业《证券交易》预测试题及答案解析

七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空， 且作“挥手袖底风” 罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲尘缘， 合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。 乙酉年七月初七。 -啸之记。 一、单选题(共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分) 1.（ ）上海证券交易所正式成立。 A1990 年 12 月 B1990 年 11 月 C1991 年 2 月 D1991 年 11 月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ） 。 A从证券登记结算公司的业务收入中提取 B从证券登记结算公司的收益中提取 C从证券登记结算公司的资本金中提取 D由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下说法错误的是（ ） 。 A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C投资者是买卖证券的主体 D投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。 A交易所总经理 B交易所理事会 C交易所会员大会 D交易所会员管理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。 A流动性 B稳定性 C有效性 D安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ） 。 A与他人共用一个席位 B会员转让其所有席位 C将席位出租 D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ） 。 A经营证券业务许可证 B董事、监事、高级管理人员的个人资料 C境内外控股子公司及主要参股公司信息 D持有 5以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资 本、注册地址、法定代表人等信息 8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ） 。 A现货交易 B信用交易 C期货交易 D期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（ ） 。 A上市公司的详细资料 B公司和行业的研究报告 C经济前景的预测分析和展望研究 D有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接 受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或 者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下 C3 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下 11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ） 。 A成交金额的 0.05% B成交金额的 0.1% C成交金额的 0.15% D0 12.股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。 A中国结算公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券公司 13.证券经纪业务的特点不包括（ ） 。 A业务对象的广泛性 B证券经纪商的中介性 C客户指令的权威性 D业务价格的变动性 14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98 元，则成交价格为（ ） 。 A15 元 B14.98 元 C14.99 元 D不能成交 15.已知某证券专营机构的净资产为 20 亿元，固定资产净值为 3 亿元，无形资产及递延资 产为 0.2 亿元，提取的损失准备金为 0.5 亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为 0.4 亿元，长期投资为 0.3 亿元。该证券专营机构的净资本是（ ）亿元。 A17.91 B18.41 C18.90 D20.88 16.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说 法错误的是（ ） 。 A乙的身份证件及其复印件 B甲的身份证件及其复印件 C甲的证券账户卡及其复印件 D乙的证券账户卡及其复印件 17.假设X 股票某时点的买卖申报价格和数量如表 1 所示。 假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格 5.39 元，数量 2600 股，那么成交情况为（ ） 。 A成交 300 股，价格为 5.39 元 B成交 1800 股，价格为 5.35 元 C成交 2300 股，价格分别为 2000 股 5.38 元、300 股 5.39 元 D成交 2600 股，价格分别为 1800 股 5.35 元、800 股 5.36 元 18.某只股票上日的收市价为 9.05 元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价 位有 5 个，即 9.25 元、9.26 元、9.27 元、9.28 元、9.30 元。其中前 5 个价格能使高于选取 价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前 4 个价格 能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（ ）元。 A9.25 B9.26 C9.27 D9.28 19.以下各客户委托中，最优先的是（ ） 。 A9 时 35 分，11.25 元买人 B9 时 40 分，11.30 元买入 C9 时 35 分，11.30 元买入 D9 时 40 分，11.25 元买入 20.（ ）是营业部经营管理的核心。 A从业人员管理 B经纪业务管理 C内部监管控制 D客户开发维护 21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ） 。 A侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 B在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D违反规定为客户开立账户 22.自然人及一般机构开立证券账户，由（ ）受理。 A证券业协会 B开户代理机构 C证券交易所 D证监会 23.在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A全价交易 B市价交易 C净价交易 D议价交易 24.根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股 票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。 A中国证券业协会 B证券交易所 C个人投资者 D中国证监会规定条件的机构投资者 25.召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。 A10 B15 C20 D30 26.根据证券发行与承销管理办法的规定， （ ） ，投资者在指定的申购时间内通过与 证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购 款，进行申购委托。 A申购日之前(不含该日) B申购当日 C申购日之前(含该日) D申购次日 27.某投资者于 2009 年 6 月 22 日(星期一) 买入某 B 种股票，按上海、深圳证券交易所交 易规则 ，该股票的交收于（ ）办理。 A6 月 22 日 B6 月 23 日 C6 月 24 日 D6 月 25 日 28.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成 发行公司股票的数量为（ ）股。 A1000 B2500 C10000 D25000 29.A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 1.60 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。 A1 B1.60 C2 D4 30.关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是（ ） 。 A申请材料送交日为 T 一 5 日前 B向证券交易所提交公告申请日为 T1 日前 C公告刊登日为 T 日 D最后交易日为 T+3 日 31.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自 动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 32.证券公司自营业务的高风险特点主要指（ ） 。 A合规风险 B技术风险 C市场风险 D经营风险 33.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ） 。 A发行人的监事 B发行人的打字员 C持有公司 10股份的股东 D公司的实际控制人 34.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ） 。 A风险预警指标 B风险监控阀值 C敏感性指标 D风险测量阀值 35.下列（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。 A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 B严禁从业人员炒买炒卖股票 C必须使用专门的股票账户和资金账户 D加强监管 36.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。 A1 B2 C3 D5 37.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（ ） 。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己 名义进行的证券自营买卖 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续简单、清晰，费时少 38.