供电企业安全生产标准化评定标准1

供 电 企 业 安 全 生 产 标 准 化 评 审 申 请 申请单位： 申请行业： 电 力 专业： 供电 申请性质： 级别： 三级 申请日期： 年 月 日 昆明市安全生产监督管理局制 一、基本情况表 申请单位 单位地址 单位性质 安 全 管 理 机 构 员工总数 人 专职安全管理人员 人 特种作业人 员 人 固定资产 万元 主营业务收 入 万元 倒班情况 有 没有 倒班人数及 方 式 法 定 代 表 人 电 话 传 真 电 话 传 真联 系 人 手 机 电子信箱 本 次 申 请 前 本 专 业 曾 经 取 得 的 标 准 化 级 别 ： 一级 二级 三级 无 本次申请的专业外，已经取得的企业安全生产标准化专业、级别和时间： 如果企业是某企业集团的成员单位，请注明企业集团名称： 如 果 已 取 得 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 认 证 证 书 ， 请 注 明 证 书 名 称 和 发 证 机 构 ： 姓名 所在部门 职务/职称 电话 备注 组 长 本企 业安 全生 产标 准化 自评 小组 主要 成员 成 员 2 二、企业重要信息表 1企业概况： 2.近三年本企业重伤、死亡或其它重大生产安全事故和职业病的发生情 况： 3.安全管理状况（主要管理措施及主要业绩）： 4.有无特殊危险区域或限制的情况： 4 三、其它事项表 1.企业是否同意遵守评审要求,并能提供评审所必需的真实信息? 是 否 2.企业在提交申请书时，应附以下文件资料： 安全生产许可证复印件(未实施安全生产行政许可的行业不需提供) 工商营业执照复印件 安全生产标准化管理制度清单 安全生产组织机构及安全管理人员名录 工厂平面布置图 重大危险源资料 自评报告 自评扣分项目汇总表 评审需要的其他材料 3.企业自评得分： 4.企业自评结论： 法定代表人(签名) ： （申请单位盖章） 年 月 日 5.上级主管单位意见： 负责人(签名) ： （主管单位盖章） 年 月 日 6.安全生产监督管理部门意见： 负责人(签名) ： （安监部门盖章） 年 月 日 申请材料填报说明 1.申请材料首页“申请单位”填写申请单位名称并加盖申请单 位章； 2.“申请行业”按本考评办法第二条的行业分类填写。 “专业” 按行业所属专业填写，有专业安全生产标准化标准的，按标准确定 的专业填写，如“电力”行业中的“发电” 、 “供电”专业， “冶金” 行业中的“炼钢” 、轧钢专业， “建材”行业中的“水泥”专业， “有色”行业中的“电解铝” 、 “氧化铝”专业等； 3.“申请性质”为“初次评审”或“延期” 。 “级别”为“三级” ； 4.“单位性质”按照营业执照登记的内容填写； 5.“本次申请的专业外，已经取得的企业安全生产标准化专业 级别和时间”按“专业” 、 “级别”和证书颁发时间填写已经取得的 所有专业的最高级别，如“冶金，一级，2010 年 3 月 5 日” ； 6.没有上级主管单位的， “上级主管单位意见”不填； 7.“重大危险源资料”附经过备案的重大危险源登记表复印件。 6 企 业 安 全 生 产 标 准 化 评 审 报 告 申请单位： 评审单位： 评审行业： 专业： 评审性质： 级别： 评审日期： 年 月 日至 年 月 日 昆明市安全生产监督管理局制 评审报告表 评审单位情况 评审单位 单位地址 主 要 负 责 人 电 话 手 机 电 话 传 真联 系 人 手 机 电子信箱 姓 名 单位/职务/职称 电 话 备注 组长 评审 小组 成员 成员 申请单位情况 申请单位 法 定 代 表 人 电 话 手 机 电 话 传 真联 系 人 手 机 电子信箱 评审结果 评审等级： 一级 二级 三级 评审得分： 评审组长签字： 评审单位负责人签字： (评审单位盖章) 年 月 日 评审报告首页评审单位填写名称并盖章。 8 昆明市供电力企业三级安全标准化评审标准 考 评 说 明 1.本标准仅适用于昆明市电力企业开展安全生产标准化自评、申请、 外部评审及安全监管部门监督审核等相关工作。 2.依法生产的电力企业，在考核年度内未发生较大及以上生产安全 事故的，可以参加安全生产标准化等级考评。 3.本标准共有 13 项考评类目（A 级元素）、44 项考评项目（B 级元素） 和 187 条考评内容（核心内容）。 4.以安全生产法、 企业安全生产标准化基本规范和国家、省关于 开展安全生产标准化工作的要求以及相关的国家标准、行业标准、企业 安全管理、技术管理制度作为考评依据。 5.在评定标准表中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评 定标准的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描 述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。 6.本评定标准中累计扣分的，直到该考评内容分数扣完为止，不得出 现负分。有特 别说明扣分的（在考评办法中加粗的内容），应在该类目内 进行扣分。 7.本评定标准共计 1180 分，最终标准化得分换算成百分制。换算公 式如下： 标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分（1180不参与考评内 容分数之和）100 。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。 8.三级安全标准化达标分数为 70 分。 