第六章 国际贸易政策的理论分析

第六章 国际贸易政策的理论分析 一、国际贸易政策及其特点 二、保护贸易政策的理论及其发展 三、当代发达国家贸易政策 国际贸易政策是各国或地区间进行商品和服 务的交换时所采取的政策。从单个国家的角 度出发，有关国际贸易的政策即是一国的对 外贸易政策，因而关于国际贸易政策的分析 即是对各国对外贸易政策的分析。 外贸政策的内容 对外贸易的总政策 商品进出口政策 国别贸易的政策 狭义的国际贸易政策指政策措施体系 外贸政策选择的制约因素 经济力量的强弱 经济发展战略的选择 利益集团的影响 国际政治经济环境和一国的外交政策 国际贸易惯例 对外贸易政策的两种基本形式 对外贸易政策可分为两种基本形式，即自由贸易政策 和保护贸易政策 自由贸易政策是指政府取消对进出口贸易的限制，不 对本国商品和服务的进出口商提供各种特权和优待， 力图消除各种贸易障碍，使商品和服务能够自由地输 出和输入，在世界市场上实行自由竞争与合作。 保护贸易政策是指政府采取各种措施限制商品和服务 的进口，以保护本国的产业和市场不受或少受外国的 竞争。同时，政府对本国商品和服务的出口实行补贴 和各种优待，以鼓励出口。保护贸易政策的实质是奖 出限入。 自由贸易和保护贸易都不是绝对的 。 自由贸易表现为贸易自由化 保护贸易； 正当的贸易保护 贸易保护主义 历史上三次贸易保护主义浪潮 第一次是 1875年前后 （垄断产生时期） 第二次是 1929 1933年大危机时期 超保护贸易政策 第三次是 20世纪 70年代中期（ 1973、 1975两 次石油危机、资本主义发达国家经济结构的 调整） 新贸易保护主义 三次贸易相对自由化浪潮 资本主义自由竞争时期（从 18世纪末开始 形成 , 19世纪 70年代达到高峰 ） 二次战后时期（ 1848 1973，美国的推动 ） WTO成立以后（ 1995年后） 保护贸易政策的理论 重商主义的保护贸易学说和政策主张 汉密尔顿的保护关税思想 李斯特的保护贸易理论 当代保护贸易理论的发展 重商主义的保护贸易学说 货币是财富的唯一形态，一切经济活动的目 的就是为了获取金银货币 除了开采金银矿藏外，只有发展对外贸易， 才是增加一国货币财富的真正源泉 早期：货币差额论 晚期：贸易差额论 重商主义者的政策主张 早期：管制货币 晚期：管制外贸 由国家掌管对外贸易 奖出限入的政策 管制本国工业，鼓励和扶持幼弱工业 汉密尔顿的保护关税思想 1791年 12月向国会提交关于制造业的报告， 明确主张实行保护关税政策，代表了工业资产阶 级的愿望和要求。内容： 1、系统阐述了保护和发展制造业的必要性和重要 性，认为一国只有工业发展了才能保持独立地位 。 2、美国工业起步晚，基础薄弱，技术落后，生产 成本高，无法同英国、法国等国的廉价商品进行 自由竞争，因此，美国应实行保护关税制度，以 使新建立起来的工业得以生存、发展和壮大。 汉密尔顿保护关税思想的意义 反映了经济不发达国家独立自主地发展 民族工业的正当要求和愿望，是落后国 家进行经济自卫并通过经济发展与先进 国家进行经济抗衡的保护贸易学说。 标志着保护贸易学说基本形成。 保护贸易理论的集大成 李斯特的保护贸易理论 1、以国民经济学代替世界主义经济学。 普遍的自由贸易理论是无边无际的世界 主义经济学，它完全忽视了国家的存在 ，不考虑如何满足国家利益，而以所谓 增进全人类利益为出发点。 2、以生产力经济学代替财富经济学 流行学派只考虑交换价值，即通过对外 贸易增进财富，而没有考虑到国家的精 神和政治利益，眼前和长远的利益以及 国家生产力。发展生产力是制定国际贸 易政策的出发点。 李斯特：财富的生产力比之财富本 身，不晓得要重要多少倍；它不但 可以使已有的和已经增加的财富获 得保障，而且可以使已经消失的财 富获得补偿。