矿业权与矿产资源储量管理-2011

二 一一年七月 矿业权与矿产资源储量管理矿业权与矿产资源储量管理 1 我国矿业权分为探矿权和采矿权。勘查矿产资 源必须依法取得勘查许可证，获得探矿权；开采矿 产资源必须依法取得采矿许可证，获得采矿权。因 此，矿业权管理是矿产资源管理的核心，而储量管 理是矿产资源管理的基础。 本讲在简要介绍矿产资源管理的基础上，重点 讲解探矿权管理和采矿权管理，以及各种行为的申 报要求，有利于大家高效率的办理探矿权采矿权各 种行为的登记申请。另外还简单介绍矿业权评估管 理和矿产资源储量管理。 2 提 纲 一、矿产资源管理概述 二、探矿权管理 三、采矿权管理 四、矿业权评估管理 五、矿产资源储量管理 3 一、矿产资源管理概述 n （一）矿产资源管理主要职责 调查评价、规划、管理、保护与合理利用。 n 具体职责： 1.矿产资源的保护与合理利用。 2.规范矿产资源管理秩序和市场秩序。 3.规范矿产资源权属管理，优化配置矿产资源。 4. 矿产资源开发管理，地质勘查行业管理，矿产 资源储量管理。 5. 地质环境保护，地质灾害防治和治理。 6. 征收资源收益、监督资金使用。 7. 推进矿产资源领域科技进步。 4 （二）矿产资源管理目标 n 找出： 就是高效地发现、勘查出矿产资源 ； n 管住： 就是统筹规划，合理布局，规范开 采； n 用好： 就是合理开发利用矿产资源，高水 平利用矿产资源。 5 n 找矿：如何找得出？ 按照经济学原理： （）用自己的钱，办自己的事：少花钱多办事； （）用自己的钱，办别人的事：少花钱少办事； （）用别人的钱，办自己的事：多花钱多办事； （）用别人的钱办别人的事：多花钱少办事。 按照地质规律：由浅入深、由未知到已知。 6 n 2管矿：如何管得住？ n （ 1）矿业权的出让要符合地质规律和市场规 律； n （ 2）矿产资源勘查开采收益要合理； n （ 3）简化审批程序，提高审批效率； n （ 4）矿产资源管理的法律法规以及管理制度 、标准规范要完善； n （ 5）提高基层管理队伍力量和人员素质。 7 n 3用矿：如何用得好？ n 变 “要矿山用好 ”为 “矿山主动用好 ”； n 变主要依靠行政手段为主要依靠经济政策，如 税费征收与资源利用结合，实施奖励政策； n 保障矿山企业稳定发展； n 明确矿山企业义务内容和考核标准； n 政府管理部门加强监督。 8 矿产资源勘查开采一般包括四个阶段： 矿产勘查阶段 可行性研究阶段 矿山设计施工阶段 矿山生产阶段 （三）矿产勘查开采基本过程（三）矿产勘查开采基本过程 9 n 1矿产勘查阶段 n 矿产勘查的目的是为矿山设计提供矿 产资源 /储量和开采技术条件等必须的地 质资料，以减少开发风险和获得最大的经 济效益。根据 固体矿产地质勘查规范总 则 （ GB/T 139082002 ）规定，固体矿 产勘查工作分为 预查、普查、详查、勘探 4个阶段。各阶段目的任务如下： 10 （ 1）预查。 预查是通过对区内资料的综合研究 、类比及初步野外观测、极少量的工程验证，初步 了解预查区内矿产资源远景，提出可供普查的矿化 潜力较大地区，并为发展地区经济提供参考资料。 （ 2）普查 。 普查是通过对矿化潜力较大地区开 展地质、物探、化探工作和取样工程，以及可行性 评价的概略研究，对已知矿化区作出初步评价，对 有详查价值地段圈出详查区范围，为发展地区经济 提供基础资料。 11 n （ 3）详查。 详查是对详查区采用各种勘查方法 和手段，进行系统的工作和取样，并通过预可行性 研究，作出是否具有工业价值的评价，圈出勘探区 范围，为勘探提供依据，并为制定矿山总体规划、 项目建议书提供资料。 n （ 4）勘探 。 勘探是对已知具有工业价值的矿区 或经详查圈出的勘探区，通过应用各种勘查手段和 有效方法，加密各种采样工程以及可行性研究，为 矿山建设在确定矿山生产规模、产品方案、开采方 式、开拓方案、矿石加工选冶技术、矿山总体布置 、矿山建设设计等方面提供依据。 12 n 可行性研究阶段 n 这一阶段的中心工作是对矿产资源开发项目 进行科学论证和决策。矿产资源开发项目成立与 否，规模大小，资金来源，技术和设备的选择等 涉及的重大问题，都要在该阶段完成。 n 可行性研究结论使 投资者 明确，从企业角度 看项目是否值得投资建设；使 审批部门 明确，从 国家角度看项目能否批准；使 金融机构 明确，从 贷款角度看项目是否能够按期或提前偿还所投放 的资金。 13 n 矿山设计与施工阶段 n 该阶段可分为初步设计、施工图设计、施工和竣 工验收四个步骤。 n （ 1）初步设计。 在已批准的可行性研究报告基础上， 对项目的建设方案、工艺路线、产品方案、设备、建 筑、资金等进行系统研究 。 n （ 2）施工图设计。 是单项工程具体施工的依据。 n （ 3）施工。 开工报告批准后，由施工安装单位进行建 筑工程施工和设备安装调试等工作。 n （ 4）竣工验收。 各项工程全部竣工后，按国家规定由 有关部门组织验收，合格之后交付生产使用。 14 n 矿山生产阶段 n 矿山生产阶段是指项目竣工验收之后投 入生产，直至矿山生产结束（闭坑）的全 部时期。