廉政风险防控机制研究

廉政风险防控机制研究 昭阳区法院监察室 李兴芬 廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为 的可能性。廉政风险防控机制是借鉴金融和保险业比较成熟的现代 管理科学理念，将现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法 应用于反腐倡廉工作实际而形成的预防腐败工作新机制。胡锦涛总 书记在十七届中央纪委第五次全会上强调，要推进廉政风险防控机 制建设，形成有效预防腐败的长效机制。近年来，全国各地兴起了推 进廉政风险防控机制建设的热潮。笔者拟对此问题谈点浅见。 加大预防腐败的工作力度，是新形势下深入推进党风廉政建设 和反腐败工作的必然要求，是党员干部健康成长的迫切需要，也是各 级党委、政府和纪检监察机关的重要责任。各地区、各部门、各单位 结合自己的实际情况和权力运行特点，加强风险分析、风险监控和管 理，通过健全制度、堵塞漏洞、强化权力制约、及时提醒教育、完善考 核、加强责任追究等一系列措施，实现预防在先，关口前移，是一种 有效的廉政风险防范机制。 一、廉政风险防控机制建设是预防腐败的新途径新方法 廉政风险防控机制建设，是在反腐倡廉建设面临新形势和新任 务的背景下，用发展的思路和改革的办法，破解工作难题、完善工作 机制，在实践中逐步探索出来的预防腐败的新途径、新方法。 1.廉政风险防控机制建设是落实反腐倡廉“三个更加注重”要求、 拓展预防腐败工作领域的有效措施。坚决惩治和有效预防腐败，是我 们党必须抓好的一项重大政治任务。党的十七大指出：“要在坚决惩 2 治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”。 十七大后，党中央又多次强调反腐败工作“三个更加注重” 的要求。 “三 个更加注重”本质，就是超前化解 权力运行过程中各类易发生腐败的 风险，使腐败行为不发生或者少发生。当前，由于我国正处在经济社 会转轨过程中，管理体制、监督机制还不完善，行政行为、企业行为 和市场行为还不能做到严密规范和有效约束，社会主义民主法制的 健全需要一个过程，这些因素使许多易发生腐败的风险存在于一些 领域和部门，存在于制度机制中。对这些风险如果不进行及时有效的 防范，就会发展成为腐败事实。在反腐倡廉形势依然严峻、任务依然 艰巨的情况下，只有坚持预防在先，防患于未然，大力推进廉政风险 防范机制建设，才能减少和控制诱发腐败的风险。 2.廉政风险防控机制建设是落实党风廉政建设责任制的重要手段。 党风廉政建设的工作重点是领导干部的廉洁自律和人权、财权、物权、 事权的管理岗位及相关制度建设、执行和运作情况等。推进廉政风险 防控机制建设，能够从过去仅仅由组织层面主抓拓展到全员参与；由 过去的被动监督走向现在的主动预防。同时，抓住并细化权利运行的 每个环节，并对制度机制、岗位职责和权力运行的全过程进行风险点 的排查，从而采取相应的措施，建立相应的制度机制，切实加强权力 运行的前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，可以实现有效 的内控监督。同时，廉政风险防控机制建设将防范和化解廉政风险的 责任落实到每个单位、岗位和个人，使廉政建设主体责任更明确，有 利于推动党风廉政建设责任制的落实。 3.廉政风险防控机制建设是从微观层面拓宽反腐败路径的重要举 措。自党成立以来，尤其是建国以来，中国共产党的反腐败路径主要 3 有以下几种：一是政治路径。把反腐败作为一项严肃的政治任务对待， 从政治层面采取措施，比如开展自上而下的整风运动和自下而上的 群众运动等。二是道德路径。强调道德伦理对于个人修身养性的作用， 主张通过道德自律和道德教化，增强抵制腐败的自觉性。三是法律路 径。通过各种法律、法令、法规等权威性、强制性的措施，约束和惩治 腐败行为。这几种路径都是从宏观和中观层面来进行的。而廉政风险 防控机制建设则是以风险管理为主，加之其他管理方法综合而成的 一种现代反腐工具，其意义在于引入风险的视角和对腐败风险的精 细化、系统化、流程化、标准化管理，着眼于在微观层面防治腐败，发 挥支撑和夯实宏观、中观层面反腐的基础性作用。