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。 A资金数量 B交易量 C交易品种 D时间和条件 39.如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（ ） 。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可 40.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理 计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。 A2 B3 C5 D10 41.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产 管理计划资产净值的（ ） 。 A1 B2 C3 D5 42.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、 交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。 A5 B10 C15 D20 43.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ） 。 A定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 44.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定 目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警 告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A1 万元以上 3 万元以下 B3 万元以上 5 万元以下 C3 万元以上 10 万元以下 D10 万元以上 15 万元以下 45.以下不属于集合资产管理业务特点的是（ ） 。 A集合性 B投资范围有限定性和非限定性之分 C综合性 D通过专门账户经营运作 46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算， 其中折算率最高的是（ ） 。 A上证 180 指数成分股股票 B交易所交易型开放式指数基金 C国债 D深证 100 指数成分股股票 47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（ ） 。 A加盖公章的预留印鉴卡 B专用于信用交易的银行卡 C填妥并加盖机构公章的“ 信用证券账户开户申请表”、 “信用资金账户开户申请表” D银行及机构盖章的客户信用资金存管协议 48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（ ） 。 A法定代表人 B联系方式 C公司营业执照个人身份证件号码 D住所 49.融资专用账户用于（ ） 。 A记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券 B记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金 50.全国银行问债券质押式回购期限最长为（ ）天。 A90 B180 C360 D365 51.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。 A30 B61 C91 D182 52.（ ）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。 A正回购方 B卖出回购方 C资金融入方 D融券方 53.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（ ）个。 A8 B9 C10 D11 54.下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（ ） 。 A外资商业银行 B国有独资商业银行 C股份制商业银行 D烟台住房储蓄银行 55.按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时 的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T1 日可用余额等于 （ ） 。 A账户余额(T0 应收应付资金净额) 冻结金额最低备付限额 B账户余额(T 1 应收应付资金净额) 冻结金额最低备付限额 C账户余额(T 0 应收应付资金净额) 冻结金额最低备付限额 D账户余额(T0 应收应付资金净额) 冻结金额最低备付限额 56.根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按（ ）进行申 报。 A证券公司账户 B证券公司席位 C投资者资金账户 D投资者证券账户 57.标准券折算率管理办法规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率 计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用 的标准券折算率。 A星期二 B星期三 C星期四 D星期五 58.按照标准券折算率管理办法 ，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。 A上期最高收盘价和上期最低收盘价 B本期最高收盘价和本期最低收盘价 C上期开盘价和上期收盘价 D上期收盘价和本期开盘价 59.T+3 滚动交收适用于（ ） 。 AA 股 B基金 C债券 DB 股 60.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（ ） 。 A投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交 相应的担保物 B客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证 金必须是现金 C将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户 中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有 D在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用 证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用 二、多选题(共 60 题 40 分，其中已标明分值的 20 题每题 1 分，其余 40 题每题 05 分。 以 下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分) 61下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ） 。(1 分) A证券只有通过流动才具有较强的变现能力 B证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性 C证券交易的三个特征互相联系在一起 D因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性 62下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（ ） 。 A场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场 B场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争 C证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者 D场外交易场所是相对集中的 63金融期权的种类主要有（ ） 。 A外汇期权 B股票期权 C单据期权 D股价指数期权 64证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施 主要有（ ） 。 A要制定完善的风险防范制度 B要制定完善的内部控制制度 C要建立完善的结算参与人准入标准 D要建立完善的结算参与人风险评估体系 65下面属于证券交易基本过程的有（ ） 。 A开户 B委托 C转让 D结算 66证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查， 并将检查结果报告中国证监会。 A从业人员资格 B财务状况 C内部风险控制 D客户构成 67无形席位申报方式的申报程序有（ ） 。(1 分) A委托指令前置终端处理机和通信网络 交易所主机 B委托指令终端机 交易所主机 C委托指令电话通知场内员 终端机交易所主机 D委托指令交易所主机 68证券登记结算公司的业务范围和职能包括（ ） 。 A证券持有人名册登记 B接受上市申请，安排证券上市 C受发行人的委托派发证券权益 D证券的存管和过户 69在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ） 。 A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B认真阅读证券交易委托代理协议书 C坚持了解客户原则 D必须忠实办理受托业务 70A 股账户按持有人可以分为（ ） 。 A自然人证券账户 B一般机构证券账户 C证券公司自营证券账户 D境内投资者证券账户 71证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ） 。(1 分) A全权委托 B未办妥过户手续的记名证券委托 C采取信用交易方式的委托 D已办妥过户手续的记名证券委托 72中小企业板上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退 市风险警示。(1 分) A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值 B最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过 1 亿元且占净资产值的 100 以上 C连续 15 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 D连续 100 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于 300 万股 73上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ） 。 A证券代码及简称 B股价指数 C当日最高成交价和当日最低成交价 D当日累计成交数量和金额 74根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下 列 （ ）条件的，可以采用大宗交易方式。