矿山生产期间的长短，因矿产资 源储量大小和生产规模的不同而不同，少 则数年，多则上百年。 n 随着矿山生产的进行，开采范围内的 矿产资源逐渐减少以至枯竭，最终矿山生 产完全结束而闭矿。 15 矿产勘查开采基本过程 普查 祥查 勘探 储量报告 停止 停止 停止 批准 矿产 普查 勘探 阶段 项目建议书 批准 可行性研究停止 可行 性研 究阶 段 N N N N Y Y Y 竣工 验收 施工 施工 图设 计 初步 设计 Y 矿山 设计 施工 阶段 矿山 投产 正常 生产 生产 下降 闭矿 矿山 生产 阶段 16 （四）矿产资源管理基本制度 1.主要法律法规主要法律法规 中华人民共和国矿产资源法中华人民共和国矿产资源法 。 1986年年 3 月月 19日第六届全国人民代表大会常务委员会日第六届全国人民代表大会常务委员会 第十五次会议通过；第十五次会议通过； 1996年年 8月月 29日第八届日第八届 全国人民代表大会常务委员会第二十一次会全国人民代表大会常务委员会第二十一次会 议通过修改决定。议通过修改决定。 中华人民共和国矿产资源法实施细则中华人民共和国矿产资源法实施细则 。 1994年年 3月月 26日中华人民共和国国务院令第日中华人民共和国国务院令第 152号发布，自发布之日起施行。号发布，自发布之日起施行。 17 矿产资源勘查区块登记管理办法 。 1998年 2月 12日中华人民共和国国务院令第 240号发布， 自发布之日起施行。 矿产资源开采登记管理办法 。 1998年 2月 12日中华人民共和国国务院令第 241号发布，自发 布之日起施行。 探矿权采矿权转让管理办法 。 1998年 2月 12日中华人民共和国国务院令第 242号发布，自发 布之日起施行。 18 矿产资源补偿费征收管理规定 。 1994年 2 月 27日中华人民共和国国务院令第 150号发布，自 1994年 4月 1日起施行。 矿产资源监督管理暂行办法 。 1987年 4月 29日国务院发布，自发布之日起施行。 地质资料管理条例 。 2002年 3月 19日中华 人民共和国国务院令第 349号发布，自 2002年 7月 1 日起施行。 19 中华人民共和国煤炭法 。 1996年 8月 29日中华人民共和国主席令 第 75号，自 1996年 12月 1日起实施。 煤炭生产许可证管理办法 。 1994年 12月 20日中华人民共和国国 务院令第 168号公布，自发布之日起施行。 中华人民共和国安全生产法 。 2002年 6月 29日中华人民共和国 主席令第 70号公布，自 2002年 11月 1日起施行。 中华人民共和国矿山安全法 。 1992年 11月 7日中华人民共和国 主席令第 65号发布，自 1993年 5月 1日起施行。 中华人民共和国环境保护法 。 1989年 12月 26日中华人民共和国主席 令第 22号发布，自发布之日起施行。 中华人民共和国环境影响评价法 。 2002年 9月 1日中华人民共和国 主席令第 77号发布，自 2003年 9月 1日起施行。 20 矿产资源管理基本制度 矿产资源法 强调了矿产资源国家所有权，提 出了以维护矿产资源国家所有为核心的矿业权制度 体系。主要内容包括： （ 1）矿产资源国家所有制度 。 矿法规定，矿 产资源属于国家所有，由国务院行使国家对矿产资 源的所有权。 （ 2）矿产资源分级管理制度。 探矿权实行两级 审批登记，采矿权实行四级审批登记。 21 （ 3）矿业权登记 矿法 规定： “ 勘查、开 采矿产资源，必须依法分别申请，经批准取得探 矿权、采矿权，并办理登记 ” 。 矿业权登记的目的在于强调取得探矿权或采 矿权是勘查、开采矿产资源的必经法律程序，同 时也强调依法取得探矿权或采矿权之后，其探矿 或采矿行为是合法的，受到法律保护。 矿业权通过申请批准、协议、招标、拍卖、 挂牌等出让方式，或矿业权人的转让方式，经依 法办理登记手续，获得矿业权。 22 （ 4）勘查区块登记管理。 对矿产资源勘查实行 统一的区块登记管理，按不同矿种确定了允许登记 的最大范围，明确了探矿权申请人的申请要件和探 矿权人的权利、义务，以及探矿权延续、变更、转 让登记的条件、程序； 矿产资源勘查区块登记，以经纬度 1 1 为基本单位区块，按不同矿种确定允许登记的最大 范围，每个勘查项目允许登记的最大范围由 10个到 2500个基本单位区块不等。 23 （ 5）开采矿产资源审批登记管理。 规定了划 定矿区范围和颁发采矿权许可证的条件、程序， 强调了采矿权申请人必须提交矿产资源开采利用 方案、环境影响评价报告和安全评价报告等，明 确了采矿权申请人的申请要件和采矿权人的权利 、义务，以及采矿权延续、变更、转让登记的条 件、程序。 24 （ 6）矿业权评估制度。 出让、转让国 家出资勘查所形成的探矿权、采矿权时， 必须依法进行评估，并由国务院地质矿产 主管部门对其评估结果依法确认。但对非 国家出资勘查形成的探矿权、采矿权是否 进行评估，由矿业权人自行决定。 25 （ ）矿产资源有偿开采和矿业权有偿取得 制度 。 国家规定，开采矿产资源，必须缴纳资源 税和资源补偿费，国家实行探矿权采矿权有偿取 得制度。目前做法，一是对采矿权人按照其开采 矿产品销售收入的一定比例征收矿产资源补偿费 。