国际经济法贸易争端解决机制

浅析中国与 WTO 争端解决机制的关系 摘要： WTO争端解决机制自建立以来，已经成功地解决了许多国际贸易争端， 而且日益取得发展中国家的信赖。中国从2001年起成为世界贸易组织的正式成 员后,对入世后的与其他国家的贸易争端纠纷，一方面是可以积极利用世贸组织 的争端解决机制，有效地排除贸易障碍，保障我国的贸易地位，维护我国利益， 并在平等互利原则基础上，进一步发展与其他国家的贸易经济关系；另一方面， 也可能会有其他成员通过该机制对我国提出诉请，因此，加强对WTO争端解决机 制研究,具有重要的现实意义。 关键词：WTO 争端解决机制 中国经济 关系 WTO 自 1995 年 1 月 1 日正式成立并开始运行以来，在完善和实施乌拉圭 回合协议，建立和健全新的多边贸易体制框架，推动全球贸易自由化的进程以 及有效解决国际贸易争端等方面发挥了积极作用，并在一定程度上树立了该组 织在国际贸易关系中的权威，为继续强化全球多边贸易体制，进一步制定和完 善国际贸易规则奠定了坚实的基础。同时，关于争端解决规则与程序的谅解 确定了 WTO 明确的法律地位和系统的组织框架，为解决世界经济中不断涌现的 新情况和新问题奠定了坚实的基础。自其诞生以来，WTO 在实现其宗旨和履行 其职能方面都取得了显著成绩。WTO 争端解决机制将在世界经济领域发挥越来 越重要的作用。 中国从 2001 年起成为世界贸易组织的正式成员,积极参加了 世界贸易组织的各项活动,并且开始利用其争端解决机制解决与其他成员的贸易 纠纷。要运用争端解决机制来解决与其他国家的经济贸易纠纷,这将对我国经济 产生空前的影响,有必要对此制度进行多学科、多视角、多层面的理论研究。 一、简述 WTO 争端解决机制 世界贸易组织(以下简称 WTO)争端解决机制是现代国际法中一种独特、崭新 的、强有力的和平解决国际争端的机制。从关贸总协定争端解决办法发展起来 的 WTO 争端解决机制是 WTO 的重要法律制度之一,包括解决争端的基本原则、管 辖范围、规则、程序以及效力等内容,其核心是争端解决程序。WTO 争端解决机 制对贸易争端的解决具有制度上的保障作用。建立多边贸易组织的协议的 签署标志着一个“更为有效而又可信”的争端解决机制在内的“更有力、更明 了”的国际贸易法律框架已经达成。 GATT 机制是 WTO 争端解决机制赖以建立的基础,亦是这一机制的重要组成部 分。根据乌拉圭回合谈的建立 WTO 的协定附件:关于争端解决规则和程序 的凉解(以下通常简称为“DSU”)所建立 WTO 争端解决机制在 WTO 法律体系中 具有核心地位。实践证明,WTO 争端解决机制是可靠的和有效的。 根据 DSU 的规定，DSU 适用于 WTO 成员之间基于 WTO 协定所产生的争端,此 外， DSU 也适用于成员之间根据建立 WTO 协定 以及 DSU 单独的或与其他任 何有关协议相联系的、涉及其权利与义务的磋商争端解决事项。但在 WTO 的一 些协议中,各自也有适用于本协议的争端解决规则和程序,被 DSU 称为“特别或 另外的规则与程序”。这些协议以 DSU 附件 2 的形式出现,在二者发生冲突时, 附件 2 中协议的程序具有优先效力。根据 DSU 的规定，WTO 争端解决机制由适 用范围、管理与运作、一般原则、基本程序、建议与裁决的实施和监督、补偿 与减让的中止、涉及最不发达成员国的特殊程序、专家组的工作程序、专家组 复审等环节构成。其中，基本程序最能体现 WTO 争端解决机制的涵蕴。具体而 言，WTO 争端解决机制的基本程序包括：1.协商；2.斡旋、调解和调停；3.仲 裁；4.专家组程序；5.上诉程序；6.对执行争端解决机构的建议或裁决的监督； 7.