因此，推进廉政风 险防控机制建设是从微观层面拓宽反腐败路径的重要举措。 4.廉政风险防控机制建设为有效地预防腐败提供了一个新的视角 和方法论工具。我国自改革开放以来特别是党的十六大以来，反腐倡 廉建设从惩治到预防、从治标到治本的趋势愈加明显。尤其是惩治和 预防腐败体系的提出，标志着预防腐败正式成为治理腐败系统工程 中不可缺少的重要组成部分，被提升到前所未有的战略高度。推进廉 政风险防控机制建设，就是要充分利用风险的预防涵义和风险管理 的预防功能，在有效预防腐败中发挥建设性作用。其一，推进廉政风 险防控机制建设，能够在腐败实际发生之前干预、控制其风险，防止 腐败风险向腐败事实转变，有利于从源头上预防腐败。其二，廉政风 险防控是一种整合于政府日常管理活动中的相对常规的治理腐败行 为，其成本与过程更易于控制，有利于稳定地预防腐败。其三，廉政 风险防控着眼于在潜移默化中提高长期的拒腐防变能力，相对于运 动式反腐而言，有利于持久地预防腐败。总之，廉政风险防控机制建 4 设为有效地预防腐败提供了一个新的视角和方法论工具，是用发展 的思路和改革的办法推进反腐倡廉建设的积极探索。 二、推进廉政风险防控机制建设的路径和着力点 推进廉政风险防控机制建设的任务是确保权力运行到哪里、腐 败可能发生在哪里，风险防范措施就跟进到哪里。因此，必须认真找 准路径和着力点。 1.找准廉政风险点。 “凡事预则立” ，要防范与化解廉政风险，首要 任务是关口前移、把风险防范意识融入日常税收工作中，全面查找风 险点，防微杜渐，减少发生腐败的可能，从根本上保护干部。查找廉 政风险，是建立廉政风险防控机制的前提和基础。风险找不到、找不 准、找不全，建立防控机制就会缺乏针对性、丧失实效性。在查找廉 政风险的过程中，要抓好领导岗位、中层岗位和其他重要岗位三个层 次。一是查找部门（单位）领导岗位风险。重点查找重大事项决策、重 要人事任免、重大项目安排和大额资金使用以及监督权使用等方面 容易产生腐败行为的风险。二是查找中层岗位风险。科室等中层岗位 风险涉及行政、管理、执纪、执法等重要环节，要仔细排查发生或可 能发生的廉政风险。三是查找其他重要岗位风险。各类重要岗位人员 要查找在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权、内部管理权等 方面存在或潜在的廉政风险。查找廉政风险是将权力公开化的行为， 一般是采用自己找、互相查、群众提、领导点、组织审等方法进行。查 找风险点越具体，防控措施就越有针对性和行之有效。 2.构建严密的防控网络。针对查找出来的廉政风险点，从教育、制 度、监督三方面，构建起严密的防控廉政风险的网络。一是开展岗位 廉政教育，让权力得到“提醒” 。岗位廉政教育要把教育的重点放在掌 5 握决策、处罚、人事任免、行政审批、工程建设、土地出让等权力的风 险点岗位。要通过岗位廉政教育增强党员干部的廉政风险意识，提高 抵御风险的能力。二是建立健全相关制度规范，靠制度管人管事。这 是有效防控廉政风险的关键，是机制建设的重中之重。要紧紧围绕权 力运行的重点部位和关键环节，针对排查出的廉政风险点，重点抓好 民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理和责任追究五个方面的制 度，以防控工作的制度化推进防控工作的常态化、长期化。三是加强 监督，使廉政风险防控机制真正成为党员干部保持清正廉洁的“保护 伞” 。其一，加强制度 执行监督，强化追责，确保制度执行到位。其二， 加强政务实时监督。积极运用现代信息技术等手段，开发实施政务实 时监督系统，努力构筑起一道道防范廉政风险的电子“防火墙” 。其三， 加强内部监督和外部监督的结合。向社会全面公开各部门行政职权 目录、行政权力运行流程、廉政风险防范相关制度、风险防范承诺、 防控措施落实情况等，接受社会监督，形成内部监督与外部监督结合 的监督体系。 3.严格进行质量考核。用严格的考核措施对廉政风险防控机制建 设进行质量考核，以免其流于形式。