2016年下半年黑龙江期货从业法律法规第五章：行为规则试题

2016 年下半年黑龙江期货从业法律法规第五章：行为规则 试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、期权交易的用途是_。 A减少交易费用 B创造价值 C套期保值 D投资 2、假设 4 月 1 日现货指数为 1500 点，市场利率为 5%，交易成本总计为 15 点， 年指数股息率为 1%，则_。 A若不考虑交易成本，6 月 30 日的期货理论价格为 1515 点 B若考虑交易成本，6 月 30 日的期货价格在 1530 点以上才存在正向套利机 会 C若考虑交易成本，6 月 30 日的期货价格在 1530 点以下才存在正向套利机 会 D若考虑交易成本，6 月 30 日的期货价格在 1500 点以下才存在反向套利机 会 3、期货交易所涉及占其净资产以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货 交易所应当及时向中国证监会报告。 A：10 B：20 C：5 D：15 4、在交割过程中，下列行为正确的有_。 A允许用与标准品有一定等级差别的商品作替代交割品 B在用替代物进行交割时，价格需要升贴水 C期货交易所统一规定升贴水标准 D收货人可以拒收替代交割品 5、未通过_办理过户手续而转让的标准仓单，发生的一切后果由标准仓单持有 人自负。 A期货公司 B交割仓库 C期货交易所 D交易所会员 6、从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构是_。 A交易所与商业银行共同组建的结算机构，附属于交易所 B交易所与商业银行联合组建的结算机构，完全独立 C交易所的内部机构 D独立的全国性的结算机构 7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所审计的前_个会计年度财务报告。 A3 B5 C7 D10 8、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的 保证金-/+其他调整项。 A负债 B流动负债 C负债调整值 D流动资产 9、应用旗形形态时应注意_。 A旗形不具有测算功能 B旗形出现前，一般应有一个旗杆 C旗形持续的时间不能太长 D旗形形成之前和突破之后，成交量都很小 10、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。 A境内企业法人 B事业单位 C境外企业法人 D自然人 11、期货交易不具备_特点。 A合约标准化 B背书转让 C每日无负债结算 D双方约定价格对冲 12、下列关于期货交易结算所的论述，正确的有_。 A结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公 司形式组建 B所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方 直接交割清算 C结算所通常采取公司制 D结算所实行无负债的每周结算制度 13、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构 是（） 。 A期货交易所 B中国期货业协会 C国务院商务主管部门 D国务院期货监督管理机构 14、下列关于基差交易的说法，正确的有_。 A基差交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双 方协商同意的基差，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式 B采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时 取得理想的保值效果 C只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期 保值时的基差，就能实现完全套期保值 D如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时 的基差更有利，套期保值就能实现盈利 15、利率期货最早是在_推出的。 A1973 年 B1975 年 C1977 年 D1978 年 16、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（） 。 A与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B任用不具备资格的期货从业人员 C挪用客户保证金 D向客户作获利保证，分享利益，共担风险 17、套期保值效果与下列何者之关系最密切? A：目前期货价格 B：期货价格走势 C：基差变动 D：现货价格走势 18、下列选项中属于期货从业人员管理办法所指的从事期货经营业务的机 构的是（） 。 A期货公司 B期货交易所的非期货公司结算会员 C期货投资咨询机构 D为期货公司提供中问介绍业务的机构 19、按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则 ， 期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有_。 A告知客户投诉的途径、方法和程序 B为客户提供合理的投诉渠道 C暂停为投诉客户提供服务 D告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉 20、美国期货市场中介机构包括_等。 AFCM BIB CFB DLCH 21、以下关于套利行为描述正确的是_。 A消除了价格变动的风险 B提高了期货交易的活跃程度 C保证了套期保值的顺利实现 D促进交易的流畅化和价格的合理化 22、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案 调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起_个工作 日内向中国证监会相关派出机构报告。 A3 B5 C7 D15 23、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报_备案。 A中金所 B中国证监会 C公司所在地中国证监会派出机构 D中国期货业协会 24、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是_。 A掌握限制损失和滚动利润的原则 B金字塔式买入卖出 C灵活运用止损指令 D制定交易的计划 25、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中_的标准 品的质量等级为标准交割等级。 A质量最优 B价格最低 C最通用 D交易量较大 26、甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况 时，获悉了公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一 期货公司并获取巨额报酬，对此行为，相关机构可以给予甲_处分。 A纪律 B刑事 C罚金 D经济 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是 （） 。 A期货交易、结算和交割制度 B保证金的管理和使用制度 C违规、违约行为及其处理办法 D会员资格及其管理办法 2、下列选项中， （）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监 控的规定。 A客户和期货交易所 B商业银行 C期货公司及其他期货经营机构 D非期货公司结算会员 3、某投资者以 300 点的权利金卖出 1 份 7 月份到期、执行价格为 11 000 点的 恒指美式看涨期权；同时，他又以 200 点的权利金卖出 1 份 7 月份到期、执行 价格为 10 500 点的恒指美式看跌期权。