(1 分) A债券单笔质押式回购交易数量不低于 5000 张( 以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易 金额不低于 50 万元人民币 B多只 A 股合计单向买人或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的 交易数量不低于 20 万股 C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金的 交易数量不低于 100 万份 D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只债券的 交易数量不低于 15 万张 75在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合深圳证券交易所交易规则规定的有 （ ） 。(1 分) AA 股、债券交易为 001 元人民币 B基金、权证交易为 0001 元人民币 CB 股交易为 001 港元 D债券质押式回购交易为 001 元人民币 76合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金 融工具，包括（ ） 。 A在证券交易所挂牌交易的股票 B在证券交易所挂牌交易的债券 C在证券交易所挂牌交易的权证 D证券投资基金 77关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ） 。(1 分) A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任 78股份登记包括（ ） 。 A配股登记 B首次公开发行登记 C增发新股登记 D除权登记 79下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ） 。(1 分) A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部 B一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同 证券公司的席位之间不能转托管 C转托管一经申报不能撤单 D转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功 原因 80下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（ ） 。(1 分) A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900以内，连续竞价、收盘集 合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10 B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30，连续竞价、收盘集 合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10 C债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10，连续竞价、收 盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10 D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30，连 续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10 81投资者教育具体应重点突出的内容有（ ） 。 A要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解 “买者自负 ”的原则，真正明白“ 股市有风 险，人市须谨慎”的警示 B证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者 充分认识不同产品和业务的风险特征 C要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资 的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认 D证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识， 提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动 82下面关于“一级交易商” 的说法，错误的有（ ） 。(1 分) A一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂 牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市 B一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续 双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过 45 分钟 C一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小 于 10 个基点 D单笔报价数量不得低于 10000 手(1 手为 1000 元面值) 83在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（ ） 。 A对自己购买的证券享有持有权和处置权 B寻求司法保护权 C对证券交易过程的知情权 D按规定缴存交易结算资金 84证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（ ） 。(1 分) A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B不得侵占、损害客户的合法权益 C不得散布谣言或其他非公开披露的信息 D不得借职务之便利用或泄露内幕信息 85证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ） 。 A申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准 B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制， ，且该期货公 司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持 续符合规定的标准 D配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具 有期货从业人员资格的业务人员 86上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（ ）的 渠道。 A发售 B申购 C赎回 D回购 87主办券商的代办业务包括（ ） 。(1 分) A开立非上市股份有限公司股份转让账户 B受托办理股份转让公司股权确认事宜 C向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办 理股份转让业务 D根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 88转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实 现最大成交量，则可以选取的价位有（ ） 。(1 分) A高于该价位的买入申报全部成交 B低于该价位的卖出申报半数成交 C与该价位相同的买方申报全部成交 D与该价位相同的卖方申报全部成交 89挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ） 。 A资产负债表 B利润表 C主要项目的附注 D现金流量表 90证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ） 。 A协助办理开户手续 B提供期货行情信息、交易设施 C代理客户进行期货交易 D代期货公司、客户收付期货保证金 91使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（ ） 。 A向结算公司提交网络申请 B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册 C到身份验证机构办理身份验证，激活用户名 D使用用户名、密码及附加码登录网站 92下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有（ ） 。(1 分) A上海证券交易所申购单位为 500 股 B深圳证券交易所申购单位为 1000 股 C一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动 剔除 D每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 93证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。 A可承受 B可测 C可控 D可分散 94证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。 A合理的预警机制 B严密的账户管理 C止盈止损的决策 D规范的交易操作 95下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（ ） 。(1 分) A建立防火墙制度 B建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C建立独立的实时监控系统 D提高自营业务运作的透明度 96自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相 关人员签字确认后存档。 A自营规模 B风险限额 C资产配置 D业务授权 97下列事项中，属于内幕信息的是（ ） 。 A公司的经营方针和经营范围的重大变化 B公司涉及的重大诉讼 C公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30 D公司的监事、13 以上董事或者经理发生变动 98自营业务运作应重点加强（ ） ，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事 项及程序等。 A投资品种的选择 B投资规模的控制 C投资时机的把握 D资产配置的控制 99定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ） 。 