0 昆明市供电力企业三级安全标准化评审标准 自评/评审单位： 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日 自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员： 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的 安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规， 结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针 和目标。 10 方针目标应文件化，没有文件化不得分； 同时，应满足：形成文件，并得到本单位所有 从业人员的贯彻和实施；符合或严于相关法律 法规的要求；与企业的职业安全健康风险相适 应；与企业的其他方针和目标具有同等的重要 性；公众易于获得。不满足一项扣 2 分。 建立安全生产目标的管理制度，明确目标与 指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。 10 无该项制度的，不得分；安全生产目标管 理制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任 一环节内容或内容不全的，扣 1-2 分；未能明 确相应环节的责任部门或责任人或相应责任的， 扣 2 分。 1.1 方针 目标 按照安全生产目标管理制度的规定，制定文 件化的年度安全生产目标与指标。 10 无年度安全生产目标与指标计划的不得分； 安全生产目标与指标未以企业正式文件颁发的 不得分。年度安全目标内容不全的，扣 1-3 分。 一、安 全生产 目标 1.2 监测 与考核 根据各部门在安全生产中的职能，分解年度 安全生产目标，并制定实施计划和切实可行的措 施以及考核办法。 10 无年度安全生产目标与指标分解的，不得 分；无实施计划、切实可行的措施或考核办法 的，不得分；实施计划、切实可行的措施针对 性不强的，扣 1-3 分；缺一个职能部门的指标 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 实施计划切实可行的措施或考核办法的，扣 1 分。 按照制度规定，对安全生产目标和指标实施 计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录 资料。 5 无安全目标与指标实施情况的检查或监测 记录的不得分；检查和监测不符合制度规定的， 扣 1 分；检查和监测资料不齐全的，扣 1 分。 定期对安全生产目标的完成效果进行评估和 考核。 评估报告和考核加以保存。 10 未定期进行效果评估和考核的（含无评估 报告），扣 1-5 分；记录资料保存不齐全的， 扣 1 分。 小计 55 得分小计 安全监管(职业健康)组织机构健全，人员素 质和数量符合规定。专职安全管理人员应具备中 专及以上学历和有相关行业 2 年以上工作经历， 或相当于中专学历和相关行业 4 年以上工作经历。 企业应配备不少于员工总数 1%的专职安全 管理人员； 配备专职安全管理人员的企业应当按照不少 于专职安全管理人员 30%的比例配备注册安全工 程师。 5 安全监管(职业健康)组织机构不健全的， 扣 3 分； 1 人不到位的，扣 1 分，直至扣完； 注册安全工程师配备比例达不到要求的， 扣 1-3 分。 二、组 织机构 和职责 2.1 组织 机构和人 员职责 根据有关规定和企业实际，设立安全生产委 员会或安全生产领导机构。 建立健全安全生产监督体系和安全生产保障 两大体系并绘制企业、车间、班组三级安全网络 图。 三级安全网是否健全，是否并定期开展工作。 10 未设立安全生产委员会或安全生产领导机 构的，不得分； 未以文件任命的，扣 2 分；未建立健全安 全生产监督体系和安全生产保障两大体系和绘 制企业、车间、班组三级安全网络图的，扣 1-5 分 ； 三级安全网未能定期开展工作的，扣 1-5 分。 2 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 企业是否坚持“管生产必须管安全”的原则， 做到计划、布置、检查、总结、考核安全工作的 “五同时”。 10 未能坚持“五同时”少一项扣 1 分，存在较多问题或存在典型问题不得分。 企业主要负责人应每月主持召开一次安全生 产分析会，每季召开一次安全生产委员会会议， 年中、年终召开安全总结会议，总结月、季度、 年中、年终安全生产情况，传达上级部门对安全 生产的指示精神，及时研究解决安全生产中存在 的问题，并形成会议纪要、总结。 10 企业主要负责人 1 次未亲自主持会议的， 扣 3 分直至扣完；会议内容不充实，未组织学 习国家、行业有关文件以及对安全生产指示精 神的扣 1-4 分；安全会议召开不正常的、会议 没有形成纪要和未有总结或纪要、总结不齐全 的扣 1-4 分；未召开安全会议的、未有会议记 录或总结的，不得分。 部门安全第一责任人应每月定期召开部门安 全生产分析会，总结交流安全生产情况，分析本 部门存在的安全隐患，研究应采取的防范措施， 保证安全生产。部门安全生产分析会记录齐全。 5 部门负责人未组织召开安全生产分析会的， 每少一次扣 1 分，直至扣完；会议内容不充实 的，扣 2 分；会议记录不齐全的，扣 1-5 分。 班组坚持每周一次安全日活动，内容充实。 班长应每月对班组安全情况进行讲评，传达企业、 部门对安全生产提出的要求，针对下阶段工作和 危险点，提出相应安全措施。 部门领导要参加并指导班组安全日活动。