个人如此，拿整个国 家来说，则更加是如此。 根据生产力理论，李斯特鲜明地反对英国古典学 派的自由贸易学说，主张德国和一些经济落后国 家实行保护贸易政策，认为这是抵御外国竞争、 促进国内生产力成长的必要手段。李斯特承认， 在保护贸易政策实行之初，会使得国内生产率方 面有所降低、物价上涨，消费者利益受到损害， 但这是发展本国工业的一个条件。为了生产力的 发展，暂时在消费上作出牺牲是必要的、值得的 。当本国产业发展起来之后，价格会下降，人们 的损失会得到补偿而有余。短期的损失所赢得的 力量永远可以生产出难以估量的价值。 3、普遍的自由贸易理论是狭隘的本位主义和个人主 义，完全抹煞了国家和国家利益的存在。国家利益 高于个人利益，又并行不悖。 在经济落后国家实行贸易保护政策， 实际上 是为个人投资提供保护，为本国商品提供市场，这 才符合个人利益。因此，在经济落后国家，高度的 保护政策是可以与最大限度的个人自由并行不悖的 ，是落后国家发展经济的一种十分必要的工具。 4、保护贸易政策只是一种手段，而不是 目的。 国际贸易的自由和限制，对于国家的 富强有时有利，有时有害，是随着时期 的不同而变化的。因此，一国采取何种 贸易政策，要根据本国经济发展的不同 情况而定。 李斯特把各国的经济成长分为五个阶段： 原 始未开化时期、畜牧业时期、农业时期、农 工业时期、农工商业时期。 当一个国家由未开化阶段转入畜牧业，转入 农业，进而转入工业与海运事业的初期发展 阶段时，应当与先进的城市和国家进行自由 贸易，这样将会对经济发展和社会进步起强 有力的刺激作用。 当一个国家已经越过工业发展的初级阶段， 已经具备建成一个工业国的精神上和物质上 的必要条件，只是由于还存在着一个比它更 先进的工业国家的竞争力量，使前进的道路 发生阻碍时，那才有理由实行保护贸易政策 ，以便建立并保护本国的工业。而当一个国 家进入农工商业的发展阶段以后，已经具备 了对外自由竞争的能力，就应当实行自由贸 易政策。 李斯特关于贸易保护的政策主张 关于保护对象的选择 李斯特强调受到保护的应当是国内幼稚的但 有发展希望的工业，受保护对象通过一段时 期之后能够成长起来 。 幼稚工业标准： 如果某种产业不能在比原来高 40 60的 保护关税下长期存在下去，这种产业就缺乏 保护的基本条件，因而不应该给予保护。 保护期应当以 30年为最高界限，在这个期 限内仍然不能成长起来的产业，政府就不应 当继续保护下去。 关于保护关税的运用 要达到保护目的，对某些工业品可以实行禁 止输入，或税率较前者略低，从而对输入发 生限制作用。所有这些保护方式，没有一个 是绝对有利或绝对有害的。究竟采取哪一个 方式最为适当，要看国家特有环境和它的工 业情况来决定。 正确的做法是从国内工业起步开始逐步提高 关税，并且应当随着国内或从国外吸引来的 资本、技术才能和企业精神的增长比例而提 高。在从禁止政策变到温和的保护制度阶段 过程中，采取的措施恰恰相反，应当由高税 率逐渐降低而过渡到低税率。 李斯特保护贸易理论的意义 第一个从理论上探讨在面临国际竞争的 条件下，如何运用保护贸易的政策与措 施来促进本国的经济发展，建立了具有 完整体系的保护贸易理论。 保护贸易理论的发展 关于幼稚产业选择的标准 实行保护贸易政策的经济论据 保护贸易政策的非经济论据 关于幼稚产业选择的标准 穆勒标准 ： 正当的保护只限于对 从外国引进的产业的学习掌握过程，过 了这个期限就应取消保护。 保护只应 限于那些被保护的产业，在不久之后， 没有保护也能生存的产业。 最初为比 较劣势的产业，经过一段时间保护后， 有可能变为比较优势产业。 