A专门、独立的业务运作 B合理、有效的控制措施 C独立、客观的投资研究 D科学、严密的投资决策 100证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ） 。 A保持独立 B保持客观 C建立和完善投资对象备选库制度 D建立和维护备选库 101按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包 括（ ） 。 A安全保管客户委托资产 B办理资金收付事项 C监督证券公司投资行为 D管理客户委托资产 102证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ） 。 A挪用客户资产 B利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 C将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资 D对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺 103证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告， 没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不 足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其 他直接责 任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤 销其任职资 格或者证券从业资格。(1 分) A未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 B未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投 资风险 D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备 条款 104星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司 2009 年的投资计划，其中违反 规定的是（ ） 。 A将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬 B将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模 C将自有财产用于资金拆借 D将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证 105集合资产管理合同由（ ）共同签署。 A证券公司 B资产托管机构 C单个客户 D证券交易所 106下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有（ ） 。 A客户只能开立 1 个信用资金账户 B客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户 C证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金 D证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 107下列各项符合融资融券交易一般规则的有（ ） 。(1 分) A未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用 B客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券， 不得用于从事交易所债券回购交易 C客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采 取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索 D证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制 平仓指令 108证券公司应当在每一月份结束后 10 个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构 和证券交易所书面报告当月的（ ）情况。 A强制平仓的客户数量 B强制平仓的交易金额 C有关风险控制指标值 D融资融券业务盈亏状况 109开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ） 。 A必须经证监会批准 B证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 C证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投 资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 D证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 110融资融券业务的监管包括（ ） 。 A登记结算机构的监管 B客户信用资金存管银行的监管 C客户查询 D交易所的监管 111全国银行同业拆借中心公告交易券种的（ ） 。 A交易价格 B挂牌日 C摘牌日 D停牌日 112国债买断式回购的交易主体限于（ ） 。 AA 账户 BB 账户 CC 账户 DD 账户 113在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（ ） 业务。 A现券买卖 B债券登记 C逆回购 D债券托管 114在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银 行问同业拆借中心交易系统生成的（ ）等。 A成交单 B电报 C电传 D传真 115下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有（ ） 。(1 分) A买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在 的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的 需要 B对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方 可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头 C如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合 操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避 利率风险等要 求 D对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失， 而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套 利的操作 116T+1 滚动交收目前适用于我国的 ( )交易等。 AA 股 BB 股 C基金 D债券 117能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（ ） 。 A上海证券交易所 B 股经纪商资格的证券经营机构 BB 股的境外代理商 C证券公司 DB 股托管银行 118最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（ ） 。 A在证券交易所上市交易的 A 股的二级市场买入金额 B买断式回购到期购回金额 C未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额 D债券回购初始融出资金金额和到期购回金额 119下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有（ ） 。(1 分) A合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任 B一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会 和国家外汇管理局备案 C在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银 对付原则加以处理 D托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人 一样需要开立资金交收账户 120下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（ ） 。(1 分) A权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为 T 日 16：O0 B对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算 C对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行 T+1 日担保交收(T 日为交 易日) D结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于 T 日权证交易 和行权的交收 三、判断题(共 60 题，每小题 05 分，共 30 分。正确的用 A 表示，错误的用 B 表示，不 选、错选、放弃均不得分) 121证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。 （ ） 122投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。 （ ） 123在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时 间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融 期货合约。 （ ） 124ABC 证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注 册资本最低限额为 1 亿元。 （ ） 125各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。 （ ） 126证券成交速度快，说明其流动性很好。 （ ） 127证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 10 个工 作日之前报中国证监会备案。 （ ） 128投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条 件。 （ ） 129我国境内居民个人开立 B 股资金账户可使用存人境外商业银行的美元存款和港币存 款。 （ ） 130在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易 结果。 （ ） 131客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和 登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交 易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金 存取服务。 （ ） 132证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中 无该证券的信息。 （ ） 133证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和 非集中交易过户登记。 （ ） 134对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、 证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中 国结算公司申请，可开立多个证券账户。 （ ） 135委托买卖是证券经纪商的主要业务。 （ ） 136合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境 内的证券交易活动。 （ ） 137无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有 效竞价范围内的最高买人申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调 整有效竞价范围。 （ ） 138深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成 交量加权平均价(含最后一笔交易 )。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 （ ） 139固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 5。涨跌幅价格计 算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格(15) 。其中，前一交易日参考价格为该日 全部交易的收盘价。 （ ） 140客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所 计算机主机的方式是有形席位申报。 （ ） 141现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 （ ） 142优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购 增发的新股的权利。 （ ） 143网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者 发售股票。 （ ） 144上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购 金额的基础上，累加申购金额为 1000 元或其整数倍，但最高不能超过 99999900 元。 （ ） 145如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在 中国结算公司 TA 系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 （ ） 146经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖 权证。 （ ） 147当日“债转股” 的有效申报手数是当日“ 债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易 过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。 （ ） 148在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超 过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。 （ ） 149上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，每一申购单位为 1000 股，但申购数量可少于 1000 股。 （ ） 150权证发行人应在权证发行结束后 1 个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并 提交权证上市申请材料。 （ ） 151股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。 （ ） 152证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自 己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 （ ） 153违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发 行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 （ ） 154证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。 （ ） 155自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期 与财会部门对账。 （ ） 156证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。 （ ） 157资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及证券公司证券资 产管理业务试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、 条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管 理服务的行为。 （ ） 158集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以 是“一对多”。 （ ） 159证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管 理计划的，净资本不低于人民币 3 亿元。( ) 160证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （ ） 161一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 10。( ) 162证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管， 但财务必须相互独立。 （ ） 163客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于 50。 （ ） 164司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强 制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司 法机关执行。 （ ） 165在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所 有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。 （ ） 166充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进 行折算。 （ ） 167客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 （ ） 168证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内 数据的查询服务。 （ ） 169沪、深两地的证券交易所分别于 1996 年和 1997 年设立标准券。 （ ） 170上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户 的所有投资者。 （ ） 171金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。 （ ） 172交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情 况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的 决定由交易所以书面报告形式发布。 （ ） 173债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过 365 天。 （ ） 174交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进 行追溯调整。 （ ） 175证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。 （ ） 176美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为 T+3 和 T+2。 （ ） 177最低备付可用于完成交收，但不能划出。 （ ） 178质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质 押券欠库量等额的资金。 （ ） 179根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。 （ ） 180中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转 处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托 划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。 （ ） 答案与解析 一、单选题(共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分) 1.【答案】B 【解析】上海证券交易所于 1990 年 11 月 26 日成立，同年 12 月 19 日正式营业。 2.【答案】C 【解析】证