班 组安全活动记录齐全。 5 班组安全活动不正常开展的，扣 1 分；班 组安全活动未结合本企业、部门、班组的，扣 1 分；班组安全活动记录不齐全的视情况扣 1-5 分； 车间领导未参加班组安全活动的，扣 1 分。 安全第一责任者是否亲自阅批上级安全生产 的重要文件和事故通报，结合本企业实际提出要 求，改进工作。 对提出要求的贯彻落实情况有检查，是否及 时解决、协调各部门之间有关职责、分工等问题。 10 不阅批，本项不得分；能阅批，但缺少具 体要求，对要求贯彻情况不检查、基本不落实， 本项不得分； 存在一般问题扣本项标准分的 1-3 分。2.2 职责 企业应按照“有人必有岗、有岗必有责”的 原则建立健全各级人员安全生产责任制，明确各 级人员的安全生产职责。 10 未按照有人必有岗、有岗必有责”的原则建 立健全各级人员安全生产责任制的，扣 1-5 分； 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 各级人员的安全职责不清、不全的，扣 1-5 分。 各职能部门的安全生产责任制是否健全，内 容是否符合上级的有关规定，安全责任是否明确， 且能认真贯彻执行。 5 一个部门责任制未建立或不明确的扣 1-3 分； 责任制不完善或可操作性差等，扣 2-4 分；存 在一般性问题扣本项标准分的 1-2 分。 机构或岗位调整安全责任随机构作相应的调 整。 5 机构调整未作相应调整的，扣 3 分；岗位变 动未作相应调整的，扣 1 分。 企业实行安全生产目标三级控制： 员工控制差错和缺点，不发生异常和违章； 班组控制异常和未遂，不发生轻伤和二类障 碍； 车间控制轻伤和一类障碍，不发生重伤、群 伤和事故。 企业与车间，车间与班组、班组与员工是否 层层签订安全责任书。 5 未制定三级控制目标的不得分； 缺企业与车间，车间与班组、班组与员工是 否层层签订安全责任书的扣 1-5 分。 小计 80 得分小计 保证安全生产费用投入，专款专用，并建立 安全生产费用使用台账。 5 未保证安全生产费用投入的，不得分；财 务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣 2 分；无安全费用使用台账的，扣 2 分；台账不 完整齐全的，扣 1-2 分。 三、安 全生产 投入 安全生产 费用 “两措”计划是否做到项目、时间、负责人、费用四落实；“两措”项目完成率是否达到要求； 对未完成的“两措”项目是否有原因说明及采取 了对策。 10 没有编制“两措”计划或有重要疏漏，本项 不得分； “两措”计划流于形式，针对性差，或没有 包括上级有关反事故要求的和计划不全的，扣 1-5 分； 制定的“两措”计划表不符合要求的，扣 1- 3 分； “两措”项目中“安措”完成合格率未达到 95 以上， “反措”未达到 85%比目标值每降低 1% 的扣 1 分。 4 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 对未完成的“两措”项目未有原因说明及未采 取对策的不得分。 是否制定了包含以下方面的安全生产费用 的使用计划： （一）企业的各类安全性评价； （二）特种作业人员、以及其他需持证上岗人员 的资质培训、复审； （三）职业体检； （四）职业安全卫生评价和检测； （五）依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳 工伤保险费； （六）法律、法规规定的其他应列入的安全费用。 15 无该使用计划的，不得分； 计划内容缺失的，每缺一个方面扣 2 分； 未按计划实施的，每一项扣 2 分； 有超范围使用的，每次扣 5 分； 未依法参加工伤社会保险，未为从业人员 缴纳工伤保险费的，不得分。 小计 30 得分小计 企业应建立识别和获取适用的安全生产法律 法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获 取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生 产法律法规、标准规范。 5 未建立制度，未明确主管部门确定获取的 渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产 法律法规、标准规范的不得分； 存在一般问题的，扣 2 分。 各职能部门应定期识别和获取本部门适用的 安全生产法律法规与其他要求，并报主管部门汇 总。 5 部门未定期识别和获取的，扣 2 分；未及时报主管部门汇总的，扣 1 分。 及时将识别和获取的安全生产法律法规与其 他要求融入到企业安全生产管理制度中。 5 未及时融入的，每项扣 2 分； 制度与安全生产法律法规与其他要求不符 的，每项扣 1-5 分。 四、法 律法规 与安全 管理制 度 4.1 法律 法规、标 准规范 及时将适用的安全生产法律法规与其他要求 传达给从业人员，并进行相关培训和考核。 5 未及时将适用的安全生产法律法规与其他 要求传达给从业人员的，扣 1-5 分； 未培训考核的，1-5； 无培训考核记录的，不得分。 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 建立文件的管理制度，确保安全生产规章制 度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等 效力。 5 无该项制度的，不得分；缺少环节内容的，扣 1-5 分。 