op-8-01-6a 食品安全质量体系内部审核报告[1]

清远加多宝饮料有限公司 食品安全质量体系内部审核报告 表 号： JDB/RE-OP-8-01-6A- 1/1 记录编号：20141013001 审核目的：验证公司的食品安全、质量管理体系是否 符合审核依据的程度，适时发掘问题，采取纠正与预 防措施，确保体系得到自我改进和持续提高。 审核时间： 2014.10.09-2014.10.10 审核范围:厂务部、总经理及管理者代表、生产部、 工程部、品控部、品管部（文控中心） 、人力资源及行 政部、采购部、营销部、仓务部、物流部、资讯科技 部 审核依据：GB/T19001-2008、GB/T22000- 2006、 GB/T27341-2009、 饮料行业良好操作规 范以及公司质量管理体系文件、法规等文件。 内审组成员：审核组长：彭贵发 组员：黄耀文、崔文璨 、刘斐龙、李宝华 、朱立杰 、徐顺 定、袁智慧、 徐能风 、 金汉疆、韩 涛 、 阙亚南 古逸凡、孙明明 、戴建德 、佘 兵、 徐秋霞（备） 审核经过及结果： 一.审核概况： 1、本次内审从 2014年 10月 9日 9：00 开始，至 10月 10日 18：10 结束内审末次会议，整 个过程历时 2天。本次内审采用提问、查阅资料和质量记录、现场检查的方式，收集公司质量体系运 行的符合性证据。在公司领导和各个部门负责人的大力支持下，本次审核进展顺利、圆满结束。审核结 果表明食品安全质量管理体系在我司的运行是适宜的、有一定成效的。但是，还是有诸多方面是需要及 时并持续改进的。 2、本次内审发现清远加多宝饮料有限公司的各部门问题共有 59项，其中其中 6项不合格类 型为观察项；26 项不合格类型为一般项；27 项为建议改进项，具体见表一。 二.内审不符合项的分析： 1.厂务部：厂务部在安全出口应急通道门和安全出口标识牌管理上欠缺，有极少的安全出口 应急通道门上锁，还有一些安全出口标识牌未通电，建议加强日常巡检和监管。 2.品管部：品管部在食品接触面的卫生验证规范中，对出现的不合格未制定出纠正措施，在 仪器设备标识和审核管理方面，管理还不够细致，不符合监视和测量设备的控制要求。部门个 别员工对加多宝凉茶 CCP点不是很熟悉，应加强培训。 3.采购部：采购部有些供应商的供方评审表和合格供方年度评估表无法提供，对供应商管理 和评审应加强。 4.工程部：工程部对于质量目标达成情况，统计的不够完善，应每个月都统计目标达成情况。 有的记录表单未受控编号，直接在车间使用，还有记录填写不规范，与文件不一致。盒装线设 备年度大修计划无法提供，建议增加新安装的盒装线设备的大修计划。还有重要一项不符合是 文件要求与实际操作不一致，工程部内部审核员应加强文件合规性的监督和确认工作。 5.仓务部：仓务部对于质量目标达成情况，统计的不够完善，对于危险化学品仓库的管理， 应加强。 6. 人力资源及行政部：人力资源及行政部在文件和记录上管理，应加强规范和符合性；还 有重要一项不符合是文件要求与实际操作不一致，应加强内部核查，将文件合规性做好。、 7. 品控部：品控部有些检验记录与文件标准不一致，不符合文件，应进行修改；还有就是 化学品账目与实物不一致，应加强化学品管理。 8.生产部：生产部对于文件的要求和实际执行的符合性应严格把控。在部门目标制定的合 理性，以及目标未达成状况下的分析改进措施方面有待改善。加强部门员工对工艺质量关键控 制的了解。督导记录填写的符合性。 编写人/日期 审批人/日期 共 页 第 页 9.物流部：建议物流部应设一个部门质量目标，还有就是加强记录填写的规范性和记录保证 受控。 10.营销部：营销部应对文件的全面性需加强，保证文件的全面、有效，更好的为公司质量 目标达成服务，还有就是应出具清远凉茶厂的顾客满意度调查报告。 三、食品安全质量管理体系运行情况： 1.查验现场记录： 原料、辅料和与产品接触的材料能有效受控； 监视结果超出关键限值时采取的措施能有效纠偏（生产部对旋盖工序的外观检测应有效实施） ； 关键控制点的监视系统评价是有效的（现场员工对 CCP点的质量控制要求要加强熟悉）； 查现场 CCP的标识、设备的清洁、消毒记录齐全； 危险化学品的控制是有一定效果； 2.查 HACCP计划书内容的有效实施： 工艺流程图、CCP 点和关键限值设定的合理评价程序应有效开展和实施 3.现场 SSOP卫生标准操作规范，个人卫生能按规定执行； 4.应急准备和响应控制程序、前提方案的内容符合性有待进一步统一和验证实施； 5.在线设备仪表、各化验室检测仪器、仪表均已分批校准； 6.员工每年换取体检合格证，特殊岗位的培训、考核和上岗证的办理能有效实施。 四.内审结论： 1.内审组在本次进行的食品安全质量管理体系内审中，对质量体系各个部门的文件体系及现 场符合性，通过提问、查证、观察等方式进行了审核，并收集了公司食品安全质量管理体系运 行的符合性证据。相关符合性证据表明：审核范围内各部门均未发现严重不符合项，公司食品 安全质量管理体系的运行是充分的、适宜的、有一定成效的。但是，仍有诸多方面是需要及时 或持续改善的。 2.本次审核在肯定符合项的同时，对不符合项提出了整改要求，并规定在有效日期内关闭。 各个部门对提出的不符合项都制定纠正措施和整改排期。 五.体系运行评价与建议： 本次内审各部门质量管理体系的运行实施是充分的、适宜的、有效的，但应采取有效措施持 续改进过程和体系，使公司的体系运行更加趋于成熟。 编写人/日期 审批人/日期 共 页 第 页 因公司新增加了盒装凉茶生产线，职能范围的重新分配，相关程序要求、技术标准的再次 修订，质量体系的运行需要有各类的支持文件来补充、重新修订，具体的工作建议如下： 1. 由食品安全小组主导对 HACCP、PRP、OPRP 等的内容、合理性进行评估与验证； 2. 品管部、生产部、品控部对 CCP点监控的有效性、清晰性进行复核、明确； 3. 各部门对新增加的盒装线质量体系文件在外审之前完成生效； 4. 对此次内审查的问题，各部门自己再核查是否有同类型的问题存在，及时发现进行纠偏 和整改，确保下次外审无异常； 5. 开展工厂内审人员的能力培养和梯队建设，加强审核水平和能力的提高。特别是盒装线 内部审核人员队伍的建立，确保盒装线也能得到有效、真实的审核，使其质量管理体系 更加趋于完善。 表一：不符合项目分布 部门 严重项 一般项 观察项 建议项 总计 总经理及管理者代 表 0 0 0 0 0 厂务部 0 2 0 2 4 品管部 0 3 0 4 7 采购部 0 2 0 1 3 工程部 0 6 1 0 7 仓