知识产权行政执法与司法保护衔接机制研究

深圳市南山区软科学研究项目知 识 产 权 行 政 执 法 与 司 法 保 护 衔 接 机 制 研 究主 持 人 ： 曹 新 明中 南 财 经 政 法 大 学 知 识 产 权 研 究 中 心二 零 零 七 年 八 月课 题 名 称 ： 知 识 产 权 行 政 执 法 与 司 法 保 护 衔 接 机 制 研 究课 题 来 源 ： 深 圳 市 南 山 区 软 科 学 研 究 项 目课 题 顾 问 ： 吴 汉 东 教 授课 题 负 责 人 ： 曹 新 明 教 授课 题 参 加 人 ： 朱 雪 忠 胡 开 忠 彭 学 龙 唐 昭 红 黄 玉 烨 梅 术 文 何 华 胡 潇 潇 张 小 玲 杨 涛课 题 立 项 时 间 ： 2007 年 7 月课 题 结 项 时 间 ： 2008 年 4 月说 明一 、 课 题 来 源 背 景 与 研 究 队 伍本 课 题 是 深圳 市 南 山 区 2007 年 度 软 科 学 研 究 重 点 项 目 。 2007 年 6 月 ， 南山 区 科 技 局 在 确 定 选 题 后 ， 教 育 部 人 文 社 会 科 学 重 点 研 究 基 地 、 国 家 保 护 知 识 产 权工 作 研 究 基 地 中 南 财 经 政 法 大 学 知 识 产 权 研 究 中 心 参 加 课 题 投 标 ， 于 2007年 7 月 中 标 立 项 ， 于 2008 年 4 月 结 项 。 本 项 目 的 参 加 单 位 还 包 括 南 山 区 科 技 局（ 知 识 产 权 局 ） 、 南 山 区 公 安 局 、 南 山 区 法 院 、 南 山 区 检 察 院 、 南 山 工 商 分 局 、南 山 区 文 化 局 、 南 山 质 监 分 局 和 蛇 口 海 关 等 南 山 区 知 识 产 权 管 理 部 门 及 司 法 部 门 。本 项 目 顾 问 吴 汉 东 博 士 是 中 南 财 经 政 法 大 学 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 现 任 中 南 财经 政 法 大 学 知 识 产 权 研 究 中 心 主 任 兼 任 教 育 部 社 会 科 学 委 员 会 委 员 、 教 育 部 高 校 法学 学 科 指 导 委 员 会 副 主 任 委 员 、 中 国 法 学 会 民 法 研 究 会 副 会 长 、 中 国 法 学 会 知 识 产权 法 研 究 会 会 长 等 职 。 自 20 世 纪 80 年 代 以 来 ， 吴 汉 东 教 授 在 知 识 产 权 法 领 域进 行 了 许 多 基 础 性 、 开 创 性 的 研 究 ， 著 有 著 作 权 合 理 使 用 制 度 研 究 、 无形 财 产 权 制 度 研 究 等 著 作 10 部 ， 另 在 中 国 社 会 科 学 、 法 学 研 究 、 中 国 法 学 等 刊 物 发 表 文 章 100 余 篇 。 论 著 论 文 曾 获 首 届 全 国 优 秀 博 士 论文 奖 、 司 法 部 优 秀 科 研 成 果 一 等 奖 、 湖 北 省 政 府 社 会 科 学 优 秀 科 研 成 果 一 等 奖 、 教育 部 人 文 社 科 优 秀 科 研 成 果 二 等 奖 等 。 同 时 ， 在 知 识 产 权 法 教 学 及 教 材 编 写 方 面 做出 了 许 多 重 要 贡 献 。 2006 年 5 月 ， 吴 汉 东 教 授 作 为 主 讲 人 之 一 ， 在 中 共 中 央 政治 局 第 三 十 一 次 集 体 学 习 上 为 国 家 领 导 人 讲 授 “我 国 知 识 产 权 保 护 的 法 律 和 制度 建 设 ”， 凸 现 了 在 知 识 产 权 领 域 的 权 威 学 者 地 位 和 卓 有 成 效 的 研 究 业 绩 。