4.2 规章 制度 企业制定的安全生产规章制度应符合法律法 规、标准规范的要求， 按照相关规定建立和发布健全的安全生产规 章制度，至少包含下列内容： 1、各级人员安全生产责任制； 2、安全教育培训； 3、安全工作奖惩； 4、事故调查与处理管理； 5、隐患排查与治理 6、 “两措”管理； 7、设备设施及缺陷安全管理； 8、 “两票三制”管理； 9、电气防误操作管理； 10、反违章管理； 11、安全工器具管理； 12、安全活动网例会管理； 13、危险作业安全管理和危险作业审批； 14、危险物品和重大危险源管理； 15、承包工程管理及临时用工管理； 16、职业健康管理与劳动防护用品管理。 17、环境保护管理 18、消防安全管理 19、应急管理 20、特种设备、特种车辆、特种作业人员管 理； 21、生产现场（检修现场）安全管理； 22、临时用电管理； 20 企业制定的安全生产管理制度有不符合法 律法规、标准规范的每项，扣 2-5 分； 每缺一项制度的，扣 5 分，直至扣完； 制度内容不符合规定或与实际不符的，每项 制度扣 1-3 分。 6 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 23、防台防汛、防暑降温、防寒防冻管理； 24、交通安全管理； 25、建设项目安全设施“三同时”安全管理； 26、建立其他保障安全生产的规章制度。 企业应将安全生产规章制度，有效地传递至 相关工作岗位。 5 未发放的不得分； 相关岗位未发全的扣 2-4 分； 安全管理部门是否建立“两票”合格率的具 体标准和考核规定，并确定专人定期进行检查和 考核。 “两票”执行合格率是否达到 100%；合格率 的评价是否规范，对发现的问题能否及时提出改 进措施，有无记录可查。 执行“两票”的部门是否每月对“两票合格 率”进行检查、统计，并按期报送安全管理部门。 15 未建立“两票”合格率的具体标准和考核 规定，未确定专人定期进行检查和考核的，不 得分； 制定的具体标准和考核规定操作性不强的， 扣 2-5 分； “两票”执行合格率未达到 100%，每低 1%，扣 2 分；合格率统计、 “两票”评价及考核 流于形式的，扣 2-8 分； 提高“两票”合格率的措施针对性不强或 贯彻不力的，扣 5-10 分。 4.3 操作 规程 企业应根据生产特点，编制岗位安全操作规 程，并有效发放到相关岗位、相关人员。操作规 程应涵盖所有的作业岗位。 各种设备运行规程及制度应符合国家颁发的 有关生产法规、标准。 防止电力生产重大事故的二十五项重点要 求中有关内容及上级部门对防止电力生产事故 的要求、通知等技术文件是否修订到现行的运行 规程中。 操作规程应具备可操作性、安全性、严谨性。 操作人员应熟悉和掌握本岗位的安全操作规程， 10 无岗位安全操作规程的，不得分； 操作规程与国家颁发的法规、标准有不相 合内容的，扣 1-5 分； 未将防止电力生产重大事故的二十五项 重点要求中有关内容及上级部门对防止电力 生产事故的要求、通知等技术文件修订到现行 的运行规程中的扣 1-5 分； 编制的岗位安全操作规程，未有效发放到 相关岗位、相关人员的，扣 1-10 分； 操作规程未涵盖所有的作业岗位的，扣 1- 10 分； 操作规程可操作性、安全性、严谨性差， 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 并严格遵守。 与实际有不符合的，扣 1-10 分。 操作人员不熟悉和不掌握本岗位的安全操 作规程的，扣 1-10 分。 企业应建立包括以下内容的操作规程： 1、运行规程； 2、检修规程； 3、系统图；（热力系统图、电气一次系统 图、电气二次系统图、继电保护原理图、消防水 系统图） 4、技术监督规范； 5、典型操作票（卡） 。 10 操作规程缺少的每项扣 2 分。 4.4 评估 企业应每年至少一次对安全生产法律法规、 标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行 检查评估。 5 未进行检查、评估的，不得分； 无评估报告的，不得分； 评估报告每缺少一个方面内容，扣 1-5 分。 企业应委托有资质的评价机构，按照规定定 期进行发电机组并网安全性评价、企业现状安全 性评价、企业安全管理标准化达标评价以及职业 安全卫生评价和检测。 5 未按照规定及时进行各项安全性评价的，每缺少一项，扣 1 分。 企业应根据评估情况、安全检查反馈的问题、 生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生 产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有 效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版 本。 10 未根据评估情况、安全检查反馈的问题、 生产安全事故案例、绩效评定结果等及时组织 修订的，扣 1-5 分。 4.5 修订 对于不需要修订的安全生产管理规章制度、 操作规程、系统图册和典型操作票（卡） ，应出 具经批准人签名的“可继续执行”的书面文件， 并通知有关人员。 5 对于不需要修订的安全生产管理规章制度、 操作规程、系统图册和典型操作票（卡） ，未及 时出具经批准人签名的“可继续执行”的书面 文件的，扣 1-5 分。 4.6 文件 和档案管 理 企业应严格执行文件和档案管理制度，确保 安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修 订的效力。 