二是对申请取得国家出资形成矿产地的矿业权 收取探矿权采矿权价款。三是按采矿权人采出矿 产品数量由税务部门征收资源税。 26 n （ 8）矿产资源规划管理制度。 法律规定，国 家对矿产资源的勘查开发实行统一规划。有全国 矿产资源规划、省级矿产资源规划，以及市、县 级矿产资源规划。还有勘查、开采专项规划和不 同矿产专项规划。 n 此外，相关的法规还就地质资料管理、矿产 资源储量登记统计管理、矿产资源勘查开采年度 检查制度、矿山闭坑和土地复垦等方面建立了相 应管理制度。 27 （ ）油气资源管理 矿产资源法 规定：从事矿产资源勘查和开采的，必 须符合规定的资质条件。 矿产资源勘查区块登记管理办法 规定： “ 申请勘查 石油、天然气的，还应当提交国务院批准设立石油公司或者 同意进行石油、天然气勘查的批准文件以及勘查单位法人资 格证明。 ” 矿产资源开采登记管理办法 规定： “ 申请开采 石油 、天然气的，还应当提交国务院批准设立石油公司或者同意 进行石油、天然气开采的批准文件以及采矿企业法人资格证 明。 ” 重要矿产资源的管理 28 （）煤炭资源管理 按照设立 “ 煤炭国家规划矿区 ” 的管理 制度，国土资源部、国家发展和改革委员会 已联合公告两批煤炭国家规划矿区，共 45个 。国土资源部 关于进一步加强煤炭资源勘 查开采管理的通知 （国土资发 200613号 ),要求做好煤炭国家规划矿区探矿权采矿权 设置方案的编制工作。 29 凡煤炭国家规划矿区内地质勘查工作达到普查程 度以上的，都要编制矿业权设置方案；凡地质勘查工 作程度难以满足矿业权设置方案编制要求的，由国家 负责开展普查和必要的详查后编制。凡矿业权设置方 案未经批准的，一律不得设置新的探矿权采矿权。 煤炭国家规划矿区以外的煤炭矿产地，也要按要 求编制矿业权设置方案后设置矿业权。 煤炭国家规划矿区内探矿权采矿权的出让，根据 市场预测，有计划地主要采用招标、拍卖、挂牌等竞 争方式确定勘查、开采主体。 30 n 国土资源部关于继续暂停受理煤炭探矿权申请 的通知 （国土资发 2011 18号）规定： 在 2013年 12月 31日前 继续在全国范围内暂停受理新 的煤炭探矿权申请，但除下列情形： n （ 1）国务院批准的重点煤炭资源开发项目和 全额 使用中央地质勘查基金开展的煤炭勘查项目。 n （ 2） 全额 使用省级地质勘查基金开展的煤炭勘查 项目，须省级人民政府商国土资源部同意。 n （ 3）国家煤炭工业发展 “ 十二五 ” 规划中煤炭资 源开发项目配套的勘查项目，资源枯竭煤矿周边 及深部不宜单独设置采矿权的零星分散煤炭资源 勘查项目，须省级人民政府商国土资源部同意。 31 （） 钨、锑和稀土矿的管理 矿产 与指 标 名称 200 6 2007 2008 2009 2010 2011 钨 精 矿 （ 65%， WO3） 总 量 5906 0 59270 6685 0 6855 5 8000 0 8700 0 主采 钨矿 5481 0 54810 5944 0 6044 0 6648 0 6868 0 综 合利用 4250 4460 7410 8115 1352 0 1620 0 稀土氧 化物 （ REO） 总 量 8662 0 87020 8762 0 8232 0 8920 0 9380 0 中重稀土 8420 8820 9120 1002 0 1220 0 1340 0 轻 稀土 7820 78200 7850 0 7230 0 7700 0 8040 0 锑矿 （金属 ） 总 量 9018 0 10000 0 10500 0 主采 锑矿 6518 0 6952 0 7465 0 综 合利用 2500 0 3048 0 3035 0 32 （ 4）保护性开采特定矿种勘查开采管理规定： 1）按年度分矿种下达勘查、开采计划； 2）探矿权人对共伴生的保护性开采特定矿种进行综 合勘查评价，并单独估算资源储量。否则，地质 储量报告不予评审备案； 3）凡共伴生保护性开采特定矿种资源储量达到中型 以上，且占矿山全部资源储量 20%的，按主采保护 性开采特定矿种设立采矿权； 4）实行开采总量控制。 33 （ 5） 国务院办公厅关于采取措施对耐火粘土萤石 的开采和生产进行控制的通知 要求： 限制总量，控制新增产能，产业结构调整， 限制出口，提高资源税税率，环保监督等。 国土资源部： 暂停受理耐火粘土萤石勘查、 开采登记。 国土资源部 2011年高铝粘土矿萤石矿开采总 量控制指标的通知 ：高铝粘土矿开采量 430万吨 ，萤石矿开采量 1050万吨。 34 二、探矿权管理 （一）（一） 探矿权管理法规文件探矿权管理法规文件 （二）（二） 探矿权人的权利和义务探矿权人的权利和义务 （三）（三） 勘查区块登记管理勘查区块登记管理 （四）（四） 探矿权审批权限探矿权审批权限 （五）（五） 探矿权出让管理 （六）探矿权登记申请（六）探矿权登记申请 （七）勘查实施方案编制与评审（七）勘查实施方案编制与评审 35 （一）探矿权管理法规文件 n . 中华人民共和国矿产资源法 n . 中华人民共和国矿产资源法实施细则 n . 矿产资源勘查区块登记管理办法 n . 