第二章市场效率与政府职能

第二章第二章 市市 场场 效率效率与与 政府政府 经济职经济职 能能市场作为资源配置的一种方式，市场作为资源配置的一种方式，其效率的实现需要一定的条件，其效率的实现需要一定的条件，当效率受阻时，政府必须发挥其当效率受阻时，政府必须发挥其经济职能。经济职能。第一节第一节 市场机制与资源配置市场机制与资源配置一、内涵一、内涵（一）市场机制的内涵（一）市场机制的内涵v 市场系统内各市场要素之间按市场系统内各市场要素之间按 最优原则最优原则 进行相互作进行相互作用、相互制衡的经济运作系统，即通过市场价格的用、相互制衡的经济运作系统，即通过市场价格的波动、波动、 市场主体市场主体 对利益的追求、市场供求的变化对利益的追求、市场供求的变化 ,调调节经济运行的机制节经济运行的机制 ,是是 市场经济市场经济 机体内的机体内的 供求、竞争供求、竞争、价格、价格 等要素之间的有机联系及其功能。等要素之间的有机联系及其功能。 资源 的稀缺性与资源配置l 人类的需要人类的需要 : 无限性无限性 需求层次理论需求层次理论多样性多样性l 资源：有限性资源：有限性不平衡性不平衡性矛盾！（二）资源配置（二）资源配置l 选择： 资源配置， 即如何利用既定即如何利用既定的资源生产量多质优的经济物品，以便的资源生产量多质优的经济物品，以便更好的满足人类的需要。更好的满足人类的需要。 生产什么、生产多少生产什么、生产多少 怎样生产怎样生产 为谁生产为谁生产二、市场配置资源的方式二、市场配置资源的方式（一）供求机制（一）供求机制v 供求机制是指通过商品、劳务和各种供求机制是指通过商品、劳务和各种 社会资社会资源源 的供给和需求的矛盾运动来影响各种的供给和需求的矛盾运动来影响各种 生产生产要素要素 组合的一种机制。组合的一种机制。v 它通过供给与需求之间的在不平衡状态时形成的各它通过供给与需求之间的在不平衡状态时形成的各种商品的市场价格种商品的市场价格 ,并通过价格、市场供给量和需求并通过价格、市场供给量和需求量等量等 市场信号市场信号 来调节社会生产和需求来调节社会生产和需求 ,最终实现供求最终实现供求之间的基本平衡。之间的基本平衡。 供求机制的直接作用具体表现为：供求机制的直接作用具体表现为：v 调节总量平衡。调节总量平衡。 供不应求时，价格上涨，从而吸收供不应求时，价格上涨，从而吸收更多的投资更多的投资 ,供过于求时，一部分商品的价值得不到供过于求时，一部分商品的价值得不到实现，迫使部分滞销企业压缩或退出生产。实现，迫使部分滞销企业压缩或退出生产。v 调节结构平衡。调节结构平衡。 供求机制通过供求机制通过 “ 看不见的手看不见的手 ” 使生使生产资料和劳动力在不同部门之间合理转移，导致经产资料和劳动力在不同部门之间合理转移，导致经济结构的平衡运动。济结构的平衡运动。v 调节地区之间的平衡。调节地区之间的平衡。 它促使统一大市场的各个地它促使统一大市场的各个地区调剂余缺，互通有无，使总量平衡和结构平衡得区调剂余缺，互通有无，使总量平衡和结构平衡得到具体落实。到具体落实。 （二）价格机制（二）价格机制1、含义、含义v 价格机制是指在市场竞争过程中价格机制是指在市场竞争过程中 ,市场上某种市场上某种商品市场价格的变动与市场上该商品供求关商品市场价格的变动与市场上该商品供求关系变动之间的有机联系的运动。系变动之间的有机联系的运动。2、价格机制的功能v (1)传递信息。价格以其自身变动的方向和幅度，传传递信息。价格以其自身变动的方向和幅度，传递市场商品供销等经济信息递市场商品供销等经济信息 ,有利于提高决策的效率有利于提高决策的效率。v (2 )调节资源配置。价格高低，影响供求，引导生调节资源配置。价格高低，影响供求，引导生产与消费，因而调节资源的合理配置。产与消费，因而调节资源的合理配置。v (3)调节收入。价格高低决定调节收入。价格高低决定 生产者生产者 、消费者的经济、消费者的经济利益，是调节收入分配的尺度。