5 未严格执行文件和档案管理制度的，扣 1-5 分； 对各级政府部门、行业主管部门下发的文 8 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 企业应确保各级政府部门、行业主管部门下 发的文件予以及时批阅、流转、下发、执行并存 档保管，并明确文件和档案的保管部门。 件 未及时批阅、流转、下发、执行并存档保 管的，扣 1-5 分； 未明确文件和档案保管部门的扣 2 分。 企业应建立以下安全生产过程、事件、活动、 检查的安全记录档案： （一） 安全生产会议记录及总结； （二） 安全生产费用提取使用记录； （三） 员工（临时工、外委工程人员）安 全教育培训记录； （四） 定性的不安全事件分析、调查处理 记录； （五） 隐患排查及事故隐患整改记录； （六） 安全生产奖惩记录； （七） 设备设施管理台帐； （八） 危险源登记台帐； （九） “三同时”档案资料； （十） 劳动防护用品发放记录； （十一）劳动职业卫生检查记录； （十二）各类安全性评价（包括劳动作业环 境评价）报告等） ； （十三）应急预案演练记录。 并加强对安全记录的有效管理。 10 未建立安全记录档案的，不得分； 安全档案记录不齐全的，扣 1-10 分直至扣 完； 安全记录未能有效管理的，扣 1-10 分。 小计 125 得分小计 做好安全教育培训记录，建立安全教育培训 档案，实施三级安全管理（班组、车间、企业） ， 并对培训效果进行评估和改进。 5 安全教育培训记录不全或安全教育培训档 案不全的，扣 1-4 分； 未能实施安全教育三级管理的，不得分； 安全教育三级管理不到位的，扣 1-5 分。五、教 育培训 5.1 教育 培训管理 安全生产教育和培训的内容应包括以下内容： （一）安全生产法律、法规和有关国家标准、 行业标准； 10 安全教育培训内容不符合要求的，扣 2 分， 直至扣完； 未按计划进行培训的，每次扣 2 分。 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 （二）安全生产规章制度和操作规程； （三）岗位安全操作技能； （四）安全设备、设施、工具、劳动防护用 品的使用、维修和保管知识； （五）新工艺、新技术、新设备的安全技术 知识； （六）安全生产事故的防范意识和应急措施、 自救互救知识； （七）安全生产事故典型案例。 5.2 安全 生产管理 人员教育 培训 主要负责人、分管负责人和安全生产管理人 员，应具备与本单位所从事的生产经营活动相适 应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格 后方可任职。 10 主要负责人未经安全培训考核合格就上岗 的，不得分； 分管负责人未经安全培训合格就上岗的， 扣 5 分； 安全管理人员未经安全培训考核合格的或 未按有关规定进行再培训的，每人次扣 1 分。 对岗位操作人员进行安全教育和生产技能 培训和考核，考核不合格人员，不得上岗。 对新员工进行“三级”安全教育。 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投 入使用前，应对有关岗位操作人员进行专门的安 全教育和技术培训。 10 未经培训考核合格就上岗的，每人次扣 2 分； 未进行“三级”安全教育的，每人次扣 2 分；在新工艺、新技术、新材料、新设备 设施投 入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全 教育培训的，每人次扣 2 分。 5.3 岗位 操作人员 教育培训 生产人员转岗、离岗一年以上重新上岗者， 应进行车间、班组安全教育培训，岗位培训，经 考核合格后，方可上岗工作。 岗位操作人员转岗和离岗三个月以上重新 上岗者，应进行车间、班组安全教育培训，经 电业安全工作规程 、 “运行规程”考核合格后， 方可上岗工作。 5 未按规定对转岗和离岗者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣 1 分 。 10 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 企业相关部门对在岗生产人员应定期进行针 对性的现场考问、应急预案的演练、技术问答、 事故预想等现场培训活动。 每年一次的全员安全规程考试、生产人员的 运行、检修规程考试工作是否落实。参考率是否 达到 100%。 5 企业每年应对部门上报的工作票签发人、工 作许可人、工作负责人进行年审、培训，经考试 合格后，以正式文件公布，并依据工作岗位变动， 随时公布调整。 10 从事特种作业的人员及其他需与省调（地调） 进行业务联系的运行值班人员应经有资质机构培 训合格，应取得操作资格证书，方可上岗作业， 定期参加复审。 5 从事特种作业的人员及其他需与省调（地 调）进行业务联系的运行值班人员未经有资质 机构培训合格，未取得操作资格证书，就上岗 作业的，每人次扣 1 分； 未定期参加复审的，扣 1-5 分。 5.4 特种 作业、危 化品教育 培训 从事危险化学物品运输、管理、使用的人员 应经专门的培训。 5 从事危险化学物品运输、管理、使用的人 员未经专门的培训，未取得操作资格证书的， 每人次扣 1 分。 对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、 可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育 和告知，并由专人带领。 5 未进行安全教育和危害告知的，不得分； 无专人带领进入市场现场的，不得分； 安全教育培训不全面的，扣 1-5 分。