探矿权采矿权转让管理办法 n . 探矿权采矿权评估管理暂行办法 （国土资发 1999 75号） n . 矿业权出让转让暂行规定 (国土资发 2000 309号） 36 n . 国土资源部关于规范勘查许可证采矿许可证权 限有关问题的通知 （国土资发 2005 200号） n . 国土资源部关于进一步规范矿业权出让管理的 通知 （国土资发 2006 12号） n . 国土资源部关于进一步规范探矿权管理有关问 题的通知 （国土资发 2009200号） n 0. 国土资源部关于规范矿产资源勘查实施方案管 理工作的通知 （国土资发 201029号） n 1. 国土资源部 关于建立探矿权年度检查制度的通 知 （国土资发 2003149号） 37 （二）探矿权人的权利和义务 n 1探矿权及其取得方式 探矿权是指在依法取得的勘查许可证规定的范 围内，勘查矿产资源的权利。探矿权人应是企业法 人或事业单位法人。 国家对矿产资源的勘查实行许可证制度。勘查 矿产资源，必须依法申请登记，领取勘查许可证， 取得探矿权。 探矿权取得方式：出让（申请审批、招标、拍 卖、挂牌、协议）、转让（出售、作价出资、合作 等）。 38 2探矿权人享有的权利： (1)按照勘查许可证规定的区域、期限、工作对象进行勘查 ； (2)在勘查作业区及相邻区域架设供电、供水、通讯管线， 但是不得影响或者损害原有的供电、供水设施和通讯管线； (3)在勘查作业区及相邻区域通行； (4)根据工程需要临时使用土地； (5)优先取得勘查作业区内新发现矿种的探矿权； (6)优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权； (7)自行销售勘查中按照批准的工程设计施工回收的矿产品 ，但是国务院规定由指定单位统一收购的矿产品除外。 探矿权人行使上述权利时，有关法律、法规规定应当经过批 准或者履行其他手续的，应当遵守有关法律、法规的规定。 39 3探矿权人应当履行的义务： (1)在规定的期限内开始施工，并在勘查许可证规定的期限 内完成勘查工作； (2)向勘查登记管理机关报告开工等情况； (3)按照探矿工程设计施工，不得擅自进行采矿活动； (4)在查明主要矿种的同时，对共生、伴生矿产资源进行综 合勘查、综合评价； (5)编写矿产资源勘查报告，提交有关部门审批； (6)按照国务院有关规定汇交矿产资源勘查成果档案资料； (7)遵守有关法律、法规关于劳动安全、土地复垦和环境保 护的规定； (8)勘查作业完毕，及时封、填探矿作业遗留的井、硐或者 采取其他措施，消除安全隐患。 40 （三）勘查区块登记管理 勘查区块数量。 矿产资源勘查工作区范围以经 纬度 划分的区块为基本单位区块。每个勘查 项目允许登记的最大范围： ( )矿泉水为 10个基本单位区块； ( )金属矿产、非金属矿产、放射性矿产为 40个基 本单位区块； ( )地热、煤、水气矿产为 200个基本单位区块； ( )石油、天然气矿产为 2500个基本单位区块。 国土资发 2009 200号规定： 新立探矿权的勘查 区块面积一般不得小于 1个基本单位区块。申请勘查区 域与他人采矿权区域之间应保持合理间距，无法根据地 质条件确定间距的，应不少于 100米。 41 探矿权使用费。 探矿权使用费以勘查年度 计算，逐年缴纳。 探矿权使用费标准：第一个勘查年度至第三个 勘查年度，每平方公里每年缴纳 100元；从第四个勘 查年度起，每平方公里每年增加 100元，但是最高不 得超过每平方公里每年 500元。 探矿权延续登记和变更登记，其勘查年度、探 矿权使用费和最低勘查投入连续计算。 探矿权保留期间，探矿权人按规定缴纳探矿权 使用费。 42 n 3探矿权价款。 申请国家出资勘查并已经探 明矿产地的区块的探矿权的，探矿权申请人应当缴 纳国家出资勘查形成的探矿权价款；探矿权价款按 照国家有关规定，可以一次缴纳，也可以分期缴纳 。 n 探矿权价款的确定： 以协议方式取得探矿权的 ，其价款按照经规定资质的评估机构评估并经国土 资源管理部门备案的结果进行确定；以招标、拍卖 、挂牌方式取得探矿权的，评估备案的结果仅是确 定底价的依据，按照市场竞争价缴纳探矿权价款。 43 n 4最低勘查投入。 探矿权人自领取勘查许可证之 日起，按照下列规定完成最低勘查投入： （ 1）第一个勘查年度，每平方公里 2000元； （ 2）第二个勘查年度，每平方公里 5000元； （ 3）从第三个勘查年度起，每个勘查年度每平方 公里 10000元。 探矿权人当年度的勘查投入高于最低勘查投入标准 的，高于的部分可以计入下一个勘查年度的勘查投入。 因自然灾害等不可抗力的原因，致使勘查工作不能 正常进行的，探矿权人应当自恢复正常勘查工作之日起 30日内，向登记管理机关提交申请核减相应的最低勘查 投入的报告。 44 n 矿产勘查投入核算。 2007年，国土资源部印发 了 关于地质矿产勘查投入核算范围的通知 （国 土资厅发 2007 150 ）规定：勘查投入是直接用 于勘查项目的费用，按照探矿权进行核算。 