本 项 目 主 持 人 曹 新 明 博 士 是 中 南 财 经 政 法 大 学 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 现 任 中 南财 经 政 法 大 学 知 识 产 权 研 究 中 心 常 务 副 主 任 ， 兼 任 中 国 法 学 会 知 识 产 权 法 研 究 会 副秘 书 长 、 中 国 版 权 研 究 会 理 事 、 湖 北 省 知 识 产 权 研 究 会 常 务 理 事 。 学 术 研 究 的 主攻 方 向 是 知 识 产 权 、 民 商 法 。 其 代 表 性 学 术 著 作 有 中 国 知 识 产 权 法 典 化 研 究 、 知 识 产 权 法 学 等 五 部 ； 主 持 完 成 了 国 家 、 教 育 部 、 商 务 部 、 司 法 部 、 国家 知 识 产 权 局 、 湖 北 省 和 武 汉 市 等 10 多 项 人 文 社 会 科 学 研 究 课 题 ， 如 商 务部 课 题 知 识 产 权 国 际 保 护 保 护 比 较 研 究 、 教 育 部 人 文 社 会 科 学 基 地 重 大项 目 构 建 促 进 知 识 产 权 产 业 化 制 度 研 究 、 国 家 知 识 产 权 局 关 于 建 立 我 国统 一 知 识 产 权 法 院 问 题 研 究 等 ； 在 法 学 研 究 、 法 学 等 刊 物 上 发 表 论文 70 余 篇 。 在 学 术 专 著 和 论 文 中 首 次 提 出 了 许 多 富 有 创 见 性 的 新 思 想 、 新 理 论 、新 学 说 和 新 观 点 ， 有 多 项 学 术 成 果 获 奖 。 自 2001 年 以 来 ， 多 次 赴 美 国 、 日 本 、德 国 、 英 国 进 行 学 术 访 问 、 考 察 和 参 加 学 术 会 议 。本 项 目 其 他 研 究 成 员 均 是 知 识 产 权 研 究 中 心 的 专 职 研 究 人 员 ， 具 有 丰 富 的 项 目研 究 经 验 和 丰 厚 的 学 术 研 究 成 果 。二 、 调 研 情 况 说 明本 项 目 以 南 山 区 知 识 产 权 行 政 与 司 法 保 护 的 衔 接 机 制 建 构 为 论 题 ， 具 有 很 强 的实 证 性 和 对 策 性 ， 必 须 从 实 践 中 收 取 素 材 ， 发 现 问 题 ， 真 正 将 学 术 思 考 和 实 践 需 要结 合 起 来 。 为 了 贯 彻 该 指 导 方 针 ， 在 顾 问 吴 汉 东 教 授 、 主 持 人 曹 新 明 教 授 的组 织 下 ， 课 题 组 成 立 了 由 梅 术 文 博 士 、 胡 潇 潇 博 士 、 张 小 玲 硕 士 和 杨 涛 硕 士 4人 组 成 的 课 题 调 研 小 组 ， 于 2007 年 6 月 24-30 日 赴 深 圳 ， 进 行 了 为 期 一 周 的调 研 。 在 调 研 中 ， 调 研 组 先 后 走 访 了 深 圳 版 权 协 会 、 南 山 区 工 商 分 局 、 南 山区 文 化 局 、 南 山 区 公 安 局 、 南 山 区 检 察 院 、 深 圳 市 海 关 、 南 山 区 质 监 分 局 、 南 山区 法 院 ， 与 深 圳 市 、 南 山 区 的 企 业 界 、 律 师 界 的 代 表 座 谈 对 话 ， 对 深 圳 市 尤 其 是 南山 区 在 行 政 执 法 与 司 法 保 护 衔 接 方 面 的 现 状 、 困 惑 、 问 题 以 及 探 索 有 了 初 步 的 了 解 ，成 为 课 题 研 究 的 起 点 。此 外 ， 考 虑 到 本 项 目 的 普 遍 性 和 典 型 性 ， 课 题 组 还 以 实 证 考 察 、 问 卷 调 查 等 多种 方 式 ， 组 织 研 究 人 员 在 北 京 市 、 上 海 市 、 四 川 省 、 湖 北 省 、 浙 江 省 、 武 汉 市 、 成都 市 、 黄 冈 市 等 省 市 进 行 调 研 ， 获 取 了 不 少 一 手 的 实 证 资 料 和 区 域 比 较 素 材 ， 为 本课 题 研 究 具 有 全 国 视 野 提 供 了 依 据 。