采取单位自查与检查相结合、动 态考核与综合评估相结合的办法，对廉政风险防范各项工作进行考 核，并将考核结果作为评价一个地区、部门、单位及党员干部个人落 实党风廉政建设责任制的重要依据。纪检监察机关要不定期开展专 项检查，对制度落实不力、防控措施不到位的，及时指出，责成整改， 保证廉政风险防控机制的有效运行；对不积极防控风险的，导致单位 和岗位人员发生违纪违法案件的，按照党风廉政建设责任制有关规 定追究相关责任人的责任。 6 4.加强领导，明确责任，齐抓共管。党委和政府要加强对廉政风险 防控机制建设的领导，要从战略的高度加以重视，将其作为必须履行 的职责，纳入党委的议事日程，摆在更加突出的位置。各级党政领导 对廉政风险防控机制建设要积极筹谋，认真作出部署和安排，定期分 析和研究工作，亲自解决工作中的重大问题，保证机制建设的顺利推 进。要实行领导责任制，各级党政主要领导要对本地区、本部门的廉 政风险防控机制建设负总责，其他领导要根据职责分工负直接领导 责任。要实行“谁主管， 谁负责” 的原则 ，各部门、单位都要在各自的 职责范围内负起责任。各部门要齐抓共管，分工合作，密切配合。总 之，要形成各级党政主要领导负总责、主管领导具体抓、纪检监察机 关协调推进、各个部门共同参与，多方联动、上下协同的领导体制和 工作机制。使干部牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，提高遵 纪守法的自觉性，增强拒腐防变能力从根本上防范廉政风险产生。 三、推进廉政风险防控机制建设应注意的几个问题 、要把廉政风险防范与加强反腐倡廉制度建设相结合。腐败产 生的原因，不仅有个人主观因素，体制的缺陷和监督不到位、监管乏 力，是其不容忽视的客观因素。所以，廉政风险防控机制建设主要解 决的就是建立一种长期稳定的制度机制的问题。因此，在推进廉政风 险防控机制建设的实践中，必须强化用制度管权、管事、管人的理念， 加强对权力运行的有效监督，从而将制度建设贯穿于反腐倡廉建设 的各个环节，通过制度约束、监督和惩治，使干部不犯错误或少犯错 误，营造风清气正的党风政风行风及社会风气。 、要把廉政风险防范与业务工作相结合。廉政风险与具体的职 务和岗位密切相关，涉及权力运行的每一个环节。推进廉政风险防控 7 机制建设，必须把廉政风险防范与各部门各单位的业务工作紧密结 合起来，与各个岗位职责结合起来，与日常工作融为一体，才能查准、 找全廉政风险点，制定好防范措施，才能避免出现廉政建设与业务工 作各抓各的“两张皮 ”现象。因此，必须 将廉政风险防范管理要求“嵌 入” 到具体业务工作 环节中，以各个单位各项具体工作为切入点，一 方面通过查找工作中的廉政风险点，通过制定防范措施，落实到每一 个岗位每一个人，责任清楚，目标明确，使预防腐败工作具有很强的 针对性和可操作性；另一方面通过对制定预防措施的落实情况进行 检查考核，形成对风险防范工作的评价，既可促进反腐倡廉建设，也 有利于推动业务工作不断改进，产生“以廉促政” 的联动效应。 、要把廉政风险防范的重点放在重要环节和要害关口。腐败问 题往往涉及到具体的职位、岗位和人员，存在于干部行使权力的重要 环节和要害关口，如拥有行政许可、行政处罚等行政权力的重点部门 以及拥有人、财、物等业务处置权的关键岗位。因此，在推进廉政风 险防控机制建设的过程中，特别是在找准风险点和化解腐败风险时， 我们必须把视野、触角和措施，落实到那些重要环节和关口的具体岗 位和每个党员干部，细化到权力行使的各个具体环节。确保权力运行 到哪，风险防范任务就落实到哪。包括权力运行的“中枢” 和“神经末 梢” ，风险 防范措施都要跟得上、跟得 紧 ，能管用、见实效。 、要时刻跟进产生良性循环。针对反腐倡廉工作发展的新形势， 对新出现的岗位廉政风险和履职过程中发现的新问题，认真研究分 析，及时制定和不断优化防范措施，建立健全廉政风险排查、风险防 范、评估考核、责任追究、优化循环等机制，督促干部职工在各自岗 位上严格自律，模范遵守廉洁从政的各项规定，使廉政风险始终处于 8 可控状态。 、要把事前预防作为廉政风险防范的落脚点。从反腐倡廉的最 终目标来看，就是保持党的肌体的纯洁，让其肌体充