高速公路项目风险评价研究VIP

学号_密级_高速公路项目风险评价研究BACHELORS DEGREE THESISOF WUHAN UNIVERSITYStudy on Assessment of the Risk in Highway ProjectMay 2010郑 重 声 明本人呈交的学位论文，是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，所有数据、图片资料真实可靠。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确的方式标明。本学位论文的知识产权归属于培养单位。本人签名： 日期： 摘 要本文对高速公路项目的风险管理展开研究，重点从风险识别及其评估等方面进行深入分析，运用层次分析法评价了高速公路的项目风险，并进行了实例证明。最后，结合实际情况，提出了高速公路项目风险管理的具体建议。关键词: 高速公路工程，项目风险，风险评估ABSTRACT From the definition of risk, the thesis elaborates the concept of risk on highway projects, analyzes the highway projects risk factors. And then , studies the application of Analytical Hierarchy Process of risk assessment methods theoretically on the highway projects. Finally ,connecting with the actual situation, proposes specific suggestion of the management on highway projects.Based on highway project risk management research, mainly from hazard identification and evaluation, etc, this paper USES ahp evaluation of the highway project risk, and an example is proved. Finally, combined with the actual situation, proposed the highway project risk management are proposed.Key words: highway project； project risk； risk assessment ；目 录第一章 引 言 .71.1 论文的研究背景和意义 .71.2 国内外工程项目风险管理研究综述 .91.3 论文的研究内容和方法 .12第 二 章 高 速 公 路 项 目 风 险 的 概 念 和 理 论 .142.1 风险的界定和属性 .142.2 高速公路项目风险的概念和特点 .172.3 风险管理相关理论 .19第 三 章 高 速 公 路 项 目 风 险 评 价 指 标 设 计 .243.1 评价指标体系建立的依据 .243.2 评价指标体系建立的基本原则 .243.3 高速公路资项目风险指标体系构建 .25第 四 章 高 速 公 路 项 目 风 险 识 别 和 综 合 评 价 模 型 .284.1 高速公路建设项目风险识别 .284.2 高速公路项目的风险分类和主要内容 .284.3 层析分析法风险评估模型 .30第 五 章 案 例 分 析 .345.1 广东渝湛高速公路项目简介 .345.2 广东渝湛高速公路项目风险识别及模型分析 .35第 六 章 结 论 与 建 议 .376.1 主要结论 .376.2 几点建议 .38中 外 文 参 考 文 献 .39第 一 章 引 言1.1 论文的研究背景和意义1.1.1 论文的研究背景近 20 年来，我国的基础设施建设得到了快速发展，高速铁路、高速公路、城市轨道交通项目等大型建设项目越来越多，这使得使许多长期困扰经济发展的问题明显得到缓解，拉动了相关产业的快速增长，对国民经济起到了重要的推动作用。随着公共基础设施的建设的逐步完善，其中为人们的出行提供便利的高速公路已经成为国家重点建设项目之一。1998 年，为确保国民经济持续、快速、健康发展，中央作出了加快包括公路在内的基础设施建设的决定，加大了城市交通建设的投资规模。要合理安排这些投资，使其充分发挥投资效益，避免重复建设、盲目建设，就需要对公路工程项目从立项、设计、施工、运营全过程进行严格的质量管理。但是，当前在实施全过程的质量管理中，有一个环节往往被忽视或不重视，这就是风险管理。而对于高速公路此类交通项目来说，建设周期长、投资规模大、影响范围广，面临的风险很大，因此，对其进行风险评估并进行有效的风险管理控制是非常重要的。目前高速公路项目风险管理还只侧重于项目后期，在项目前期之所以没有进行风险管理，一方面是由于国家项目管理程序中对于风险分析这部分工作落实不到位，另一方面就是由于方法技术等原因，国家对于工程项目的风险应对措施相对欠缺。高速公路工程项目从立项到运营都存在着风险，对项目全过程实行风险管理，可为项目创造平静、稳定的工作环境。1.1.2 论文的研究意义风险管理概念由保险业提出，作为现代企业管理的重要分支，风险管理研究得到广泛的重视。项目风险管理是风险管理的一个全新研究领域，是项目管理九大部分之一。