n 核算范围主要包括 10个方面： （ 1）地形测绘 ；（ 2）地质测量；（ 3）遥感；（ 4）物化探；（ 5 ）钻探；（ 6）山地工程（坑探、浅井、探槽等） ；（ 7）岩矿测试；（ 8）其他地质工作；（ 9）工 地建筑；（ 10）综合研究与科学研究。 45 n 5开工报告。 探矿权人应当自领取勘查许可证 之日起个月内开始施工；在开始勘查工作时，应 当向勘查项目所在地的县级国土资源管理部门报告 ，并向登记管理机关报告开工情况。 n 处罚规定。 领取勘查许可证的勘查项目，满 个月未开始施工，或者施工后无故停止勘查工作满 个月的；探矿权人未按规定报告有关情况，或者 未完成最低勘查投入的，限期改正而没有改正的， 可处 5万元以下罚款。情节严重的，原发证机关吊销 勘查许可证。 46 6处罚规定 （ 1）无勘查许可证勘查或超越批准范围勘查的， 责令停止违法行为，予以警告，可并处 10万元以下 罚款。 （ 2）持勘查许可证采矿的，责令停止违法行为， 予以警告，没收违法所得，可并处 10万元以下罚款 。 （ 3）探矿权人不按规定办理变更或者注销登记手 续的，被吊销勘查许可证的，自吊销之日起 6个月内 不得申请新的探矿权，且取消其参与探矿权招标、 拍卖、挂牌活动的资格。 47 （四）探矿权审批权限 勘查矿产资源的审批登记，由国土资源部和省 级国土资源主管部门，按照规定的权限实行两级审 批登记管理。 探矿权转让 由国土资源部和省级国土资源主管 部门负责审批管理。 国土资源部 关于规范勘查许可证采矿许可证 权限有关问题的通知 （国土资发 2005 200号 ），对国土资源部和授权省级国土资源主管部门审 批登记颁发勘查许可证的权限进行了规定。 48 1石油、烃类天然气、煤成（层）气、放射 性矿产勘查，由国土资源部颁发勘查许可证。 2煤炭勘查区块面积大于 30平方公里（含） 的勘查项目，由国土资源部颁发勘查许可证，其 余授权省级人民政府国土资源主管部门颁发勘查 许可证。 3钨、锡、锑、稀土矿产勘查投资大于 500 万元人民币（含），或勘查区块面积大于 15平方 公里（含）的勘查项目，由国土资源部颁发勘查 许可证，其余授权省级人民政府国土资源主管部 门颁发勘查许可证。 49 4油页岩、金、银、铂、锰、铬、钴、铁、 铜、铅、锌、铝、镍、钼、磷、钾、锶、铌、钽 矿产勘查投资大于 500万元人民币（含）的勘查项 目，由国土资源部颁发勘查许可证，其余授权省 级人民政府国土资源主管部门颁发勘查许可证。 5二氧化碳气、地热、硫、金刚石、石棉、 矿泉水矿产勘查，授权省级人民政府国土资源主 管部门颁发勘查许可证。 6海域（含内水）、跨省、自治区、直辖市 的矿产勘查，由国土资源部颁发勘查许可证。 7外商投资勘查矿产资源，应符合外商投资 产业指导目录的有关规定，按照本通知对内资勘 查规定的发证权限颁发勘查许可证 。 50 政府对矿业权出让方式有批准申请、招标、拍 卖、挂牌等方式。根据矿产的风险程度不同，将 矿产划分成三类： n 高风险类矿产， 按照申请在先方式出让探矿 权； n 低风险类矿产， 按照招标拍卖挂牌方式出让 探矿权； n 无风险类矿产， 按照招标、拍卖、挂牌方式 出让采矿权。 （五）探矿权出让管理 51 国土资源部关于进一步规范矿业权出让管理的通 知 （国土资发 2006 12号）规定的矿业权出让方 式： 属于 矿产勘查开采分类目录 规定的第一类 矿产的勘查，并在矿产勘查工作空白区或虽进行过矿 产勘查但未获可供进一步勘查矿产地的区域内，以 申 请在先 即先申请者先依法登记的 方式出让探矿权 。 属于下列情形的，以 招标拍卖挂牌方式出让探 矿权 。 （ 1） 分类目录 规定的第二类矿产； （） 分类目录 规定的第一类矿产，已进行过 矿产勘查工作并获可供进一步勘查的矿产地或以往采 矿活动显示存在可供进一步勘查的矿产地 。 52 属于下列情形的，不再设探矿权，而以 招标拍卖挂 牌方式直接出让采矿权 。 （ 1） 分类目录 规定的第三类矿产； （ 2） 分类目录 规定的第一类、第二类矿产，探矿权 灭失、但矿产勘查工作程度已经达到详查（含）以上程度并 符合开采设计要求的矿产地； （ 3） 分类目录 规定的第一类、第二类矿产，采矿权 灭失或以往有过采矿活动，经核实存在可供开采矿产储量或 有经济价值矿产资源的矿产地。 石油、天然气、煤成（层）气、铀、钍矿产资源的 勘查开采，按照现行规定进行管理并逐步完善。 53 以招标拍卖挂牌方式出让探矿权采矿权有下列情 形之一的， 经批准允许以协议方式出让 。 （ 1）国务院批准的重点矿产资源开发项目和为国务院 批准的重点建设项目提供配套资源的矿产地； （ 2）已设采矿权需要整合或利用原有生产系统扩大勘 查开采范围的毗邻区域； （ 3）经省（区、市）人民政府同意，并正式行文报国 土资源部批准的大型矿产资源开发项目； （ 4）国家出资为危机矿山寻找接替资源的找矿项目。 协议出让探矿权采矿权，必须通过集体会审，从严掌 握。协议出让的探矿权采矿权价款不得低于类似条件下的 市场价。 54 有下列情形之一的，应以 招标 的方式 出让探矿权采矿权。 （ 1）根据法律法规、国家政策规定可以新 设探矿权采矿权的环境敏感地区和未达到国家 规定的环境质量标准的地区； （ 2）共伴生组分多、综合开发利用技术水 平要求高的矿产地； （ 3）矿产资源规划规定的其他情形。 