三 、 研 究 路 径 与 方 法在 研 究 进 路 和 方 法 选 择 上 ， 本 项 目 坚 持 将 理 论 研 究 和 实 证 研 究 结 合 起 来 ， 将 南山 经 验 和 全 国 总 体 谋 划 结 合 起 来 ， 将 实 际 素 材 和 理 论 概 括 结 合 起 来 ， 将 对 策 研 究 贯穿 始 终 。 具 体 表 现 在 以 下 三 个 方 面 ：首 先 ， 本 项 目 研 究 坚 持 “从 实 践 中 来 ， 到 实 践 中 去 ”的 唯 物 主 义 研 究 路 线 ，组 成 调 研 小 组 赴 南 山 区 等 进 行 实 地 调 研 ， 收 集 资 料 ， 进 行 实 证 分 析 。 同 时 我 们 力求 把 理 论 分 析 方 法 与 实 证 分 析 方 法 结 合 起 来 ， 用 理 论 分 析 统 领 实 证 分 析 ， 同 时 将 实证 经 验 提 升 为 理 论 高 度 。其 次 ， 本 项 目 的 研 究 属 于 对 策 性 研 究 的 范 畴 。 课 题 研 究 中 ， 遵 循 “发 现问 题 、 分 析 问 题 和 解 决 问 题 ”的 研 究 进 路 ， 结 合 收 集 到 的 各 种 素 材 ， 进 行 问 题 归纳 。 在 提 出 问 题 后 ， 课 题 组 多 次 召 开 全 体 研 究 人 员 座 谈 会 ， 针 对 提 出 的 问 题 进 行 综合 分 析 。 在 此 基 础 上 ， 以 实 务 部 门 的 探 索 和 现 有 理 论 研 究 成 果 为 参 考 ， 提 出 科 学 、系 统 、 切 实 可 行 的 对 策 。最 后 ， 本 项 目 所 涉 猎 的 主 题 虽 然 主 要 针 对 区 域 性 的 经 验 研 究 ， 但 同 时 它 也 是 一个 涉 及 全 国 范 围 的 制 度 性 和 战 略 性 问 题 。 在 研 究 过 程 中 ， 我 们 以 南 山 区 的 实 际 情 况作 为 研 究 重 点 和 模 型 的 同 时 ， 也 充 分 注 意 到 国 内 其 他 城 市 和 省 份 （ 如 上 海 市 、 成 都市 、 浙 江 省 等 ） 在 知 识 产 权 执 法 衔 接 中 存 在 的 问 题 以 及 成 功 经 验 。 另 外 ， 知 识 产 权保 护 问 题 在 当 今 世 界 是 一 个 热 点 问 题 ， 在 区 域 研 究 和 实 证 研 究 的 过 程 中 ， 我 们也 秉 承 国 际 标 准 ， 梳 理 理 论 前 沿 动 态 ， 力 图 使 研 究 成 果 照 应 到 理 论 和 实 践 的 最新 发 展 变 化 。四 、 主 要 创 新 点本 项 目 以 南 山 区 现 行 的 知 识 产 权 行 政 执 法 与 司 法 保 护 的 具 体 实 际 为 标 本 ， 进 行解 剖 ； 以 我 国 现 行 的 知 识 产 权 法 律 法 规 、 规 章 条 例 和 深 圳 市 、 南 山 区 关 于 知 识 产 权行 政 执 法 与 司 法 保 护 的 规 定 为 标 尺 进 行 诊 断 ， 以 南 山 区 知 识 产 权 行 政 管 理 部 门 和 司法 机 关 在 实 践 中 的 问 题 和 困 惑 为 重 点 ， 展 开 研 究 ， 因 此 本 成 果 有 以 下 主 要 创 新 点 ：（ 一 ） 针 对 南 山 区 的 知 识 产 权 行 政 执 法 与 司 法 保 护 情 况 ， 结 合 现 行 法 的 规定 ， 提 出 了 具 有 可 操 作 性 的 衔 接 措 施 ；（ 二 ） 为 南 山 区 构 建 了 一 套 保 障 知 识 产 权 行 政 执 法 与 司 法 保 护 有 机 衔 接 的机 制 ；（ 三 ） 为 南 山 区 提 供 制 定 和 完 善 知 识 产 权 行 政 执 法 和 司 法 保 护 衔 接 战 略 的中 长 期 规 划 。五 、 感 谢本 项 目 能 够 在 两 个 多 月 的 时 间 得 以 顺 利 完 成 ， 得 益 于 各 位 研 究 人 员 的 辛 勤 工 作和 来 自 各 部 门 的 大 力 支 持 。 