项目风险管理是当前风险管理研究中新的生长点，为风险管理带来了研究对象、研究方法、研究内容的变革，对高速公路项目风险管理的研究可以丰富已有的风险管理体系。高速公路项目的风险研究是为了比较准确的掌握高速公路风险的特点，风险的类型，风险因素转化条件，风险发生的可能性，各类风险对项目影响的程度，确定项目综合风险水平，为风险的有效应对与管理提供保证。在高速公路工程建设和运营中，工程的质量、费用、工期和安全等各方面都存在一定的风险性，项目风险控制难度较大，有必要开展研究，建立系统的高速公路工程风险分析与控制体系，以确保我国的高速公路工程建设与发展。建立和实施高速公路工程风险管理体系研究，具有以下的意义:1.促进实施工程建设决策的科学化、合理化和经济化，降低决策的风险水平，减少或控制高速公路工程建设中的经济风险、技术风险、环境风险和决策失误风险，确保整个工程建设的安全竣工。2.风险管理贯穿于整个高速公路工程建设的规划、设计、施工和运营全过程，充分利用和发展工程风险管理理论，从风险视角优化整个建设流程，这对于科学地进行资源配置，减少资源浪费，实现工程建设的可持续发展等方面具有重要意义。3.加强高速公路工程风险管理的研究，有助于进一步分析工程中各种风险的存在和种类，划清风险的责任范围和承担者，及时、有效地回避、防范和转移风险。4.高速公路工程作为国家二十一世纪的重要基础性设施，在建设中实施风险管理能有利于国家资源的合理化分配，节约社会资金，保护社会的人力资源和空间资源，保障国家经济建设和社会发展的可持续性。总之，为了避免或减少风险损失，有效地控制高速公路工程项目建设和运营成本，必须加强风险管理，认真研究高速公路工程风险的本质特点，重视收集、整理工程建设施工和运营管理中存在的各类风险，分析风险发生的潜在可能性和损失，划分风险的责任范围，及时采取措施进行管理和控制，有效地回避、防范和转移各项风险。1.2 国内外工程项目风险管理研究综述1.2.1 国外研究现状风险管理问题最先起源于第一次世界大战后的德国。1931 年美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题。风险管理问题逐渐在理论上深入探讨和一些大企业的初步实践，但风险管理问题真正在美国工商企业中引起足够的重视并得到推广则始于 50 年代。1963 年，美国出版的一本手册中刊载了企业的风险管理一文，引起欧美各国的普遍重视。此后，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专门化使风险管理成为企业管理中一门独立学科。在西方发达国家，各企业中都相继成立风险管理机构，专门负责风险的分析和处理方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和美国保险与风险管理协会等专门研究工商企业风险管理的学术团体，吸纳 350 多家大型工商企业为会员。风险管理协会的建立和风险管理教育的普及，表明风险管理己渗透到社会的很多领域。但在工程建设领域，风险研究兴起的时间并不长，在国际学术界尚属发展深化阶段，远未至成熟完善，许多方法尚在探讨中。在对建设工程中存在的风险进行探讨时，令人吃惊的是，仅仅在过去十余年，风险识别、风险分析、风险防范等管理技术才开始在建设工程中应用。绝大多数人都同意风险在项目决策中扮演了一个非常重要的角色，风险造成的损失会影响投资者所追求的收益，关于风险管理方面的研究也不少，但在项目的风险构成、分析、防范方法等方面仍存在着争议。另一方面，从对风险控制的实际效果看，也还存在着差距。项目决策时，相当程度上仍依据直觉、经验及个人主观判断 1。1950 年，莫布雷（Mowbray）等人在其合著的保险学 一书中阐述了“风险管理”概念。自 1959 年 Motley 等发表第一篇关于项目选择的文献至今 2，过去的 40 多年里，关于项目选择的评估与决策方法己经有了长足的发展，仅60 年代就产生发展了 150 多个评估模型，经过 70 年代的发展到了 80 年代，选择模型己经增加到几百个之多。在这过程中，比较有代表性或权威性的学者有Baker， souder，Dean 等 3-7。为使资源配置达到最优化，收益最大，风险最小，早期的模型是最简单的基于投资回报、资余收益等单一目标的定量模型;在 60年代出现并广泛使用了零预算和成本设计方法，然后又发展了一系列的数量技术方法。比如针对立项评估，许多学者提出并运用排序、经济审查、线性规划、非线性规划、目标规划、多目标规划、多人多目标规划等理论与方法，丰富了项目投资评估与决策理论并对项目管理的实际工作起到了巨大的推动作用。1960 年，美国保险管理协会（American Society Insurance Management 简称ASIM）纽约分社与亚普沙那大学（Upsala University）合作，首次试验开设为期 12 周的风险管理课程。1961 年，印第安那大学赫奇斯教授（J. Edward Hedges）主持成立了“ASIM 的风险及保险学课程概念”特别委员会，并发表 风险与保险学课程概念一文，为该学科领域的培训与教学指明了方向。1963 年，梅尔（Mehr ）和赫奇斯（Hedges ）教授合著 Risk Management in Business Enterprise，该书后来成为该学科领域影响最为深远的历史文献。1982 年，美国保险管理协会(ASIM)更名为风险与保险管理协会（Risk Insurance Management Society，简称 RIMS） ，这