巴斯塔布尔准则 受保护的产业在一定时期以后 ，能够成长自立； 受保护产业将来 所能产生的利益，必须超过现在因为 实行保护而必然受到的损失。 肯普补充的标准 ： 只有先行企业在学习过程 中取得的成果具有对国内其他企业也有好处的 外部经 济效果 时，这种保护才是正当的。因为开创一种新的 幼稚产业，先行企业本身的投资大，成本高，要冒很 大的风险，而成功之后很容易被其他企业模仿，后来 进入该产业的企业也可享用最早的幼稚工业所开发的 知识与经验，导致市场竞争激烈，原先的先行企业无 法获得超额利润以补偿学习期间所付出的代价。对于 这种幼稚产业，政府应当采取保护措施，否则企业就 不愿投资于这种具有外部经济效果的产业。 小岛清的选择标准 应根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化 ，选择一国经济发展中应予保护的幼稚产业 。只要是有利于国民经济发展的幼稚产业， 即使不符合巴斯塔布尔或肯普准则，也是值 得保护的。至于怎样确定这种幼稚产业，则 要从一国要素禀赋状况及其变化，从幼稚产 业发展的客观条件方面来考察这一问题。 小岛清的选择标准 所保护的幼稚产业要有利于对潜在资源 的利用 对幼稚产业的保护要有利于国民经济结 构的动态变化 保护幼稚产业，要有利于要素利用率的 提高 小岛清 ： 要从要素禀赋比率和比较 成本的动态变化，着眼于经济成长来选 择幼稚产业和确定保护政策。各种保护 措施本身不可能具有促进经济发展的根 本效果，但它们对贸易关系的干预，可 以作用于市场、资本、技术、资源等等 因素，从而影响经济发展。 开放经济条件下幼稚产业的标准 第一，该产业具有潜在的比较优势 第二，关于某一产业的产业竞争力和幼稚产业的 “ 毕业 ” 标准 在 GATT乌拉圭回合补贴与反补贴协议（草案 ）中，提出了一个发展中国家某一产业国际市场 竞争力的量化标准，即当发展中国家某产品的出 口量连续几年在该产品世界贸易中的比重达到 3.25%以上，就认为该国该产业具有了竞争力， 也可以认为该国该产业达到了 “ 毕业 ” 的标准。 第三，具有动态内部经济效应，尤其是外部 经济效应 第四，幼稚产业的保护是动态的，其保护期 应该是暂时的、有限的 第五，被保护的产业必须是适合于本国市场 ，前景较好，并且具有成本递减的趋势 课堂讨论 中国汽车产业是否属于 “ 幼稚工业 ” ？（ P187）该不该保护，如何保护？ 保护贸易政策经济方面的论据 有利于保护和增加就业机会 促进本国产业多样化 反对不公平贸易 抵制外国廉价劳动力竞争 反对倾销和补贴而采取保护措施 把关税作为报复手段与谈判手段 保护贸易政策的非经济论据 保障国家安全 调整社会收入的分配 保护国民身体健康 保护贸易政策理论的评价 保护贸易政策的立足点在于保护和促进本国 的经济增长、发展生产力，以增强本国经济 的国际竞争力。 实行保护贸易政策着眼于资源的动态优化配 置，考虑的是经济成长的长远利益。 为了保证国内经济结构调整的平稳性，维护 本国经济运行的稳定而实行保护政策。 考虑到贸易利益的分配以及贸易对各利益集 团的收入分配的影响而适当采取保护措施。 思考 保护贸易理论对一国的对外贸易政策的制 定有何启示？ 从一个国家的角度出发，从宏观经济的角度 分析，扩大对外经济贸易关系，趋向相对自 由贸易的政策，无论是发达国家还是发展中 国家，在国际经济关系相对平等的今天，应 该是发展的方向。封闭的、自给自足的时代 已成过去。国际贸易、国际分工的发展使得 各国经济相互依赖、相互联系日益加深，各 国的经济生活客观上已经国际化了。在这种 情况下，谁开放，谁就进步，就发展；谁封 闭，谁就落后，就停滞。从这种意义上说， 在宏观方面，不存在自由贸易和保护贸易的 问题，而只有以何种形式、何种程度参与国 际分工、国际竞争和国际交换的问题。 