利益，是调节收入分配的尺度。v (4)是竞争的有力工具。是竞争的有力工具。 （三）竞争机制（三）竞争机制v 竞争机制是指在市场经济中竞争机制是指在市场经济中 ,各个经济行为主各个经济行为主体之间为着自身的利益而相互展开竞争体之间为着自身的利益而相互展开竞争 ,由此由此形成的经济内部的必然的联系和影响。形成的经济内部的必然的联系和影响。v 它通过价格竞争或非价格竞争它通过价格竞争或非价格竞争 ,按照优胜劣汰按照优胜劣汰的法则来调节市场运行。它能够形成企业的的法则来调节市场运行。它能够形成企业的活力和发展的动力活力和发展的动力 ,促进生产促进生产 ,使消费者获得使消费者获得更大的实惠。更大的实惠。 v 竞争机制能否发挥作用是有一定的前提条件的，一竞争机制能否发挥作用是有一定的前提条件的，一般地说：般地说：v 1） 商品商品 的生产者和经营者应是的生产者和经营者应是 独立的经济实体独立的经济实体 ，而不是行政机关的附属物。只有在生产者和经营者而不是行政机关的附属物。只有在生产者和经营者有权根据市场状况去决定自己的生产方向的变动、有权根据市场状况去决定自己的生产方向的变动、生产规模的扩大和缩小、生产规模的扩大和缩小、 投资投资 规模和方向的情况下规模和方向的情况下，竞争才能展开。，竞争才能展开。v 2）承认商品的生产者和经营者在竞争中所获得的）承认商品的生产者和经营者在竞争中所获得的相应的相应的 利益利益 。只有承认经济利益，才能使竞争者具。只有承认经济利益，才能使竞争者具有有 主动性主动性 和积极性，具有竞争的内在动力。和积极性，具有竞争的内在动力。v 3）要有竞争所必需的环境，关键是要有一个结构）要有竞争所必需的环境，关键是要有一个结构配套、功能齐全的配套、功能齐全的 市场体系市场体系 。只有在这样的环境中。只有在这样的环境中，商品和资金流通才不受阻，竞争才能正常展开。，商品和资金流通才不受阻，竞争才能正常展开。随着社会主义市场经济的建立和发展，竞争机制显随着社会主义市场经济的建立和发展，竞争机制显示的作用日益明显。完善竞争机制，实行优胜劣汰示的作用日益明显。完善竞争机制，实行优胜劣汰，也成为推动我国改革深入的一项重要内容。，也成为推动我国改革深入的一项重要内容。 （ 四）风险机制四）风险机制v 风险机制是指风险与竞争及供求共同作用的原理，风险机制是指风险与竞争及供求共同作用的原理，在利益的诱惑下，风险作为一种外在压力同时作用在利益的诱惑下，风险作为一种外在压力同时作用于市场主体，与竞争机制同时调节市场的供求。于市场主体，与竞争机制同时调节市场的供求。v 风险机制是市场运行的约束机制。它以竞争可能带风险机制是市场运行的约束机制。它以竞争可能带来的亏损乃至破产的巨大压力，鞭策市场主体努力来的亏损乃至破产的巨大压力，鞭策市场主体努力改善经营管理，增强市场竞争实力，提高自身对经改善经营管理，增强市场竞争实力，提高自身对经营风险的调节能力和适应能力。风险与竞争密不可营风险的调节能力和适应能力。风险与竞争密不可分，没有竞争就不会有风险，没有风险也不需要竞分，没有竞争就不会有风险，没有风险也不需要竞争。竞争存在着风险，风险预示着竞争，两者密不争。竞争存在着风险，风险预示着竞争，两者密不可分，以致于有时人们把它们合在一起，统称为可分，以致于有时人们把它们合在一起，统称为 风风险竞争机制。险竞争机制。 v 能够使经济活动遵循价值规律的要求，适应供求关能够使经济活动遵循价值规律的要求，适应供求关系的变化，通过价格杠杆和竞争机制的功能，把资系的变化，通过价格杠杆和竞争机制的功能，把资源配置到效益好的环节中去，源配置到效益好的环节中去， 人尽其才，财尽其用人尽其才，财尽其用，物尽其流，物尽其流 ；v 能够给企业以压力和动力，实现优胜劣汰，促进技能够给企业以压力和动力，实现优胜劣汰，促进技术和管理的进步；术和管理的进步；v 对各种经济信号反应比较灵敏，能够促进生产与需对各种经济信号反应比较灵敏，能够促进生产与需要之间的及时协调。