55 矿产勘查开采分类目录 可按申请在先方式出让探矿权类矿产（第一类） 地热（火成岩、变质岩区构造裂隙型）；锰、铬、钒、 铜、铅、锌、铝土矿、镍、钴、钨、锡、铋、钼、汞、锑、 镁；铂、钯、钌、锇、铱、铑；金、银；铌、钽、铍、锂、 锆、锶、铷、铯；镧、铈、镨、钕、钐、铕、钇、钆、铽、 镝、钬、铒、铥、镱、镥；钪、锗、镓、铟、铊、铪、铼、 镉、硒、碲；金刚石、自然硫、硫铁矿、钾盐、蓝晶石、石 棉、蓝石棉、石榴子石、蛭石、沸石、重晶石、方解石、冰 洲石、萤石、宝石、玉石、地下水（火成岩、变质岩区构造 裂隙型）；二氧化碳气、硫化氢气、氦气、氡气。 56 可按招标拍卖挂牌方式出让探矿权类矿产（第二类） 煤炭 、石煤、油页岩、油砂、天然沥青、地热（沉积地层 型）； 铁 ；石墨、磷、硼、水晶、刚玉、硅线石、红柱石、硅 灰石、钠硝石、滑石、云母、长石、叶腊石、透辉石、透闪石 、明矾石、芒硝（含钙芒硝）、石膏（含硬石膏）、毒重石、 天然碱、菱镁矿、黄玉、电气石、玛瑙、颜料矿物、石灰岩（ 其他）、泥灰岩、白垩、含钾岩石、白云岩、石英岩、砂岩（ 其他）、天然石英砂（其他）、脉石英、粉石英、天然油石、 含钾砂页岩、硅藻土、页岩（其他）、高岭土、陶瓷土、耐火 粘土、凹凸棒石粘土、海泡石粘土、伊利石粘土、累托石粘土 、膨润土、铁矾土、其他粘土、橄榄岩、蛇纹岩、玄武岩、辉 绿岩、安山岩、闪长岩、花岗岩、麦饭石、珍珠岩、黑曜岩、 松脂岩、浮石、粗面岩、霞石正长岩、凝灰岩、火山灰、火山 渣、大理岩、板岩、片麻岩、角闪岩、泥炭、矿盐（湖盐、岩 盐、天然卤水）、镁盐、碘、溴、砷；地下水（沉积地层型） 、矿泉水。 57 （六）探矿权登记申请 n 探矿权申请登记的行为主要有： 探矿权新立； 探矿权延续； 探矿权变更（扩大范围、缩小范围、变更 矿种、变更名称或地址、探矿权转让）； 探矿权保留； 探矿权注销 58 探矿权申报一般要求 n （ 1）政策要求 申请新立、延续、合并、分立探矿权，变更 勘查矿种，编制勘查实施方案，必须符合矿产资 源规划、地质勘查规划、探矿权设置方案，符合 国家产业政策，以及矿产资源勘查开发整合工作 的相关要求。 59 n （ 2）资金要求。 探矿权申请人的资金能力必须与申请的勘查矿 种、勘查面积和勘查工作阶段相适应，以提供的银 行资金证明或石油企业的年度项目计划为依据，不 得低于申请项目勘查实施方案安排的第一勘查年度 资金投入额，同时不得低于申请项目勘查实施方案 安排的总资金的 1 3。 探矿权人申请新立探矿权时，应将本次申请的 、以往申请的和已经取得探矿权的全部勘查项目所 需的资金累计计算，并提供相应的资金证明。 60 n （ 3）资格要求 探矿权申请人应是企业法人或事业单位法人 。探矿权人不具备法人资格的，应当依法办理成 为企业法人或事业单位法人后，方可再申请办理 探矿权延续、保留和变更等手续。 探矿权申请人不具备地质勘查资质的，应依 法委托具有相应地质勘查资质的勘查单位编制勘 查实施方案并开展地质勘查工作。 探矿权人和勘查单位均不得对勘查项目进行 转包。 61 n （）勘查实施方案 探矿权申请人提交的勘查实施方案，应符合地 质勘查规程、规范和标准， 勘查资金投入不得低于 法定最低勘查投入标准。 省级以上登记管理机关应 组织专家对探矿权申请人提交的勘查实施方案进行 审查。 探矿权人应按照勘查实施方案进行勘查施工， 需要对勘查实施方案进行调整的，应及时向登记管 理机关备案。调整工作量缩减 l 3以上的，省级以 上登记管理机关应组织专家进行审查并作出是否予 以备案的决定。 62 探矿权新立 n 探矿权 “申请在先 ”保护和最少区块限制 探矿权申请人依法按 “ 申请在先 ” 方式申请探 矿权的，登记管理机关应在受理申请时，同时将其 申请的区块范围、勘查矿种等信息上网登记，依法 保护申请人的 “ 在先权 ” 。申请未予批准的， “ 在 先权 ” 自行撤销。 新立探矿权的勘查区块面积一般不得小于 1个 基本单位区块。申请勘查区域与他人采矿权区域之 间应保持合理间距，无法根据地质条件确定间距的 ，应不少于 100米。 63 新立探矿权申请资料（纸质、电子） 新 申 请 项 目 序号 资 料名称 纸质资 料 1 探 矿权 申 请 登 记书 原件， 3份 2 探 矿权 申 请 区 块 范 围图 1份， 3 勘 查单 位 资质证书 已年 检 ，复印 件 1份 4 勘 查计 划、勘 查 合同或者委托 勘 查 的 证 明文件 1份 5 勘 查 工作 实 施方案和 评审 意 见 书 原件， 1份 6 勘 查项 目 资 金来源 证 明 原件， 1份 7 企 业 法人 营业执 照副本或事 业 单 位法人 证书 复印件， 1份 8 交通位置 图 1份 9 探 矿权 申 请 范 围 核 查 表 1份 10 省 级 国土 资 源行政主管部 门 同 意 设 置探 矿权 的意 见 原件， 1份 电 子 资 料 电 子 报盘 、 印章 扫 描 扫 描 扫 描 扫 描 word文档， 印章 扫 描 扫 描 扫 描 扫 描 扫 描 扫 描 64 序号 资 料名称 纸质资 料 新 申 请 项 目 特 别 情 况 11 外商投 资 （含合 资 合作）的勘 查项 目，提交公司章程（合 资 合作企 业 还 需提交公司合同）、 军 事部 门 同 意 设 置探 矿权 的意 见 。 