具体到商品进出口政策，哪些商品可自由 进口，哪些商品需限制进口，哪些产业需 要扶植和保护，应采取哪些具体的政策措 施等，应完全视本国各类产业、各类商品 的国际竞争力而定，没有现成的公式可以 套用。各国都应掌握好参与贸易分工竞争 的度，根据本国国民经济发展的需要，选 择参与的合适形式，在竞争中增强国际竞 争力。 战略性贸易政策 战略性贸易政策概念 指一国政府在不完全竞争和规模经济条件 下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护 国内市场等政策手段，扶持本国战略性工 业的成长，增强其国际市场上的竞争能力 ，从而谋取规模经济之类的额外收益，并 借机劫掠他人市场份额和工业利润。 战略性贸易政策特点 强烈的应用性 1、政府大力支持战略产业的发展 。技术、知识密集型产 业，比如计算机和信息产业等，产业关联极强，外部经 济效益明显，一旦成为主导产业，就能对社会经济发展 起到巨大的推动作用。 2、政府协助企业争夺出口市场 。在不完全竞争的条件下 ，政府对本国出口企业的鼓励，能够增强企业的国际竞 争优势，扩大市场份额，获得规模经济效益，争得更多 的出口利润。 3、政府限制进口以培育本国进口竞争产业的竞争能力 。 由于垄断和规模经济的存在，贸易保护可以促使本国的 进口竞争产业成为出口产业 。 战略性贸易政策的种类 战略性进口关税 :两种情况 ,一是本 国厂商不准备进入 ,二是本国厂商 准备进入 战略性出口补贴 :克鲁格曼以波音 公司和空中客车公司为例进行了说 明 战略性贸易政策的合理性 国际贸易新理论在国际贸易政策领域的反映 和体现 试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策， 以改善受到扭曲的竞争环境，使市场运行处 于次优境地 从方法论上看，广泛借鉴和运用了产业组织 理论与博弈论的分析方法和研究成果 战略性贸易政策的局限性 战略性贸易政策的实现依赖于一系列严格的限制 条件 往往成为贸易保护主义者加以曲解和滥用的口实 ，恶化全球贸易环境 缺乏有力的政策干预效应的统计分析、定量分析 和实证研究 全球竞争政策 全球竞争政策的背景 贸易自由化和投资自由化浪潮导致国际 贸易分工出现新格局 幼稚产业难以确定 新兴产业发展采取开放思路 传统保护手段难以奏效、战略性贸易政 策难以推行 从战略性贸易政策到全球竞争政策 竞争政策的含义 所谓竞争政策是指减少和排除限制市场竞争的政策 . 其限制对象有二 :一是企业的限制性商业惯例 (垄断行 为和不公平竞争行为 ),二是政府的行政性垄断行为 . 它既是处理开放条件下国内市场竞争关系的基本经济 政策 ,又是平衡各国之间市场竞争利益的国际协调机 制 .它在实践中是竞争与合作的制度综合 ,规定竞争的 强度与合作的范围 ,以使市场运行更有效 . 国际竞争政策的目标 一是效率 .包括静态效率与动态效率 .常见 的低效率有垄断者少生产高定价 ,相对价格 和成本的扭曲 ,创新受压抑 ,研究与开发重 复 ,规模经济得不到重视等等 . 二是公平 .国际竞争政策中的公平指反强制 (如反对强迫合作 )和反对各种滥用市场权 力的行为 (如禁止分销商销售其他厂商的产 品 ). 竞争政策的三个层次 竞争政策目标的三个层次 微观层次部门的竞争政策 1、单个企业行为 2、企业间的联合行为 3、生命周期行为 4、社会行为 单个企业行为 竞争政策旨在消除定价或营销的非效率 ,对 消费者和竞争者的不公平对待 ,企业的其他 滥用市场权力的行为 . 注意 :企业规模不是其能力的度量指标 .小 企业有时也有市场权力并滥用它 .因此 ,对 跨国大企业拥有的巨大力量的担心是不必 要的