要之间的及时协调。 三、市场配置资源的优势三、市场配置资源的优势一、市场运行效用最大化效用最大化 利润最大化利润最大化居民 企业产品市场要素市场第二节 市场效率的实现条件市场运行的条件：市场选择和分散化决策市场选择和分散化决策自愿交换和自愿合作自愿交换和自愿合作自利和互利的兼容自利和互利的兼容二、市场效率的衡量标准二、市场效率的衡量标准帕累托最优帕累托最优 (Pareto Optimality) （一）帕累托改进的含义（一）帕累托改进的含义 v 既定的资源配置状态能够在其他人福利水平既定的资源配置状态能够在其他人福利水平不下降的情况下，通过重新配置资源，使得不下降的情况下，通过重新配置资源，使得至少有一个人的福利水平有所提高，则称这至少有一个人的福利水平有所提高，则称这种资源重新配置为帕累托改进；种资源重新配置为帕累托改进；（二）帕累托最优的含义（二）帕累托最优的含义v 是指资源分配中消除了是指资源分配中消除了 帕累托改进帕累托改进 的一种理的一种理想状态，即假定固有的一群人和可分配的资想状态，即假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，也不，在没有使任何人境况变坏的前提下，也不可能再使某些人的处境变好。换句话说，就可能再使某些人的处境变好。换句话说，就是不可能再改善某些人的境况，而不使任何是不可能再改善某些人的境况，而不使任何其他人受损。其他人受损。v 假设某男婚前的生活质量用假设某男婚前的生活质量用 X表示，某表示，某女婚前的生活质量用女婚前的生活质量用 Y表示，婚后一起表示，婚后一起生活，婚姻带来的共同所得为一个常生活，婚姻带来的共同所得为一个常量量 m，他们共同拥有双方的资源，婚后，他们共同拥有双方的资源，婚后的每人所得分别是（的每人所得分别是（ X Y m） 2 。一个简单的模型：一个简单的模型：A如果是一对如果是一对 门不当户不对门不当户不对 的人，就是说的人，就是说 X、 Y相差很大。假设相差很大。假设 X 3,Y 9,则婚后的各人所得则婚后的各人所得为（为（ 3 9 m） 2。v 当当 m 6时，婚后各人所得小于时，婚后各人所得小于 9。此时。此时 Y的状况的状况变糟了，她对婚姻是不满意的。变糟了，她对婚姻是不满意的。v 当当 m 6时，婚后各人所得等于时，婚后各人所得等于 9。此时。此时 X得到帕得到帕累托改进，累托改进， Y不变，此时，不变，此时， Y对婚姻不是很积极对婚姻不是很积极。v 当当 m 6时，婚后各人所得大于时，婚后各人所得大于 9。此时。此时 X、 Y都都得到帕累托改进，皆大欢喜。得到帕累托改进，皆大欢喜。v 所以，两人的婚后所得至少要达到所以，两人的婚后所得至少要达到 6,才能维持才能维持稳定的婚姻。稳定的婚姻。 B如果是一对如果是一对 门当户对门当户对 的人，假设的人，假设 X Y，那么，只，那么，只要要 m 0,两者都能得到帕累托改进。两者都能得到帕累托改进。v 在这个模型中，在这个模型中， m是最有意思的一个常量，它的大是最有意思的一个常量，它的大小取决于搭配的成功与否。本来一加一只能等于二小取决于搭配的成功与否。本来一加一只能等于二，但有了这个，但有了这个 m，人类才前仆后继、心甘情愿地跳，人类才前仆后继、心甘情愿地跳入婚姻的围城。入婚姻的围城。v 如果两个都拥有较高生活质量的人结合，那么两人如果两个都拥有较高生活质量的人结合，那么两人帕累托改进的可能性极大，就越能实现个人效用的帕累托改进的可能性极大，就越能实现个人效用的最大化；而与境况稍差的人结合的话，则可能导致最大化；而与境况稍差的人结合的话，则可能导致个人效用的减少。个人效用的减少。v 门当户对的选择是较符合逻辑的。门当户对的选择是较符合逻辑的。 （三）帕累托最优的条件：（三）帕累托最优的条件：v 1、交换最优：、交换最优： 即使再交易，个人也不能从中得到更大即使再交易，个人也不能从中得到更大的利益。