1份 12 海域勘 查项 目 ，提交海洋部 门 同意 设 置探 矿权 的意 见 。 1份 13 经 登 记 管理机关批准同意，以 协议 出 让 方式 申 请 探 矿权 的，提交同意 以 协议 方式出 让 探 矿权 的 证 明材料 、探 矿权 价款 缴纳证 明。 以招 标 、拍 卖 、挂牌方式 中 标 （ 竞 得）探 矿权 的， 还应 提交成交确 认 证 明材料。 1份 电 子 资 料 扫 描 扫 描 扫 描 65 探矿权延续 n （ 1）矿法规定。 勘查许可证有效期最长为年； 石油、天然气勘查许可证有效期最长为年。需 要延长勘查工作时间的，探矿权人应当在勘查许 可证有效期届满的 30日前，到登记管理机关办理 延续登记手续，每次延续时间不得超过年。 n 探矿权人逾期不办理延续登记手续的，勘查 许可证自行废止。 n 石油、天然气滚动勘探开发的采矿许可证有 效期最长为 15年；但是，探明储量的区块，应当 申请办理采矿许可证。 66 n （）探矿权延续和面积缩减 新立探矿权有效期为 3年，每延续一次时间最 长为 2年，并应 提高 符合规范要求的地质勘查工作 阶段。 确需 延长本勘查阶段 时间的，省级以上登记管 理机关应组织进行专家论证，并进行审查，可再准 予一次在本勘查阶段的延续，但应缩减勘查面积， 每次缩减的勘查面积不得低于首次勘查许可证载明 勘查面积的 25。 2009年 12月 31日前已设立的探矿权，可允许在 同一勘查阶段延续一次。 67 n （）探矿权延续 探矿权人申请探矿权延续，应当在法 律规定的期限内，依法提出申请。未按时 提交申请或年度检查不合格的，登记管理 机关不得批准其延续申请。 因不可抗力或政府有关部门的原因， 致使探矿权不能按期延续，提供能够说明 原因的相关证明文件后，准予延续。 68 n （ 4）探矿权延续申请提交资料（纸质、电子） 1）探矿权延续申请登记书（附电子报盘、扫描）； 2）申请的区块范围图（扫描）； 3）勘查单位资质证书复印件（扫描）； 4）地质勘查合同（扫描）； 5）勘查实施方案和评审意见书（ word文档，扫描印 章页）； 6）勘查工作阶段性地质总结报告（ word文档， 扫描印章页）； 7）勘查项目资金来源证明文件（扫描）； 8）勘查许可证原件（扫描）； 9）企业营业执照或事业单位法人证书复印件（扫描 ）； 10）矿产资源勘查项目年度报告（扫描） 69 探矿权变更 探矿权变更登记的情形 （ ）扩大勘查范围； （）缩小勘查范围； （）变更勘查矿种； （）探矿权人改变名 称（包括法定代表人易人）或地址； （）变更勘查单位； （ 6）探矿权合并； （ 7）探矿权分立； （ 8）探矿权转让。 70 （）扩大勘查范围 探矿权人申请扩大勘查范围的，比照新立探矿 权程序进行审查。 以招标、拍卖、挂牌和协议出让方式取得低风 险类矿产勘查的探矿权人，不得申请扩大勘查范围 。 根据规划及矿业权设置方案需要调整扩大范围 的，按照协议出让方式进行申请和审批。协议出让 的探矿权价款不得低于类似条件下的市场价。 71 扩大勘查范围申请资料 ）探矿权变更申请登记书 （附电子报盘）（扫描） ； 2）申请的区块范围图 （扫描） ； 3）勘查单位的资格证书复印件 （扫描） ； 4）勘查工作计划、勘查合同或者委托勘查的证明文件 （扫描 ） ； 5）勘查实施方案和审查意见 （ word文档，扫描加盖红章页面） ； 6）勘查项目资金来源证明 （扫描） ； 7）企业法人营业执照副本复印件或事业单位法人证书复印件 （扫描） ； 8）交通位置图 （扫描） ； 9）探矿权申请范围核查表 （扫描） ； 10）省级国土资源主管部门同意设置探矿权的意见 （扫描） ； 72 11）勘查工作阶段性总结报告、矿产资源勘查项目年度报 告和勘查许可证原件 （扫描） ； 12）外商投资（含合资合作）的勘查项目还应提交公司章 程（合资合作企业还需提交公司合同）、军事部门同意设置 探矿权的意见（扫描） ； 13）海域勘查项目还应提交海洋部门同意设置探矿权的意 见（扫描） ； 14）经登记管理机关批准同意，以协议出让方式申请探矿 权的，还应提交同意以协议方式出让探矿权的证明材料；以 招标、拍卖、挂牌方式中标（竞得）探矿权的，还应提交成 交确认证明材料（扫描） 。 73 n （）缩小勘查范围 1）探矿权变更申请登记书（附电子报盘、扫描）； 2）申请的区块范围图（扫描）； 3）勘查单位资质证书复印件（扫描）； 4）地质勘查合同（扫描）； 5）勘查实施方案（ word文档，扫描盖章页面）； 6）勘查项目资金来源证明文件（扫描）； 7）勘查许可证原件（扫描）； 8）申请人营业执照副本复印件或事业单位法人证书复印件 （扫描）。 74 n （）变更勘查矿种 探矿权人申请变更勘查矿种，应提交勘查过程中新发现 矿种的地质勘查报告。 由低风险类矿种变更为高风险类矿种 的，或在低风险类 矿种之间变更的，可以依法申请办理变更登记手续。 由高风险类矿种变更为低风险类矿种 的，原则上不允许 变更，确系勘查过程中新发现的，由省级以上登记管理机关 组织的专家论证和社会公示后，可允许变更勘查矿种，但需 评估补交探矿权价款。 