2015年上半年辽宁省证券从业资格证《证券市场》：社保基金考试题

2015 年上半年辽宁省证券从业资格证证券市场：社保 基金考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、分离交易的可转换债券的期限（） 。 A最短期限为 1 年 无最长期限限制 B最短期限为 1 年 最长期限为 6 年 C最短期限为 2 年 无最长期限限制 D最短期限为 2 年 最长期限为 6 年 2、基金资产的估值是指对基金的_按一定的价格进行估算。 A资产总值 B资产市值 C资产净值 D资产面值 3、支付基金相关费用的资金清算属于_。 A交易所交易资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清算 4、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是_。 A基金份额持有人的权利 B运作费用 C基金运作方式 D基金估值 5、根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司经营融资融券业务应具备 的条件不包括_。 A证券公司治理结构健全 B证券公司内部控制有效 C风险控制指标符合规定 D被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 6、心理分析流派对股票价格波动原因的解释是_ A对价格与所反映信息内容偏离的调整 B对价格与价值偏离的调整 C对市场心理平衡状态偏离的调整 D对市场供求均衡状态偏离的调整 7、 全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购 的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行 债券和金融债券等记账式债券。 A中国证监会 B中国人民银行 C中国证券业协会 D中国银行业监督管理委员会 8、_最重要的功能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新闻。 A自动传真 B电子信箱 C手机短信 D邮寄服务 9、封闭式基金的交易价格主要取决于_。 A基金总资产 B基金净资产 C供求关系 D基金单位净资产值 10、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于 人民币_亿元，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的 _。 （） A10；30% B5 ；30% C5 ；20% D10；20% 11、股票、封闭式基金竞价交易出现连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离 值累计达到_的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交 易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营 业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。 A10% B 15% C 18% D20% 12、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是_。 A证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检 查 B证券公司自愿加入证券业协会 C证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家 有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果 报告中国证监会 D证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内 提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息 13、关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是_。 A现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划， 可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率 B在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等 各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论 C到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强 D市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大 14、外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。首次投资完成后取得的 股份比例不低于该公司已发行股份的（） ，但特殊行业有特别规定或经相关主管 部门批准的除外。 A15% B10% C35% D30% 15、上市公司申请发行新股，应当符合（） 。 A公司法 B企业法 C票据法 D合同法 16、证券包销是指_。 A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将 售后剩余证券全部退回的承销方式 C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后 剩余证券全部自行购入的承销方式 17、如果最近 10 个交易日的上证指数分别收盘在 1500、1503、1502、1505、1503、1508、 1504、1500、1502、1503，那么 5 天 和 10 天移动平均线的位置分别在_。 A1503.0;1502.6 B1503.4;1503.0 C1503.0;1505.3 D1502.3;1503.6 18、某上市公司发行股票 5000 万股，总资产为 8 亿元，经常性现金净流量为 7500 万元，销售收入为 1.8 亿元(增值税税率 17%)。该公司全部资产现金回报 率是_。 A9.38% B10% C6.25% D12.5% 19、上海证券交易所可转债“债转股”通过_进行。 A证券交易所交易系统 B交易清算系统 C证券公司 D互联网 20、 21、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（） 。 A1 个月 B3 个月 C6 个月 D1 年 22、股票价格指数是_，用以反映市场股票价格的相对水平。 A将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数 23、假设某投资者按 940 元的价格购买了面额为 1000 元、票面利率为 10%、剩 余期限为 6 年的债券，那么该投资者当前收益率是_。 A9.44% B10.00% C10.64% D6.38% 24、目前，我国实行 T+3 交割、交收方式的债券种类为 _。 AB 股 B权证 CA 股 D基金 25、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备 12 个月活跃业务记录， 则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备 12 个月活跃业务记录，则预期 上市时的市值不少于（）亿港元。 A4000；5 B4600 ；5 C5000 ；6 D4600；4 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、场内市场在固定场所进行交易活动，一般的是指_。 A证券交易所 B证券公司 C店头交易 D柜台市场 2、以追求当期高收入为基本目标的基金被称为_基金。 A收入型 B平衡型 C指数型 D成长型 3、基金管理公司内部控制的基本要求包括_。 A严格授权控制 B强化内部监察稽核控制 C建立完善的岗位责任制度 D建立完善的信息披露制度 4、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一 次更新的招募说明书。 A3 B6 C9 D12 5、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不 得少于发行量的_%。 A20 B30 C25 D35 6、_是我国证券市场发展史上的“第二次革命” ，是证券市场实现“内涵式” 发展的必要前提。 A融资融券业务 B开放式基金的出现 C股权分置改革 D股指期货的推出 7、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有_。 A银行存款 B股票 C在一级市场购买国债 D基金 8、对发行人而言，存托凭证的优点有_。 A市场容量大、筹资能力强 B上市手续相对简单、发行成本低 C上市交易的存托凭证须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益 D避开直接发行股票与债券的法律要求 9、马柯威茨的证券组合选择发表于_年。 A1948 B1950 C1952 D1955 10、在以下_主板市场中，中小企业板块是其设立的一个运行独立、检察独立、 代码独立、指数独立的板块。 A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C深圳和上海证券交易所 D期货交易所 11、下列关于标准券的说法，正确的是_。 A标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的 虚拟债券 B标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的 虚拟债券 C标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的 实物券 D标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的 实物券 12、下列属于基金性质的机构投资者的有_。 A信托投资基金 B社会公益基金 C社会保险基金 D社会保障基金 13、_是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的 行为。 A虚假陈述 B误导性陈述 C重大遗漏 D对证券投资业绩进行预测 14、通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有_。 A银行对贷款的期限及用途有一定的限制 B世界金融信贷市场的限制 C向银行申请贷款有较严格的审批手续 D影响公司经营灵活性 15、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当 列为_。 A资本公积金 B法定公积金 C任意公积金 D公积金 16、甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的 全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合公司法规定的 有_。 A由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资 B乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资 C乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁 D乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁 17、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的_，单独立户管理。 A金融机构 B证券公司 C工商银行 D商业银行 18、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性 集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。 A2 B3 C5 D10 19、_原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确 保内部控制制度的有效执行。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 20、发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易 对其财务状况和经营成果的影响。 A大额和小额 B长期和短期 C重要和非重要 D经常性和偶发性 21、开放式基金的费用主要包括_。 A管理费 B托管费 C申购费和赎回费 D持续销售服务费 22、在我国，交易所会员_是被允许的。 A将席位全部以出租形式交由其他机构使用 B退回交易席位 C转让席位 D将部分席位以承包形式交由个人使