此时对任意两个的利益。此时对任意两个 消费者消费者 ，任意两种，任意两种 商品商品 的的 边际替代边际替代率率 是相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。是相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。 v 2、生产最优：、生产最优： 这个这个 经济体经济体 必须在自己的必须在自己的 生产可能性边生产可能性边界界 上。此时对任意两个生产不同上。此时对任意两个生产不同 产品产品 的生产者，需要投入的的生产者，需要投入的两种两种 生产要素生产要素 的的 边际技术替代率边际技术替代率 是相同的，且两个生产者的是相同的，且两个生产者的产量同时得到最大化。产量同时得到最大化。 v 3、产品混合最优：、产品混合最优： 经济体产出产品的组合必须反映经济体产出产品的组合必须反映消费者的偏好消费者的偏好 。此时任意两种商品之间的边际替代率必须与。此时任意两种商品之间的边际替代率必须与任何生产者在这两种商品之间的任何生产者在这两种商品之间的 边际产品转换率边际产品转换率 相同。相同。 三、市场效率的实现条件三、市场效率的实现条件（一）市场是完全竞争的（一）市场是完全竞争的1、完全竞争市场的含义、完全竞争市场的含义v 竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。在完竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。在完全竞争市场全竞争市场 ,买卖人数众多买卖人数众多 ,买者和卖者是价买者和卖者是价格的接受者格的接受者 ,资源可自由流动资源可自由流动 ,产品同质产品同质 ,买卖买卖双方拥有完全的信息。双方拥有完全的信息。 2、完全竞争市场的构成、完全竞争市场的构成v大量的买者和卖者；大量的买者和卖者；v产品是同质的；产品是同质的；v信息完全信息完全 ；v资源完全自由流动。资源完全自由流动。(二二 )排他性原则排他性原则v 商品、服务和生产要素必须符合排他性原则商品、服务和生产要素必须符合排他性原则，除了这种商品或服务的购买者之外，其他，除了这种商品或服务的购买者之外，其他任何人都不会从消费该商品或服务中获得满任何人都不会从消费该商品或服务中获得满足即效用。足即效用。第三节第三节 市场效率与政府经济职能市场效率与政府经济职能v 一、微观经济领域的资源配置效率一、微观经济领域的资源配置效率1、垄断问题、垄断问题2、外部性问题、外部性问题3、信息不对称问题、信息不对称问题4、公共产品供给问题、公共产品供给问题二、宏观经济运行问题二、宏观经济运行问题v 市场经济自发运行的结果可能会出现通货市场经济自发运行的结果可能会出现通货膨胀、失业、周期性经济波动等问题，影膨胀、失业、周期性经济波动等问题，影响整个宏观经济的稳定发展。响整个宏观经济的稳定发展。v 2月份，居民消费价格同比上涨月份，居民消费价格同比上涨 4.9%，涨幅与，涨幅与 1月份月份持平。其中，城市上涨持平。其中，城市上涨 4.8%，农村上涨，农村上涨 5.5%；食品；食品价格上涨价格上涨 11.0%，非食品价格上涨，非食品价格上涨 2.3%；消费品价格；消费品价格上涨上涨 5.4%，服务项目价格上涨，服务项目价格上涨 3.8%。分类别看，食。分类别看，食品价格同比上涨品价格同比上涨 11.0%，烟酒及用品类价格同比上涨，烟酒及用品类价格同比上涨1.9%，衣着类价格同比上涨，衣着类价格同比上涨 0.4%，家庭设备用品及，家庭设备用品及维修服务价格同比上涨维修服务价格同比上涨 1.4%，医疗保健及个人用品，医疗保健及个人用品类价格同比上涨类价格同比上涨 3.0%，娱乐教育文化用品及服务类，娱乐教育文化用品及服务类价格同比上涨价格同比上涨 0.3%，居住价格同