5.5 其他 人员教育 培训 企业应对相关方的作业人员进行安全教育培 训和考核。 作业人员进入作业现场前，应由作业现场所 在单位对其进行进入现场前的安全教育培训，不 合格者不得进入生产现场。 5 对相关方的作业人员未进行安全教育培训， 未进行安全生产知识考核的，不得分； 考试不合格者进入现场的，扣 1-5 分。 5.6 安全 文化建设 采取多种形式的活动来促进企业的安全文化 建设，促进安全生产工作。 5 未开展企业安全文化建设的不得分； 安全文化建设未能按照企业安全文化建设 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 导则 （AQ/T9004）开展的，扣 1-5 分。 小计 80 得分小计 新、改、扩建工程的安全（职业危害防护） 设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、 同时投入生产和使用。 10 未进行“三同时”管理的，不得分； 没有建设或产权单位对“三同时”进行评估、 审核认可手续就投用的，不得分； 项目立项审批手续不全的，扣 2 分； 设计、评价或施工单位资质不符合规定的， 扣 2 分； 安全投资没有纳入项目概算的，扣 2 分。 对于新开工的建设项目应进行安全性预评价。 建设项目可行性研究报告或初步设计内容应 有安全（职业健康）。建设项目安全（职业健康） 设施的费用，应纳入建设（工程）项目概算。 建设项目的设计、审查、竣工验收应有企业 安全生产管理部门参与。 10 项目未按规定进行安全预评价或安全验收 评价的，扣 2 分； 初步设计无安全（职业健康）专篇或安全 （职业健康）专篇未经审查通过的，扣 2 分； 变更安全（职业健康）设备设施未经设计 单位书面同意的，每处扣 1 分；隐蔽工程未经 验收就投用的，每处扣 2 分； 安全（职业健康）设施未同时投用的，每 处扣 2 分； 建设项目的设计、审查、竣工验收未有企 业安全生产管理部门参与的，扣 2 分。 安全预评价报告、安全（职业健康）专篇、 安全验收评价报告应报安全生产监督管理部门备 案。 5 无资质单位编制的，不得分； 未备案的，不得分； 每少备案一个，扣 2 分。 六、生 产设备 设施 6.1 生产 设备设施 建设 设施设备应定期有检验检测部门做好检验检 测工作，日常运行中，应做好定时巡回检查工作， 并做好巡回检查记录。 5 未定期做好检验检测工作的，扣 1-5 分； 定时巡回检查工作不到位的扣 1-2 分，未 有巡回检查记录的，不得分。 12 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 各级生产人员应严格执行工作票制度、操作 票制度、巡回检查制度、交接接班制度、设备定 期试验切换制度以及检修设备维护制、设备点检 制。 5 各级生产人员未严格执行工作票制度、操 作票制度、巡回检查制度、交接接班制度、设 备定期试验切换制度以及检修设备维护制、设 备点检制的，扣 1-5 分。 企业应有专人负责管理各种安全设备设施、 生产设备设施并建立以下台账： 设备台帐、设备评价、设备分工、设备异动、 设备缺陷管理、更改工程、技措反措、备品备件 管理、可靠性管理、技术监督、特种设备管理台 帐等，技术资料齐全、完整。 10 有一项不符合要求或缺少的，扣 1 分。 运行管理技术资料齐全，有岗位分析、定期 工作分析和专题分析资料。 5 有一处不符合要求或缺少的，扣 1 分。 检修台账，非计划停运台账，不安全情况记 录是否齐全完整。 5 有一项不符合要求，扣 1 分。 大小修技术资料齐全完整，包括大修准备工 作、施工管理、零星、分段（试运）验收、冷、 热态验收、大修、小修工作总结等。 5 有一处不符合要求或缺少的，扣 1 分。 专业管理技术资料齐全，包括主、辅设备主 要结构图纸、系统图册、专业技术分析资料、校 验、试验、化验报告和专业管理有关资料。 5 有一处不符合要求会缺少的，扣 1 分。 阀门及挡板编号、开关方向标志及阀位指示 是否齐全、清晰、规范，并各图纸相符。 主、辅设备名称、编号、转动方向、执行机 构开关方向等标志是否齐全、正确、清晰，并与 图纸相符。 操作台盘、仪表盘、音响光示信号诸设备名 称是否齐全、清晰、正确；仪表表盘刻度清晰、 5 视每项缺漏情况，扣 1-5 分； 当缺漏较多或有重要缺漏，不得分。 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 额定值是否划有红线。 CRT 上参数正常值、报警值、掉闸值是否标 示清晰并显示正常，光字牌显示正确。 根据国家、行业有关技术监督方针政策、法 规、标准、规程、制度、条例等，制定了本单位 的实施细则和相关技术措施，建立了技术监督技 术档案 10 技术监督档案未建立，或不完整的，视情况扣标准分的 1-10 分。 各级职能部门缺陷管理制度及考核制度是否 健全；是否做到定期分析和及时上报缺陷。 缺陷通知单填写、传报是否及时，记录齐全； 消缺是否及时，消缺完成率月统计是否达到 85% 以上。 5 制度不够健全，执行不够严格，记录不齐 全，处理不及时的，视情况扣 2-5 分； 无制度不得分； 消缺不及时，消缺完成率月统计未达到 85% 的，扣 3 分。 企业应按照发电设备可靠性评价规程 （DL/T793-2001）的要求定期做好设备评级工作。 主设备应每季评级一次，辅助设备应每半年评级 一次。设备评级的评定，根据设备状况的优劣分 为一、二、三类。 5 未按要求及时进行评定的，扣 1-5 分。 主要设备 一类设备: 1持续地达到铭牌出力或上级批准的出力， 温升符合设计的数值或上层油温不超过规定值。 