制裁(补偿与报复)。 WTO 争端解决机制自建立以来，已经呈现出诸多与 GATT 争端解决机制不同 的特点。比如，它是一种司法性和政治性交融的综合性争端解决机制。WTO 争 端解决机制的实质在于：不是决定当事国在有关案件中的胜败或制裁某一当事 方，而是求得有关争端的有效解决，维持和恢复争端当事方依照有关协议的权 利和义务之间的平衡。 与 GATT 争端解决机制偏重于政治途径的解决方法相比，WTO 争端解决机制 的司法化特征主要表现在：(1)明确规定采用国际公法解释规则；(2)争端解决 程序的各环节趋于严密和紧凑；(3)专家组程序和上诉程序具备“雏形国际贸易 法院”的特征；(4)强化了司法管理。正因为如此，可以预言 WTO 争端解决机制 对促进国际贸易法的统一化具有十分重要的作用。 当然，WTO 争端解决机制也存在诸多不足的地方，如：(1)在上诉方面，上 诉机构具有浓厚的司法色彩，但它并没有被赋予上诉请求合理性的权利，即没 有驳回上诉的权利，这在一定程度上贬损了机制的权威性；(2)在代表问题上， WTO 否认了小的发展中国家自由派遣私人律师作为代表的权利，实际上否认了 争端当事国完全有效的法律代表权；(3)在反竞争政策和劳工标准上，由于缺乏 相应的实体规则，WTO 争端解决机制对反竞争政策和劳工标准的问题往往是无 能为力的。 二、WT0争端解决机制对中国的机遇和挑战 1、中国所面临的机遇 中国于2001年11月15日被批准正式成为世界贸易组织成员，这意味着中国可 以适用WTO争端解决机制改变我国过去所遭受的不合理待遇。作为一个发展中国 家，我国曾一度遭受大国的单边制裁而不能采取合理的抵制与报复行为。在入 世前，美欧经常利用其优势地位，威胁采取贸易制裁，迫使中国接受其要求。 例如，美国曾以其美国贸易法“301条款”对我国采取单边贸易报复措施或威胁， 企图使我国在外贸管制、知织产权方面作出重大让步。而我国只能通过双边谈 判寻求解决办法，使自己的合法权益受到破坏。中国人世后，我国与其他国家 的贸易争端可以通过WTO争端解决机制来解决其公正性与时效性为解决贸易争 端提供了一个良好的环境。除此之外，WTO争端解决机制为发展中国家设制了一 些优惠条件。例如谅解第12条第l款规定：“在审核一项针对发展中国家 成员方的投诉时，专家小组应给予该国足够的时间来准备和提供论据。”这种 差别与优惠待遇，使争端体解决中的不利裁决大大减少。这样，当中国遇到纠 纷后，便敢于应诉、据理力争，维护自己的合法权益。因此，我国加入WTO后利 用 WTO争端解决机制帮助中国改变了被动防守局面，未来无论是被诉还是申诉， 我们都应遵循和捍卫以规则为基础的争端解决方式。作为世界贸易大国，中国 既要尊重规则、妥善处理国内政策目标和国际义务的关系，也要善于运用规则， 维护中国企业的权益、为其参与国际竞争创造更开放的市场和政策环境。 2、机遇背后的挑战 中国加入WT0后，我国不仅可以适用WTO争端解决机制，保护本国利益，享受 优惠条件；另一方面，我国也面临着实施WTO争端解决规则所带来的挑战。 （1）交叉报复问题。中国人世后，必须签订WT0的一揽子协议，履行协议中的 各项义务。因此我国的酌处权往往会受到限制使国内的某些经济领域因得不到 保护而受到冲击。当与别国出现贸易争端时，我国极有可能成为被诉方，最终 成为被报复的对象。所以这种交叉报复的条款对我国可能十分不利。另一方面， 采取交叉报复往往只有在发达国家才能实现，对发展国中国家来说，由于经济 实力的差距，往往不可能适用于实力大国身上。所以，这种交叉报复措施对我 国是不利的。 （2）、我国的国内外条件不够完备，使我国面临巨大挑战。第一，中国还没有 完备的国内立法和惯例规则，以适应多边贸易自由化的发展。