变更勘查矿种若涉及国家限制或禁止勘查开采等其它规 定的，依照其规定。 铀矿 探矿权人原则上不得申请变更勘查矿种。勘查过程 中发现其它矿种的，应进行综合勘查，并向登记管理机关提 交相应的勘查报告，其探矿权按照国家有关规定处置。 75 变更勘查矿种申请资料 1）探矿权变更申请登记书（附电子报盘）（扫描）； 2）申请的区块范围图（扫描）； 3）勘查单位资质证书复印件（扫描）； 4）地质勘查合同（扫描）； 5）勘查工作阶段性地质总结报告（ word文档，扫描盖章页面 ）； 6）勘查实施方案和评审意见书（ word文档，扫描盖章页面） ； 7）勘查项目资金来源证明文件（扫描）； 8）勘查许可证原件（扫描）； 9）申请人营业执照 副本复印件或事业单位法人证书复印件 （ 扫描）。 76 （ 4）改变探矿权人名称（包括法定代表人易人） 或地址 1）探矿权变更申请登记书（附电子报盘、扫描） ； 2）申请的区块范围图（扫描）； 3）勘查单位资质证书复印件（扫描）； 4）勘查许可证原件（扫描）； 5）申请人和变更后探矿权人的营业执照 副本复印 件或事业单位法人证书复印件 （扫描）； 6）改变名称的批准文件（扫描）。 77 （）变更勘查单位 探矿权人变更勘查单位的，应提交探矿权人 与勘查单位签订的勘查合同和勘查许可证原件， 勘查单位必须符合规定的资质条件。 （）探矿权分立 探矿权人申请探矿权分立的，勘查项目应达 到普查以上工作程度，省级以上登记管理机关应 组织专家对其分立 方案进行论证，审查及论证通 过的，经登记管理机关同意后，准予变更登记。 参照探矿权新立程序办理。 78 （ 7） 探矿权转让 探矿权人有权在划定的勘查作业区内进 行规定的勘查作业，有权优先取得勘查作业 区内矿产资源的采矿权。探矿权人在完成规 定的最低勘查投入后，经依法批准，可以将 探矿权转让他人。 探矿权转让的受让人，应当符合 矿产 资源勘查区块登记管理办法 规定的有关探 矿权申请人的条件。 79 探矿权转让条件 : 1）勘查许可证满 2年，或者在勘查区域 内发现可供进一步勘查或开采的矿产资源 ； 2）完成规定的最低勘查投入； 3）探矿权属无争议； 4）已按规定缴纳探矿权使用费、探矿权 价款。 80 探矿权转让新规定 ： 1） 以申请在先、招标、拍卖、挂牌方式取得 的探矿权，探矿权人申请探矿权转让的，应持有 探矿权满年， 或 持有探矿权满年且提交经评 审备案的普查以上工作程度的地质报告， 或 经原 登记管理机关组织审查并证实在勘查作业区内新 发现可供进一步勘查或开采的矿产资源。 2）以协议方式取得探矿权的， 5年内不得转让 。特殊情况确需转让的，按协议出让审批程序另 行报批。 81 n 转让国家出资勘查所形成的矿产地探矿权 的，必须进行评估。探矿权价款按照财政部、 国土资源部的规定处置。 n 探矿权转让后，探矿权人的权利、义务随 之转移。探矿权转让经批准后，探矿权受让人 同时一并办理变更登记手续。 n 探矿权转让后，勘查许可证的有效期限， 为原勘查许可证的有效期减去已经进行勘查的 年限的剩余期限。 82 转让探矿权登记申请资料 1）探矿权变更申请登记书（附电子报盘）（扫描）； 2）申请的区块范围图（扫描）； 3）勘查单位资质证书复印件（扫描）； 4）受让人与勘查单位签订的地质勘查合同（扫描）； 5）勘查实施方案（ word文档，扫描加盖红章的页面）； 6）受让人勘查项目资金来源证明文件（扫描）； 7）勘查许可证原件（扫描）； 8）申请人营业执照（扫描）； 9）探矿权转让申请书（扫描）； 10）探矿权转让合同（扫描）。 83 探矿权保留 n （ 1）法律规定。 探矿权人在勘查许可证有效期内 探明可供开采的矿体后，经登记管理机关批准，可以 停止相应区块的最低勘查投入，在勘查许可证有效期 届满的 30日前，申请保留探矿权。 n 探矿权保留期限。 最长不得超过年，需要延长保 留期的，可以申请延长次，每次不得超过年；保 留探矿权的范围为可供开采的矿体范围。 n 探矿权保留期间，探矿权人应按规定缴纳探矿权使 用费。 n 探矿权保留期届满，勘查许可证应当予以注销。 84 （ 2）补充规定。 探矿权人申请探矿权保留， 应当在法律规定的期限内，依法提出申请。未按 时提交申请或年度检查不合格的，登记管理机关 不得批准其延续、保留申请。申请探矿权保留的 ，需提交经评审备案的地质报告。 因不可抗力或政府有关部门的原因，致使探 矿权不能按期延续，或者需要继续延长保留期的 ，提供能够说明原因的相关证明文件后，准予保 留。 85 n （ 3）探矿权保留申请提交资料： 1）探矿权保留申请登记书（附电子报盘、扫描） ； 2）申请区域的区块范围图（扫描）； 3）勘查许可证复印件（扫描）； 4）申请人营业执照（扫描）。 首次申请保留的，还应提交： 1）可供采矿设计的地质勘查报告（ word文档，扫 描加盖红章的页面）； 2）储量评审意见及确认文件（扫描）； 3）矿产资源勘查项目年度报告（扫描） 86 探矿权注销 n 有下列情形之一的，探矿权人应当在勘查许可证有效期 内，向登记管理机关递交勘查项目完成报告或者勘