20 未能达到一类设备标准的每台次，扣 4 分； 未能达到二类设备标准的每台次，扣 6 分； 14 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 2绕组、 套管和绝缘油等的试验均应符合 部颁电器设备交接和预防性试验标准的规定。 3部件和零件齐整完全，分接头开关的电 气和机械性能良好，无接地不良或动作卡涩现象。 4冷却装置运行正常，散热器及风扇齐全。 5电压表、电流表、温度表等主要表计部 件完好、准确，差动保护、过电流保护、瓦斯继 电器、防误装置等主要保护和信号装置部件完好、 动作可靠。 6变压器本身及周围环境整洁，照明良好， 必要的标志、编号齐全。 7不漏油或稍有轻微的漏油，但外壳和瓷 管无明显的油迹。 二类设备： 1经常能达到铭牌出力或上级批准的出力， 温升符合设计的数值或上层油温不超过规定值。 2 绕组、套管试验符合电器设备交接和 预防性试验标准的规定，绝缘油介损比规程规 定稍有增大或呈微酸反应。 3部件和零件齐整完全，分接头开关的电 气和机械性能良好，无接触不良或动作卡涩现象。 或接触电阻稍有变化，但不影响安全运行。 4电气绝缘基本良好（包括定子绝缘老化， 但交流耐压试验仍合格） ；定子绕组各项试验中 虽然有个别项目不完全符合规定，但数值稳定， 并不降低交流耐压标准，转子虽有层间短路，但 未引起异常运行，无必须处理的问题。 5冷却系统虽有个别缺陷，但未影响发电 未能达到三类设备标准的每台次，扣 6 分。 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 机出力。 6电刷运行情况基本正常，整流子火花不 大于 1.05 级。 7主要测量仪表完好、准确，温度表测温 元件虽有个别损坏，但仍能满足正常监视需要。 8强行励磁、自动灭磁、差动、过流、接 地等主要保护和灭火装置及信号动作正确可靠。 9自动装置及信号动作正确可靠。 10一、二次回路及励磁回路设备基本完好， 运行可靠。 三类设备： 达不到二类设备的标准，或有下列情况之一 者： 1达不到铭牌出力或上级批准的出力。 2定子绕组不良，因而需要降低交流耐压 试验标准的。 3转子绕组有一点接地（原设计接地的除 外） 。 4转子绕组层间短路严重，影响正常运行 （发电机不正常振动，空载特性曲线及励磁电流 有明显变化）需处理的。 5转子锻件及套箍有严重缺陷，必须监督 使用的。 6励磁系统有严重缺陷，影响发电机出力、 整流子火花超过 1.05 级，整流子滑环磨损，车 削后直径超过极限值。 7其他威胁安全运行的重大缺陷。 重要辅助设备： 6 kV、35kV、110kV 开关、220kV、500 kV 开关、 总变 、110kV 母线、220 kV、500 kV 母线、6KV 30 有一设备未能达到一类设备标准的，扣 0.1 分； 有一设备未能达到二类设备标准的，扣 0.2 分； 16 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 厂用母线，通信自动化设施、直流系统。 一类设备 1设备达到额定或上级批准的出力，经济效果 达到设计要求，设备性能良好，主要参数符合规 程规定。振动达到“优良”标准，调整灵活，能 随时投入运行。 2设备零件、部件、安全装置、保持完整、齐 全、装置良好，各种标志、铭牌、编号齐全。 3易磨损的主要部件磨损值不超过标准。 4主要表计（温度表、压力表）完好、准确， 主要自动信号装置部件完好、保护动作可靠。 5清洁无油圬，润滑良好，无泄漏。 6运行、检修、试验技术资料完整，主要技术 数据及常用的图纸基本齐全、准确。 二类设备 1设备达到额定或上级批准的出力等均符合规 定。振动达到“合格”标准，能随时投入运行。 2设备零件、部件、安全装置完整、齐全、装 配良好，各种标志、铭牌、编号齐全，基本无泄 漏。 3易磨损的主要部件磨损值能满足设备运行要 求。 4主要表计（温度表、压力表）完好、准确， 主要自动保护和信号装置部件完好，保护动作可 有一设备未能达到三类设备标准的，扣 0.3 分。 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 靠。 5运行、检修、试验技术资料基本完整，主要 技术数据及常用的图纸基本齐全、准确。 三类设备 达不到二类设备标准或出力降低，效果很差或有 其它严重缺陷影响安全运行，均为三类设备。 设备设施检维修前应制定方案，执行工作票 制度和作业行为分析和控制措施。 检维修过程中应执行隐患控制措施并进行监督检 查。 5 设备设施检维修前未制定方案的扣 2 分； 未执行工作票制度和作业行为分析和控制措 施的不得分； 执行工作票制度和作业行为分析和控制措 施不到位的，扣 1-5 分。 安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃置不 用；确因检维修拆除的，应采取临时安全措施， 检维修完毕后立即复原。 5 安全设备设施不齐全或随意拆除、挪用或 弃置不用的，扣 2 分； 临时拆除的安全设备设施未采取临时安全 措施的或进行完毕后未及时恢复的扣 3 分。 企业应当建立特种设备安全技术档案，安全 技术档案应当包括以下内容： （一）特种设备的设计文件、制造单位、产品质 量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术 文件和资料； （二）特种设备的定期检验和定期自行检查的记 录； （三）特种设备的日常使用记录； （四）特种设备及其安全附件、安全保护装置、 测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保 养记录。 