并且我国国内的 贸易自由度较低行业竞争力较差，与各国容易发生贸易争端。而这种与WTO机 制相悖的体制往往会使中国在WTO争端解决过程中面临败诉的危险。第二，由于 我国刚刚加入WTO，在WT0理事会，各委员会、DSB、专家小组等机构内都很难在 短期内有中国的专家加入。因此，由于一些西方国家对社会主义国家实行市场 经济的偏见，有可能导致WTO争端解决机制在实际运作中产生不公正的结果。 三、我国对WTO争端解决机制应采取的对策 1、以国家利益为重,坚持开放和让渡国家主权之间均衡关系。加入世界贸易 组织是我国政府的自主选择。我国必须从国家利益出发,为自身的发展而采取积 极主动的措施,在国际关系上，将国家主权的有限让渡与国家利益的积极获得联 系在一起,以平等互利为基础，积极有效地参与国际事务,积极参与国际规则的 制定,加强与其它国家和各种国际组织的合作,积极利用 WTO 争端解决机制,公 平合理地解决贸易争端,有效维护国家利益。在国内改革上，深化政治体制改革,努 力提高政府的调控能力。我国必须加快政治民主化进程,全面推行政治体制改革,特 别是要转变政府职能和行政方式,促进决策的科学化、民主化和制度化,进一步 完善宏观调控体系,促进法律体系的健全,维护公平有序的市场秩序,改善投资环 境,提高依法行政的水平,增强政府管理和调控经济的能力。 2、提高国际竞争能力。我国要获得国家主权利益最大化,最重要的途径是要 依靠自身的发展。我国的经济总量尚不足以使我国在 WTO 争端解决机制中拥有 绝对话语权,因此,要通过积极调整经济发展战略,积极参与国际经济合作和竞争,在 推进世界经济贸易体制的改革和创新中,有效地促进经济增长方式的改变和产业 结构的优化升级,大力发展高新技术产业和知识产业,提高国民经济的整体水平, 在激烈的国际竞争中提高效率和竞争力,提高我国的国际地位和综合国力。 3、加强对 WTO 争端解决机制规则的研究并构建处理 WTO 事务的法律体系。 主要注重对 WTO 争端解决机制程序规则和实体规则的研究,利用关于豁免成员国 义务的规定,分析研究 WTO 关于义务豁免和例外情况的规定与实践 ,有效运用豁 免条款或例外条款的规定,尽可能地减少损失,切实维护我国的合法权益;充分研 究、利用 WTO 关于发展中国家的特殊和差别待遇等优惠条件 ,努力发展高新产 业和知识产业,全面提高国民经济的整体水平;积极推荐我国人士出任专家小组 成员;利用争端解决机制中的“第三方”制度,观察了解和学习其他成员方运用 解决机制维护自身权益的实际情况;在开放国内市场的同时,充分、有效利用保 障制度,为我国产业发展建立起“安全阀门”,确保经济安全,从而强化和维护国 家主权。积极完善我国相关的法律制度,在不违反 WTO 有关规则的前提下,加快 制定、修改及废止其相关政策、法律、法规的步伐,加强贸易立法,进一步完善 或建立反补贴、反倾销和保障制度,使得我国企业尽可能地不因为国内的法律问 题受到制裁,并且方便企业寻求救援的渠道,学会利用法律手段保护我们国内的 民族工业。积极研究有关对策,也可在我国制定一部类似美国乌拉圭回合协议 法的专门法,明确 WTO 规则和国内法律之间的关系 ,将广泛的咨询程序和评估 机制通过该法确定下来,规定企业、行业,作为受害方在 WTO 下的救济措施或者 受到投诉时的应对程序。这样,可以减少政府和有关组织处理 WTO 事务时的盲 目性和随意性,提高透明度和可操作性。 4、借鉴国外的经验,尽量化解其对国家主权的冲击。为保护国家主权,经过 政府和国会的协商和讨价还价,美国设计出了以乌拉圭回合协议法和争端解 决评审委员会为主要内容的对策措施。这一系列保护措施,在实践上看已经收到 了满意的政策效果。我