在 此 ， 我 们 特 别 要 衷 心 感 谢 南 山 区 科 技 局 、 南 山区 公 安 局 、 南 山 区 法 院 、 南 山 区 检 察 院 、 南 山 工 商 分 局 、 南 山 区 文 化 局 、 南 山 质监 分 局 和 深 圳 海 关 等 单 位 为 课 题 研 究 提 供 的 帮 助 ； 感 谢 深 圳 版 权 协 会 、 腾 讯 QQ 公司 、 华 为 公 司 、 大 族 激 光 等 实 务 部 门 的 专 家 为 课 题 研 究 提 供 丰 富 的 实 例 。 需 要 指 出的 是 ， 来 自 实 务 部 门 的 智 慧 不 仅 是 课 题 研 究 之 重 要 源 泉 ， 而 且 本 身 已 经 融 为 课 题 研究 的 重 要 内 容 ， 尤 其 是 课 题 组 对 南 山 区 检 察 院 、 南 山 区 公 安 局 经 侦 大 队 、 南山 区 科 技 局 、 南 山 工 商 分 局 、 南 山 区 文 化 局 等 部 门 在 工 作 总 结 、 报 告 材 料 中 所 呈 现出 来 精 彩 内 容 以 及 学 术 界 最 新 学 术 成 果 、 实 务 界 最 新 研 究 报 告 进 行 了 多 处 引用 ， 对 此 我 们 不 敢 掠 美 ， 在 此 再 次 表 示 诚 挚 的 谢 意 。 目 录序 言 .9一 、 基 本 现 状 与 存 在 的 困 惑 .11（ 一 ） 基 本 现 状 .11（ 二 ） 存 在 的 困 惑 .15二、追诉标准 .17（ 一 ） 操 作 规 范 .17（ 二 ） 存 在 的 问 题 .22（ 三 ） 近 期 的 工 作 .24三、证据规则 .26（ 一 ） 操 作 规 范 .26（ 二 ） 存 在 的 问 题 .29（ 三 ） 近 期 的 工 作 .31四、衔接程序 .34（ 一 ） 操 作 规 范 .34（ 二 ） 存 在 的 问 题 .41（ 三 ） 近 期 的 工 作 .42五、机制完善 .44（ 一 ） 操 作 规 范 .44（ 二 ） 存 在 的 问 题 .48（ 三 ） 近 期 的 工 作 .49六、中长期规划 .52（ 一 ） 衔 接 规 则 的 体 系 化 .52（ 二 ） 衔 接 体 制 的 改 革 .53（ 三 ） 执 法 队 伍 建 设 .54（ 四 ） 执 法 外 部 环 境 的 构 建 .55（ 五 ） 执 法 衔 接 工 作 平 台 的 打 造 .55附件一 知识产权执法衔接法律依据 .56附件二 知识产权行政执法与司法保护衔接的宏观结构 .58附件三 工商行政执法机关移送规则图谱 .59附件四 文化执法机关移送规则图谱 .60附件五 质监执法部门移送规则图谱 .61附件六 专利执法部门移送规则图谱 .62附件七 海关执法部门移送规则图谱 .63附件八 司法部门执法衔接图谱 .63附件八 司法部门执法衔接图谱 .64附件九 知识产权行政执法与司法保护的有机结合机制图谱 .65主要参考文献 .66序 言众 所 周 知 ， 在 知 识 经 济 时 代 ， 知 识 产 权 是 企 业 最 重 要 的 生 产 要 素 ， 也是 企 业 核 心 竞 争 力 乃 至 国 家 综 合 竞 争 力 的 集 中 表 现 。 因 此 ， 保 护 知 识 产权 实 际 上 就 是 激 发 人 们 的 创 新 热 情 ， 提 升 企 业 的 核 心 竞 争 力 和 国 家 的 综合 竞 争 力 。 正 如 温 家 宝 总 理 所 说 ， 未 来 世 界 的 竞 争 就 是 知 识 产 权 的 竞 争 。同 时 ， 知 识 产 权 已 成 为 现 代 市 民 社 会 最 重 要 的 财 产 类 型 ， 其 基 本 要求 就 是 依 法 保 障 公 民 和 法 人 就 其 智 力 创 造 成 果 所 享 有 的 权 利 ， 制 止不 劳 而 获 和 窃 取 他 人 成 果 的 不 正 当 行 为 ， 维 护 社 会 和 谐 与 稳 定 。 由此 可 见 ， 加 强 知 识 产 权 保 护 ， 是 建 设 社 会 主 义 和 谐 社 会 的 本 质 要 求 。