10 未建立特种设备安全技术档案资料的，不 得分； 特种设备安全技术档案资料不齐全的，扣 1-10 分。 18 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 （五）特种设备运行故障和事故记录。 企业应当接受特种设备安全监督管理部门依 法进行的特种设备安全监察，特种设备在投入使 用前或者使用后 30 日内，使用部门应当向当地 的特种设备安全管理部门登记。 登记标志应当置于或者附着于该特种设备的 显著位置。 特种设备使用部门应当按照安全技术规范的 定期检验的要求，在安全检验合格有效期届满前 1 个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要 求。 5 未按规定向当地特种设备管理部门登记的 不得分； 登记标志未附着与该设备上的，扣 1 分； 未按规定进行特种设备检验检测的扣 1-5 分。 企业应执行生产设备设施到货验收和报废管 理制度，应使用质量合格、设计符合要求的生产 设备设施。 5 未认真执行设备设施到货验收和报废管理制 度的，扣 1-2 分； 使用不合格产品的，不得分。 6.3 新设 备设施验 收及旧设 备设施拆 除、报废 拆除的生产设备设施应按规定进行处置。拆 除的生产设备设施涉及到危险物品的，须制定危 险物品处置方案和应急措施，并严格按规定组织 实施。 5 未规定处置拆除的设备设施的，扣 1 分； 拆除的生产设备设施涉及到危险物品的，未 制定危险物品处置方案和应急措施，未严格按 规定组织实施的，不得分。 小计 175 得分小计 七、作 业安全 7.1 生产 现场管理 和生产过 程控制 运行班组是否有以下安全生产的记录： 运行日志、安全工器具记录、设备缺陷记录、设 备异动记录、检修工作票登记、临时接地线登记 （电气运行） 、不安全情况记录、安全日活动记 录、事故预想记录、设备定期轮换、定期试验记 录、系统图册等； 记录内容是否完整、准确、及时，图册是否符 合设备系统实际情况。 5 安全记录缺少缺少的，扣 1 分； 记录内容不全或不规范的。扣 1 分。 注：得分为各班组得分的平均分。 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 检修班组是否有以下安全生产的记录： 设备缺陷记录、设备台帐、设备系统图、主要设 备装配图、检修技术记录、不安全情况记录、安 全工器具记录、安全日活动记录、保护和自动装 置定期试验记录； 记录内容是否完整、准确、及时，是否符合设备 系统实际情况。 5 安全记录缺少缺少的，扣 1 分； 记录内容不全或不规范的。扣 1 分。 注：得分为各班组得分的平均分。 进行吊装等危险作业时，应当制定安全技术 措施，安排专人进行现场安全管理，确保安全规 程的遵守和安全措施的落实。 5 未制定安全技术措施或未安排专人进行现 场管理的，不得分； 制定的安全措施不全面的，扣 1-5 分。 班组长、班组技术员、安全员每日工作布置 时应进行技术交底，明确当日作业的危险危害因 素、作业安全要点、安全措施和应急处理方法等 内容。 5 班组长、班组技术员、安全员每日布置工 作未进行技术交底，未明确当日作业的危险危 害因素、作业安全要点、安全措施和应急处理 方法等的，不得分； 布置的技术交底，危险危害因素、作业安 全要点、安全措施和应急处理方法，不全面的， 扣 1-5 分。 班组要开展日常性的安全巡查，发现违章、 事故隐患应及时整改。 5 班组未开展日常性的安全巡查的，扣 2 分； 发现违章、事故隐患未及时整改的，扣 3 分。 注：得分为各班组得分的平均分。 电气安全用具是否从有资质的生产厂家购置， 是否招标采购，安全监督部门对购置的产品是否 审查和把关。 电器安全用具、电动工具是否按规定定期检 查试验，责任制是否落实到位 5 购置未有资质的生产厂家产品、安全监督 对购置的安全工器具不审查把关、定期检查和 试验责任制不落实，本条不得分； 存在一般问题的，扣分 1-5 分。 20 考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 安全工器具应按规定统一名称、编号。安全 工器具必须建立健全管理台帐，做到帐、卡、物 相符，试验报告齐全，专人保管、登记注册，并 建立每件用具的试验检查记录。 5 安全工器具未按规定统一名称、编号。安 全工器具未建立健全管理台帐，未做到帐、卡、 物相符，试验报告齐全，未有专人保管、未登 记注册，未建立每件用具的试验检查记录的， 扣 1-5 分。 班组每月对安全工器具外观检查一次，安全 员参加。 部门对所辖班组安全工器具，每季检查一次， 由部门领导、安全员负责检查。 企业每半年对各部门进行抽查一次。所有检 查及抽查均要做好记录，并由被检查部门负责人 签字。 5 班组每月未对安全工器具外观检查一次， 安全员未参加的，扣 1 分； 部门对所辖班组安全工器具，每季未检查 一次，部门领导、安全员未负责检查的，扣 2 分。 企业未每半年对各部门进行抽查一次。记 录不全的，被检查部门负责人未签字确认的， 扣 3 分。 各班组的安全工器具，必须建立健全管理台 帐，做到帐、卡、物相符，试验报告齐全，专人 保管、登记注册，并建立每件用具的试验检查记 录。 运行班组的安全工器具应随班交接，对不合 格的安全工器具由使用班组或使用人提出报废申 请，部门安全员核实，由安监部门或安全生产部 门的安全技术专工负责核准报废、销毁并做好记 录。 5 班组的安全工器具，未建立健全管理台帐， 未做到帐、卡、物相