2015年吉林省证券《证券市场》：基金管理人禁止行为考试题

2015 年吉林省证券证券市场：基金管理人禁止行为考 试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列各项不属于证券投资系统风险的是_。 A本币汇率贬值 B行业普遍经营不景气 C通货膨胀率逐年提高 D发生金融危机 2、A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 1.60 元；而权证次日可以上 涨或下跌的幅度为_元。 A1 B1.60 C2 D4 3、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。 A1 B2 C3 D5 4、某公司分红派息方案已获通过：每 10 股送 2 股转增 3 股派 0.6 元，另每 10 股配 3 股，配股价为每股 10 元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同 一日，该公司股票股权登记日收盘价为 25 元。则该公司股票的除权(息)价是_ 元。 A10.6 B15.5 C19.5 D20.7 5、下列不属于深圳证券交易所分类指数的是_。 A农业类指数 B工业类指数 C金融类指数 D综合类指数 6、2001 年 11 月我国正式加入 WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐 步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是_。 A外资证券商可直接从事 B 股业务，无须通过国内证券商与之合作 B外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员 C中国加入 WTO 后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资 产管理公司 D合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券 7、1976 年，史蒂芬罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出_。 A套利定价理论 B现代证券组合理论 C马柯威茨理论 D资产组合理论 8、转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。 A发行申请人 B发行申请人和主承销商 C发行申请人或主承销商 D主承销商 9、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的_。 A普通会员 B特别会员 C正式会员 D临时会员 10、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有_个。 A10 B12 C13 D15 11、下列不是按会计准则编制的是_ A将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源 B报表数据未按通货膨胀或物价水平调整 C非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的 D无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确 12、从实践经验来看，人们通常用_作为流动性的近似衡量标准。 A公司股票的风险 B公司股票的每股收益 C公司股票的市盈率 D公司股票的市场价值所表示的公司规模 13、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、_、流 动性和时间性方面的特点。 A价值的不确定性 B收益性 C价格的多变性 D个股筹码的分配 14、结合资产管理计划说明书中的主要内容为_。 A信息披露 B收益分配 C投资理念 D投资策略 15、H 股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份，但必须维持控股 股东地位，即（）的持股比例。 A10% B20% C30% D50% 16、A 公司拟发行一批优先股，每股发行价格 5 元，发行费用 0.2 元，预计每 年股利 0.5 元，这笔优先股的资本成本是_。 A10.87% B10.42% C9.65% D8.33% 17、ETF 是_的简称。 A存托凭证 B交易所交易基金 C上节开放式基金 D指数参与份额 18、下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是_。 A期货价格成为世界各地现货成交价的基础 B期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有 公开性、连续性、预期性的特点 C期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就 是未来的现货价格 D价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分 散竞价形成期货价格的功能 19、2005 年 12 月 1 日，A 公司收盘价为 HK6.20，某机构投资者预期 A 公司 股价将上涨。当天，A 公司 3 月份期货报价为 HK6.50，该投资者按此价格买 入 1 手(合约乘数为 1000)，缴纳保证金 800 港元。3 月 1 日现货报价为 HK8.50，3 月份期货结算价为 HK10.50。当即平仓，则该项投资的投资回 报率为_。 A200% B250% C287.5% D500% 20、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条 件之一是（） 。 A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的 30% B拟向社会发行的股份达公司股份总数的 25%以上；拟发行的股本总额超过 4 亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达 15%以上 C公司最近 2 年内无重大违法行为 D企业具有一定的规模和良好的经济效益 21、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来_。 A上升 B下降 C不变 D不确定 22、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（） 。 A2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了 上海证券交 易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法 B权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权 C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括_。 A经纪业务操作是否依法合规 B资金往来是否正常 C有否超范围或越权经营 D会计核算及财务管理是否合规 2、能够较为准确地解释带上下影线的阴线的含义是_。 A多方占绝对优势 B空方占绝对优势 C多空双方争斗激烈，但空方占了优势 D多空双方争斗激烈，但多方占了优势 3、下面_不是基金份额持有人必须承担的义务。 A承担基金亏损或终止的全部责任 B缴纳基金认购款项及规定的费用 C在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D遵守基金契约 4、证券投资基金特点包括_。 A分散风险 B专业理财 C稳定市场 D集合投资 5、2004 年 6 月 1 日证券投资基金法的正式实施，以法律形式确认了_在 资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金发展历史上的 又一个重要里程碑。 A证券投资 B基金业 C股票业 D债券 6、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的_。 A投资者委托经纪人以 ADR 形式购买非美国公司证券 B将所购买的证券存放在托管银行 C存券银行命令托管银行移送证券 D存券银行发出 ADR 7、融资融券业务的监管包括_。 A证券公司的监管 B证券交易所的监管 C客户查询 D信息公告 8、扩张性公司重组包括_。 A收购股份 B购买资产 C公司分立 D公司合并 E合资组建子公司 9、次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。 A3 B5 C10 D15 10、根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择_的方式偿还向证券公司 融入的证券。 A卖券还券 B买券还券 C直接还券 D现金抵券 E借券还券 11、_应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。 A财务顾问报告 B审计报告 C评估报告 D买卖上市公司股票情况的自查报告 E盈利预测报告及其审核报告 12、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之 前，分配顺序为_。 A提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 C弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 D弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 13、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 14、下列属于基金会计核算主要内容的是（） 。 A证券交易及其清算的核算 B各类资产的利息核算 C基金会计核算的复核 D基金会计报表 15、ADR 数值在 0.51.5 之间是 ADR 处在正常区域内。此时大盘的走势_， 股市大势属于一种盘整行情。 A波动不大、比较平稳 B波动较大、不平稳 C剧烈波动 D无波动 16、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是_。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间 市场以自己名义进行的证券自营买卖 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续简单、清晰、费时少 17、权证自上市之日起存续时间为_。 A3 个月以上 12 个月以下 B4 个月以上 16 个月以下 C5 个月以上 18 个月以下 D6 个月以上 24 个月以下 18、_是基金资产的名义持有人和保管人。 A基金管理人 B基金托管人 C基金持有人 D基金管理公司 19、股票的市场价格总是围绕其_波动。 A内在价值 B清算价值 C票面价值 D账面价值