此 外 ， 在 全 球 经 济 一 体 化 日 益 加 强 的 今 日 ， 知 识 产 权 已 不 再 仅 仅 是 法律 问 题 ， 而 已 演 化 为 贸 易 问 题 ， 甚 至 是 国 家 间 的 政 治 、 外 交 问 题 ，加 强 知 识 产 权 保 护 ， 是 政 府 履 行 国 际 承 诺 ， 融 入 国 际 经 济 一 体 化 进程 的 必 然 选 择 。经 过 20 多 年 的 探 索 ， 我 国 已 逐 渐 形 成 了 知 识 产 权 行 政 执 法 与 司 法 保护 “两 条 途 径 、 并 行 运 作 ”的 模 式 。 实 践 证 明 ， 这 种 知 识 产 权 保 护 双 轨模 式 ， 非 常 适 应 我 国 现 阶 段 知 识 产 权 保 护 的 需 要 ， 有 利 于 发 挥 行 政 与 司法 两 种 力 量 的 优 势 ， 实 现 知 识 产 权 的 有 效 保 护 。 然 而 ， 这 种 模 式 在 实 践中 的 运 行 并 不 是 一 帆 风 顺 ， 面 对 着 改 革 和 发 展 的 要 求 ， 如 何 保 证 这 两 种保 护 方 式 之 间 的 顺 畅 运 行 、 有 机 衔 接 以 及 协 调 配 合 成 为 必 须 应 对 的 关 键 。由 于 知 识 产 权 管 理 、 执 法 、 司 法 和 保 护 涉 及 众 多 部 门 ， 而 且 各 个 部 门 在执 法 手 段 、 运 作 程 序 以 及 证 据 采 集 等 方 面 又 没 有 统 一 规 范 ， 因 此 给 有 关的 行 政 、 执 法 和 司 法 部 门 在 衔 接 和 协 调 过 程 中 造 成 了 许 多 麻 烦 。 这 种 现象 不 仅 降 低 了 我 国 知 识 产 权 执 法 司 法 的 效 率 ， 而 且 影 响 到 对 知 识 产 权 的保 护 和 社 会 公 共 利 益 的 实 现 。在 国 际 上 ， 特 别 是 发 达 国 家 ， 通 常 采 用 司 法 保 护 模 式 对 知 识 产 权 进 行保 护 ， 较 少 采 用 行 政 保 护 方 式 。 因 此 ， 多 数 国 家 不 了 解 我 国 知 识 产 权 保护 的 双 轨 制 ， 进 而 怀 疑 我 国 知 识 产 权 保 护 能 力 ， 有 些 国 家 甚 至 单 纯 以 经过 司 法 程 序 处 理 的 案 件 数 量 过 少 为 由 来 质 疑 我 国 知 识 产 权 保 护 的 水 平 ，指 责 我 国 知 识 产 权 保 护 不 力 。 因 此 ， 学 术 界 和 实 务 界 均 有 必 要 对 行 政执 法 与 司 法 保 护 两 者 进 行 有 机 衔 接 的 机 制 展 开 研 究 ， 以 期 寻 找 出 一 套 运行 流 畅 、 配 合 默 契 、 协 调 规 范 和 保 护 有 效 的 衔 接 机 制 ， 进 一 步 提 高 知 识产 权 保 护 效 果 ， 树 立 我 国 在 知 识 产 权 保 护 方 面 的 良 好 国 际 形 象 。目 前 ， 知 识 产 权 行 政 执 法 与 司 法 保 护 衔 接 的 问 题 已 引 起 政 府 部 门 和 有关 学 者 的 高 度 重 视 。 深 圳 市 南 山 区 是 深 圳 市 的 高 新 技 术 产 业 基 地 ， 素 有“深 圳 硅 谷 ”之 称 ， 拥 有 腾 讯 公 司 、 康 佳 集 团 、 朗 科 公 司 、 方 大 集 团 、海 王 集 团 、 安 科 公 司 、 长 城 计 算 机 等 国 内 外 知 名 企 业 。 近 几 年 来 ， 在 高新 技 术 企 业 迅 速 发 展 的 带 动 下 ， 南 山 区 的 经 济 呈 现 快 速 、 稳 定 和 可 持 续增 长 的 良 好 态 势 。 建 基 于 明 显 的 创 新 优 势 和 雄 厚 的 知 识 产 权 资 源 ， 南 山区 党 委 和 政 府 响 应 深 圳 市 提 出 的 “知 识 产 权 强 市 ”号 召 ， 确 立 了“知 识 产 权 强 区 ”的 战