则该投资者的盈亏平衡点是_点。 A11 000 B11 500 C10000 D10 500 4、在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是（） 。 A可以保全与会员资格相应的会员资格费 B可以保全与会员资格相应的会员交易席位 C应当依法裁定不得转让该会员资格 D不得裁定停止该会员交易席位的使用 5、孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情 表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是 内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买人期货，但事实上孙 某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大 损失，根据该案例，孙某的行为违反了_的规定。 A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B不得代理客户从事期货交易 C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D不得为客户提供期货相关信息 6、期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的 风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔 偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中 的损失的是（） 。 A甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况 B乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知 D丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历 7、期货交易的履约方式包括_。 A到期交割 B对冲平仓 C背书转让 D分期付款 8、下列关于循环周期理论的说法，不正确的是_。 A无论什么样的价格波动，都不会向同一个方向永远走下去 B应当选择低点出现的时间入市，高点出现的时间离市 C分为长期周期、中等周期和季节性周期三类 D农产品的生产周期是季节性周期 9、在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有_。 A适当选择期货合约的标的资产 B适当选择交割月份 C充分利用基差套利 D选择流动性较弱的期货合约 10、下列关于现货交易与期货交易目的不同的说法，正确的是。 A：现货交易的目的是获得或让渡商品的所有权，是满足买卖双方需求的直接 手段 B：期货交易的目的一般不是获得商品本身，而是转移风险或者追求风险收益 C：根据交易目的不同，将期货交易者分为套期保值者、投机者和套利者 D：套期保值者的目的是通过期货交易转移现货市场的价格风险，投机者的目 的是从期货市场的价格波动中获得风险收益，套利者的目的是从期货市场的价 差波动中获得风险收益 11、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各 方当事人（）确定民事责任。 A是否有过错 B过错的性质 C过错的大小 D过错和损失之间的因果关系 12、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属 于委托协议内容的是（） 。 A客户投诉的接待处理方式 B违约责任 C介绍业务的范围 D执行期货保证金安全存管制度的措施 13、如果期末库存减少 A：意味着需求大于供应 B：意味着供应大于需求 C：商品价格一定会涨 D：商品价格不一定会涨 14、全球铝土矿储量大的国家有_等。 A澳大利亚 B几内亚 C巴西 D匈牙利 15、某大豆种植者在 5 月份开始种植大豆，并预计在 11 月份将收获的大豆在市 场上出售，预期大豆产量为 80 吨。为规避大豆价格波动的风险，该种植者决定 在期货市场上进行套期保值操作，正确做法应是_。 A买入 80 吨 11 月份到期的大豆期货合约 B卖出 80 吨 11 月份到期的大豆期货合约 C买入 80 吨 4 月份到期的大豆期货合约 D卖出 80 吨 4 月份到期的大豆期货合约 16、下列关于市盈率的说法中，不正确的是_ A：债务比重大的公司市盈率较低 B：市盈率很高则投资风险大 C：市盈率很低则投资风险小 D：预期将发生通货膨胀时市盈率会普遍下降 17、期货公司选聘首席风险官，应当将（）等作为主要判断标准。 A是否诚信守法 B是否从事过期货投资 C是否熟悉期货法律法规 D是否符合规定的任职条件 18、下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（） 。 A经纪公司会员只能接受客户委托 B非经纪公司会员只能从事自营 C出市代表只能接受本会员单位的交易指令 D所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易 19、首席风险官应建立健全和有效执行的制度有（） 。 A风险监管指标管理制度 B内部控制制度 C总经理任免制度 D期货公司员工近亲属持仓报告制度 20、关于对称三角形态说法正确的是. A：对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动 B：如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向上 C：对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点 D：通常，价格在对称三角形内震荡趋缓时成交量会减少，当价格突破时成交 量应明显放大 21、若某投资者买入 1 份 5 月份到期的执行价格为 1 020 元/吨的大豆看跌期权， 权利金为 30 元/吨；同时，他又买入 1 份 5 月份到期的执行价格为 1 060 元/ 吨 的大豆看涨期权，权利金为 40 元/吨。则下列说法正确的有 _。 A期权到期时，若市场价格为 1 140 元/吨，该投资者收益 10 元/吨 B期权到期时，若市场价格为 990 元/吨，该投资者处于盈亏平衡点 C该投资者最大损失为 70 元/吨 D期权到期时，若市场价格为 1 100 元/吨，该投资者损失 30 元/吨 22、某投资者 2 月份以 100 点的权利金买进一张 3 月份到期执行价格为 10200 点的恒指看涨期权，同时他又以 150 点的权利金卖出一张 3 月份到期，执行价 格为 10000 点的恒指看涨期权。下列说法正确的有_。 A若合约到期时，恒指期货价格为 10200 点，则投资者亏损 150 点 B若合约到期时，恒指期货价格为 10000 点，则投资者盈利 50 点 C投资者的盈亏平衡点为 10050 点 D恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利 23、期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权 A：参加或者列席与其履职相关的会议 B：查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C：了解期货公司业务执行情况 D：与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有 关人员进行谈话 24、根据期货公司风险监管指标管理试行办法 ，下列关于对期货公司监督管 理办法的描述中，正确的有_。 A期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检查 B中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期