组织开展内部控制基础性评价工作的情况汇报

组织开展内部控制基础性评价工作的情况汇报 为贯彻落实财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见的有关精神，按照财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知要求，依据行政事业单位内部控制规范(试行 )的有关规定，我们对本单位 (部门 )的内部控制基础情况进行了评价。 一、内部控制基础性评价结果根据行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表中列明的评价指标和评价要点，本单位 (部门 )单位层面内部控制基础性评价得分为 分，业务层面内部控制基础性评价得分为 分，共计 分。因存在不适用指标， 换算后的得分为 分。本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评价指标的平均分，加总得出以上综合性评价得分。本部门纳入本次内部控制基础性评价工作范围的单位共计 家。 (本段仅适用于各中央部门 )本单位 (部门 )各指标具体得分情况如下表： 在本单位 (部门 )内部控制基础性评价过程中，存在扣分情况的指标汇总如下：逐项列示存在扣分情况的评价指标、评价要点、扣分分值及扣分原因二、特别说明项 (一 )特别说明情况本单位 (部门 /部门所属单位 )内部控制出现问题，导致单位在经济活动中发生重大经济损失 /引起社会重大反 响 /出现经济犯罪，特将相关情况说明如下：具体描述发生的相关事件、影响及处理结果如本单位 (部门 )未发生相关事件，填写“未发生相关情况” (二 )补充评价指标及其评价结果本单位 (部门 /部门所属单位 )根据自身评价需求，自愿将填写补充评价指标名称等补充评价指标纳入本次内部控制基础性评价范围。现将补充评价指标及评价结果说明如下：具体描述各个补充评价指标的所属类别、名称、评价要点及评价结果等内容 三、内部控制基础性评价下一步工作基于以上评价结果，本单位 (部门 )将描述与存在扣分情况的评价指标及评价要点相关 的管理领域等管理领域作为 2016 年内部控制建立与实施的重点工作和改进方向，并采取以下措施进一步提高内部控制水平和效果： 逐项描述拟采取的进一步建立健全内部控制体系的工作内容、具体措施、工作责任人、牵头部门、预计完成时间等 单位主要负责人：签名 单位签章 位 2016 年 X 日 组织开展内部控制基础性评价工作的情况汇报 为全面推进行政事业单位加强内部控制建设，根据行政事业单位内部控制规范 (试行 )财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见的要求， 2016 年全市行政事业单位按 照呼和浩特市财政局关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知内容积极开展内部控制基础性评价工作，并就本单位内部控制自我评价情况出具了报告。 为更好地掌握行政事业单位内部控制建立与实施情况，财政监督检查处于 3 月 3 日上午组织召开内部控制基础性评价系统测评座谈会，会同中国内部控制研究中心行政事业单位内部控制研究所的专家共同商讨内部控制基础性评价系统的衔接工作和评价中遇到的难点和疑点，为今后对呼市各地区、各部门的内部控制基础性评价工作的监督检查和内部控制建设工作奠定基础，同时更好地发挥内部控制在提升单位内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设等方面的作用。 通过召开这次座谈会，全体人员认真学习领会了行政事业单位内部控制基础性评价工作的相关内容，掌握了对内部控制基础性评价工作检查的方式方法，同时对局属事业 单位逐一进行内部控制基础性评价的测评工作，提出切实意见及改进措施，更好地完善局属事业单位的内部控制制度建设。 组织开展内部控制基础性评价工作的情况汇报 根据财政部和陕西省财政厅的统一安排部署，延安市财政局印发了关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知，要求全市所有行政事业单位今年 9 月底前，组织开展内部控制基础性评价工作。这是对单位内部控制建设情况进行的一次摸底，旨在通过“以评促建”的方式，推动各单位有的放矢地开展内部控制制度的建立与实施工作。 一、 开展内控制度基础性评价工作的重大意义 财政部 关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见(财会 201524 号文件 )出台，为行政事业单位内控建设指明了方向，确立了目标，要求各单位围绕财政资金分配使用、国有资产管理、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等重点领域和岗位，合理配置权责，细化权力运行流程，明确关键风险控制点，开展单位内部控制基础性评价工作。 为进一步加强对我市行政事业单位内部控制基础性评价工作的组织领导，市财政局成立了以党组书记、局长刘晓军同志为组长的基础性评价工作领导小组，对我市开展此项工作做了进一步安排，要求市级各部门要 形成本部门的内部控制基础性评价报告，作为 2016 年决算报告的重要组成部分向市财政局报告，同时要求各单位按照陕西省财政厅陕西省审计厅关于贯彻实施行政事业单位内部控制规范的指导意见 (陕财办会 201418 号文件 )，开展一次经济风险评估，向单位领导班子提交书面评估报告。市财政局将对各单位评价工作进展情况和评价结果进行监督检查，实行通报和责任追究制度，对工作进度迟缓、改进措施不到位的单位，进行通报并督促改进。各县区、各部门要加大对此项工作的宣传，推广先进经验与做法，发挥先进单位的示范带头作用。 二、 客观真实 开展自评，年底前必须完成内控制度建立与实施 按照我市内部控制基础性评价工作安排，各单位于 9 月底前组织开展评价工作，在完成评价工作后，将评价得分、扣分情况、下一步工作安排等内容通过评价报告向单位主要负责人汇报，以明确单位下一步内部控制建设的重点和改进方向，确保在 2016 年底前如期完成内部控制建立与实